2023年金融机构EAST报送全体系
从2012年银行业开始报送EAST数据，十年来，银保监会在不断提高对银行EAST数据质量的基础上，要求各非银金融机构逐步报送EAST数据，从2019年的信托公司EAST、2021年的保险公司EAST（人保、财保、再保）、四类非银机构（财务、租赁、汽车、消费）报送EAST，到近期2022年11月银保监发布了《中国银保监会金融资产管理公司监管数据标准化规范（以下简称《规范》）》，非银EAST报送又增添了新成员。
近期，国家金融监督管理总局办公厅印发了《关于开展EAST数据质量“提升工程”的通知》，进一步要求各机构完善EAST数据治理框架，并明确“两会一层”数据治理职责分工。
课程纲要
第一部分 监管动态及跨体系填报
1、监管统计的发展历程
(1) 银行机构的EAST发展
(2) 非银金融机构的EAST发展
(3) 监管统计2023年动态
2、EAST的金融监管价值
(1) 监管对EAST质量的关注趋势
(2) 近期处罚案例解析
3、EAST与其他条线关系研究
(1) 跨体系检验
(2) 一致性要求
(3) 专项治理要求
(4) 全面检查模型（和1104信息核对）
(5) 跨体系检核的发展方向
第二部分 银行EAST5.0监管报送
1、银行EAST5.0监管报送要求
(1) 与EAST4.0比较、新增和调整
(2) 采集范围
(3) 状态表
(4) 明细表
2、银行EAST5.0制度解读
(1) 公共信息相关性及解读
(2) 客户信息的要点及解读
(3) 卡片信息的要点及解读
(4) 会计记账信息的要点及合规性
(5) 各项贷款的要点及合规性
(6) 表内外担保信息的要点及合规性
(7) 信贷管理信息的要点及合规性
(8) 信用卡的要点及合规性
(9) 表外授信业务的要点及合规性
(10) 资金交易信息的要点及合规性
(11) 理财业务的要点及合规性
3、银保监第一期热点问题答疑
4、监管数据报送、治理及应用方案分享
(1) 监管背景与建设思路
(2) 新型监管报送建设框架
(3) 监管数据治理机制分享
(4) 监管数据 (EAST) 的应用
第三部分 财务公司EAST监管报送
1、财务公司EAST监管报送要求
(1) 采集范围
(2) 状态表
(3) 明细表
2、财务公司EAST制度解读
(1) 公共信息相关性及解读
(2) 会计记账信息的要点及合规性
(3) 客户信息的要点及合规性
(4) 信贷业务信息的要点及合规性
(5) 信贷管理信息的要点及合规性
(6) 资金业务的要点及合规性
(7) 委托代理业务的要点及合规性
3、财务公司EAST质量检核
(1) 261条 校验规则
(2) 102条 合理性规则
(3) 121条 码值校验规则
4、财务公司EAST答疑分享
第四部分 金融租赁EAST监管报送
1、金融租赁公司EAST监管报送要求
(1) 报送范围
(2) 融资租赁性质和方式
(3) 状态表与明细表
2、金融租赁公司EAST制度解读
(1) 公共信息相关性及解读
(2) 会计记账信息的要点及合规性
(3) 客户信息的要点及合规性
(4) 合同业务信息的要点及合规性
(5) 信贷管理信息的要点及合规性
(6) 交易流水、SPV信息、汇率信息
3、金融租赁公司EAST质量检核
(1) 216条 校验规则
(2) 105条 合理性规则
(3) 73条 码值校验规则
(4) 表间关联
第五部分 汽车金融EAST监管报送
1、汽车金融公司EAST监管报送要求
(1) 采集范围
(2) 状态表
(3) 明细表
2、汽车金融公司EAST制度解读
(1) 公共信息相关性及解读
(2) 会计记账信息的要点及合规性
(3) 客户信息的要点及合规性
(4) 交易信息的要点及合规性
(5) 信贷管理信息的要点及合规性
(6) 资金业务的要点及合规性
3、汽车金融公司EAST质量检核
(1) 245条 校验规则
(2) 122条 合理性规则
(3) 73条 码值校验规则
(4) 表间关联
4、汽车金融公司EAST填报答疑分享
第六部分 消费金融EAST监管报送
1、消费金融公司EAST监管报送要求
(1) 采集范围
(2) 状态表
(3) 明细表
2、消费金融公司EAST制度解读
(1) 公共信息相关性及解读
(2) 会计记账信息的要点及合规性
(3) 客户信息的要点及合规性
(4) 交易信息的要点及合规性
(5) 信贷管理信息的要点及合规性
(6) 资金业务的要点及合规性
3、消费金融公司EAST质量检核
(1) 185条 校验规则
(2) 78条 合理性规则
(3) 60条 码值校验规则
(4) 表间关联
4、消费金融公司EAST填报答疑分享
第七部分 金融资产管理公司EAST监管报送
1、金融资管EAST监管报送要求
(1) 采集范围
(2) 状态表
(3) 明细表
2、金融资管EAST制度解读
(1) 公共信息相关性及解读
(2) 关联交易信息的要点及合规性
(3) 会计记账信息的要点及合规性
(4) 项目及资产处置信息的要点及合规性
(5) 不良资产收购处置业务信息的要点及合规性
(6) 不良资产重组业务信息的要点及合规性
(7) 投资业务信息的要点及合规性
(8) 政策性业务信息的要点及合规性
(9) 市场化债转股业务信息的要点及合规性
(10) 中间业务信息的要点及合规性
(11) 融资业务信息的要点及合规性
(12) 资产证券化业务信息的要点及合规性
(13) 其他业务信息的要点及合规性
3、金融资管EAST质量检核
(1) 71条 校验规则
(2) 171条 合理性规则
(3) 251条 码值校验规则
(4) 121条关联性校验规则
4、金融资管EAST答疑分享
第八部分 保险集团EAST监管报送
1、保险集团EAST监管报送要求
2、保险集团EAST制度解读
(1) 公司治理信息的要点及合规性
(2) 公司财务信息的要点及合规性
(3) 保险集团（控股）公司业务信息的要点及合规性
(4) 保险集团（控股）公司关联交易信息的要点及合规性
(5) 风险管理信息的要点及合规性
3、保险集团EAST质量检核
(1) 2106条格式校验规则
(2) 31条关联校验
4、保险集团EAST答疑分享
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