北京、深圳站：资管新规下的百万亿资管新格局

混业资管系列课程之

统一监管标准下的百万亿资管新格局

北京站（2017年12月16-17日）

深圳站（2017年12月23-24日）   

课程背景

11月17日，中国人民银行发布了关于《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见的公告（以下简称《资管新规》），公开向社会公众征求意见（征求起止时间：11月17日-12月16日）。

为顺应新的监管态势，探索资管行业新的发展模式，法询金融将于12月7号-8号（上海）、12月16号-17号（北京、郑州）、12月23号-24号（深圳）分别举办统一监管标准下的百万亿资管新格局高级研修课程。

此次课程您将了解到：

1、资管新政解读及影响分析

2、资管部行业发展方向

3、近期银监监管风暴及穿透监管思路

4、大资管新规下的商业银行大类资产配置与主动管理转型

5、大资管行业投资热点解析

新政解读、银行资管、券商资管、智能金融，各领域专家带您深度解析统筹监管下百万亿资管新格局。

课程报名

北京站（2017年12月16-17日）

深圳站（2017年12月23-24日）

成都站（2017年12月18日全天）

课程费用：北京站4500元/人、深圳站4000元/人、成都站2000元/人（一天）（此价格为单场价格，含课程材料与两日午餐）

*前十五人报名及三人团可享受优惠，老学员推荐可优惠

（※往返路费,住宿及接送机服务,均需自理,不含在参会费内）

课程咨询请联系陈老师电话微信：15001798894

以下为北京和深圳大纲

北京·嘉宾阵容

A老师  某大型股份制商业银行总行资产管理部产品创新中心主任

负责产品创新，资产引入，分行业务培训等工作。之前先后在基金子公司、公募基金管理公司、四大行银行总行工作。在基金公司工作期间曾担任产品总监，长期从事资产管理产品开发、战略研究工作。熟悉商业银行理财业务、托管业务、资产证券化、信托业务、基金公司类信托业务、资本市场业务的理论与实务，参与了所任职机构众多有行业影响力的项目工作，具有丰富的实物经验，擅长金融产品的研发、结构设计与风险控制。具有证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格，国际风险管理师认证（FRM），具有复旦大学硕士学位和上海交通大学学士学位。

魏老师 某大型券商资管部资深业务专家

薛洪言  苏宁银行&苏宁金融研究院战略组副组长、互联网金融中心主任

毕业于清华五道口金融学院，曾任职于中国银行总行，参与组建分析师队伍。出版《中国商业银行投资价值分析》，在专业期刊发表银行经营相关文章50余篇。对互联网金融的行业发展和模式演变有一整套逻辑和认识，获邀成为FinPlus创业投资天使基金导师，在新浪财经、财新网、虎嗅等各大财经媒体开设有专栏，发表行业评论文章200余篇，屡次受邀赴建设银行总行、中信证券研究部以及各大金融科技论坛进行经验交流和分享。

往期参会单位

中国平安集团、中国银行、工商银行、中信银行、中信银行国际（中国）、江苏银行、华夏银行、浦发银行、徽商银行、广东南粤银行、海南银行、上海银行、北京银行、杭州银行、嘉兴银行、包商银行、长沙银行、烟台银行、南洋商业银行、东莞银行、大连银行、中融国际信托、东莞信托、中诚信托、国信证券、光大证券、中投证券、万联证券、西部证券、前海开源基金管理有限公司、广州金融控股集团有限公司、华润资产管理有限公司、国都创业投资有限责任公司、360金融、华夏基金、鹏扬基金、中国投融资担保股份有限公司、北京大成律师事务所、锦天城律师事务所、厦门国际金融资产交易中心、陆金所、重庆金融资产交易所……

北京·课程纲要

第一讲：大资管监管政策下的商业银行理财资产配置与主动管理转型

一、当前监管环境对银行资管配置的影响

1.1 2017年以来严监管形势分析

1.2 2018年年宏观经济形势分析

1.3 商业银行资产管理业务现状

1.4 监管环境对商业银行资产配置的影响

二、商业银行资管业务定位与核心能力提升

2.1 商业银行资产管理业务重新定位

2.2 资管业务核心竞争能力提升

2.3 资管新规带来的业务机遇

三、资管新政下商业银行业务转型与方向

3.1 负债端：理财销售模式转为受托管理

3.2 资产端：强化投研能力，加速资产流转

第二讲：资产管理行业分析及证券公司资管发展趋势

一、引言：资管行业发展回顾

二、全球资产管理行业发展情况及启示

三、证券公司资产管理行业发展特点及监管环境

3.1 券商资管发展特点分析

3.2 监管框架：“一法两则”及近年主要监管规则

四、证券公司资产管理核心产品线分析

4.1 银行业务（通道、主动管理）

4.2 年金、保险业务

4.3 零售业务

4.4 另类（资产）业务

五、新规影响及行业未来展望

5.1 资管新规对证券公司资管的影响分析

5.2 未来行业发展展望

六、券商资管案例分析

第三讲：资管新时代的前瞻性管理：人工智能与智能金融

一、人工智能兴起，金融AI成为新潮流

二、智能风控，金融AI的线性应用

三、智能投顾的历史沿革与发展现状

四、人工智能重塑证券投资行业

五、人工智能在金融领域的前景展望

以下为深圳站的大纲和讲课老师介绍

第一天（9:00-12:00）：大资管新规解读和银行资管业务转型方向（讲师A）

一、 资管新规对银行理财业务的影响

（一）资管新规涉及银行理财业务要点分析

（二）资管新规对银行理财产品端影响分析

（三）资管新规对银行理财资产端影响分析

二、 银行理财业务法规体系

（一） 商业银行理财业务法规概览

（二）监管对于商业银行理财的监管要点

三、 银行资管业务未来发展方向

（一） 银行理财专营部门架构

（二） 银行理财销售部门架构

四、 银行理财运作机制与流程

（一）银行理财开发机制

（二）银行理财流动性管理机制

（三）银行理财定价机制

（四）银行理财资金池运作机制与转型

五、 银行理财产品端应对资管新规转型

（一）净值化转型

（二）产品估值体系

（三）产品交易体系

六、 银行理财资产配置应对资管新规转型

（一）非标债权类资产应对

（二）股权和基金类资产应对

（三）股票类资产应对

第一天（13:30-17:00）：资管新政解读及影响分析

一、新规一些关键点和争议内容

1、哪些超预期内容

2、资产管理业务定义

财产权信托和私募基金如何界定？

超额收益分配的问题

3、资产管理产品范围、产品分类

4、合格投资者

5、产品代销及子公司模式下银行渠道重构

6、公私募产品的投资要求、公募理财参照证券法监管的思考

二、整体新规下非标转标的大趋势和重要方向

1、投资限制及鼓励

2、非标准化债权及非标转标大势所趋

（1）非标转标六大因素

（2）非标转标潜在九大平台

3、商业银行信贷资产投资

三、新的风险管理和产品设计营销

1、公司治理与风险隔离

2、第三方独立托管

3、银行理财资金池政策不明朗

4、期限错配风险与资产组合管理

5、资本和风险准备金计提

6、打破刚性兑付、关联交易

7、净值管理、统一负债要求

四、新规下产品设计的重要影响和冲击

1、分级产品设计

2、消除多层嵌套和通道

3、十个案例介绍和分析（定增、政府融资、明股实债、产业基金、非标出表、非标转表、上市公司市值管理和员工持股计划）

4、其他制度性安排（过渡期、统一登记等）

第二天（9:00-17:00）：资产管理行业分析及证券公司资管发展趋势（讲师B）

一、引言：资管行业发展回顾

二、全球资产管理行业发展情况及启示

三、证券公司资产管理行业发展特点及监管环境

（1）券商资管发展特点分析

（2）监管框架：“一法两则”及近年主要监管规则

四、证券公司资产管理核心产品线分析

（1）银行业务（通道、主动管理）

（2）年金、保险业务

（3）零售业务

（4）另类（资产）业务

五、新规影响及行业未来展望

（1）资管新规对证券公司资管的影响分析

（2）未来行业发展展望

六、券商资管案例分析

讲师简介

讲师A:某大型股份制银行资管部副总

孙海波：上海法询金融信息服务有限公司创办人，金融监管研究院创办人。长期从事金融监管政策研究，专注跨境、银行理财、债券市场、资管等监管政策研究。个人专注：专注金融监管政策研究，服务于各类型金融机构。微信号原创文章200多篇。已推出《230部跨境人民币监管政策报告详解》《最全金融牌照和业务资质监管规则汇总》《银行间债券市场最全政策报告》《外汇法规分类梳理报告》《自贸区监管政策汇总和解读》《资管跨行业监管政策报告》《资管跨行业监管政策问答360》等研究报告，覆盖信托、银行理财、私募基金、券商资管、基金专户和子公司等领域。

讲师B:某券商资管部资深业务专家

课程咨询

时间：2017年12月23-24日；地点：深圳

指导价：4000元/人（含课程材料与午餐）；或者单独报名其中一天课程2000元。

（※不包含往返路费，住宿及接送机服务等）

详询张咪电话&微信：135 8580 3262