究竟哪些私募机构需要保壳？（附第一批2700家详细清单）
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作者：金融监管政策研究院 研究员 李慧/孙海波；欢迎个人转发，其他媒体、公众号转载请事先联系作者授权（作者微信号：13918326644）
详细2700多家需要保壳清单见文末，以及“阅读原文”
继中基协2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《公告》）之后，私募市场瞬间掀起“保壳”风波。
《公告》给出的两个时间点需要特别关注，即“保壳”deadline：一是2016.5.1完成第一批清理，二是2016.8.1完成第二批清理。
公告规定 | 清理时间deadline | 公告影响 |
自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的 | 2016-5-1 | 约2900家私募机构有待保壳 |
自本公告发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的 | 2016-8-1 | 约14000多家私募机构有待保壳 |
合计 | 约17000家私募机构有待保壳，占目前已完成登记私募机构的69% |
因此是否展业，何种情形可以认定为展业就尤为重要。
现实中私募基金管理人在过去机构登记后只做外部投顾，而没有自主发行私募基金产品的机构不在少数，正所谓中基协2016年2月5日《公告》新规预备清理的“空壳”，但这些只做外部投顾的私募机构能否保壳？
根据中基协2月初有关人员答复，有两种情况可以认定为发行过私募基金产品，一种是私募基金管理人自主发行私募基金，其产品备案信息可以在中基协公示信息中查询到，第二种是私募基金管理人虽作为外部投顾，但将产品的全套材料提交中基协备案，其产品备案信息亦可在中基协私募基金管理人公示信息中查询到该产品备案信息。但如果私募基金管理人在做外部投顾期间，却没有通过自身提交中基协备案系统产品备案信息，则协会不予认定。事实上第二种认定情形属于擦边球，如果第二种认定情形成立，则绝大多数私募基金管理人均可保壳成功。
然而，问题的关键在于，私募基金管理人作为外部投顾管理的私募基金产品，能否称得上或视为自主管理的产品向中基协备案？若能，在私募机构即便是只做外部投顾业务，只要是履行了产品备案手续即可视为展业，即可按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（2016.2.5）避免被注销的风险。
上述答复中的第二种情形着实存有争议，为此，中基协2月22日发布《中国基金业协会负责人就落实<关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告>相关问题答记者问》明确，自2016年2月5日起，中基协暂不办理新登记的私募机构将其顾问管理型的私募基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请，以及已登记且尚未备案私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请。可见，私募基金管理人顾问管理型的基金产品，不能视为其自行发行过的私募基金备案，即不能视为展业，因此不能通过备案顾问型基金保壳。
何为券商PB业务？何为私募基金综合托管业务，是否等同于托管？
券商在春节后纷纷针对急需“保壳”的私募推出私募综合托管服务的“首发计划”。券商为私募基金提供综合托管业务可追溯至2012年，经过两年监管真空尝试后，证监会正式发布《关于做好证券公司私募基金综合托管业务和客户资金消费支付服务监管工作的函》（基金监管部部函[2014]1172号）明确券商开展私募基金综合托管业务的，应按托管资产总额的2%计算风险资本准备。“1172号文”可以说是首次明确提出券商可以为私募基金服务的两项试点资格，一是私募基金综合托管业务资格；二是为私募基金提供客户消费支付服务资格，并明确此后这两项业务资格的受理和评估由中国证券投资者保护基金有限公司负责，由投资者保护基金公司受理并最终向申请券商出具无异议函。在此之前一直是由证监会直接受理并向申请券商出具《关于开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》。目前已取得私募基金综合托管业务资格的券商名单如下表，其中已有不少券商着手承揽PB业务，据财新报道有部分券商甚至通过降低业务门槛加强竞争，可见私募保壳势在必行，此后私募这个壳重新取得的几率市场都不看好。
截至2015年底取得私募基金综合托管业务资格的证券公司，据笔者不完全统计主要包括：招商证券、光大证券、国海证券、广发证券、国金证券、西南证券、齐鲁证券（现更名为中泰证券）、山西证券、长城证券、华融证券、安信证券、方正证券、长江证券、东吴证券、海通证券、国泰君安证券、华泰证券、银河证券（已推出私募综合托管服务“首发计划”）、西部证券、中信建投证券（已推出私募综合托管服务“首发计划”）、民生证券、太平洋证券、联讯证券、国元证券、东北证券、南京证券等。但值得说明的是，券商提供的私募基金综合托管业务实际上本质上只是外包服务，是否属于基金法及证监会、中基协相关规则中指出的私募基金托管，有待分情况而定。
基于2月5日《公告》新规强制私募机构注册及重大事项变更时提交法律意见书，并在登记备案系统中明确列举出法律意见书中必须包括的申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样等22项事宜。
此外，值得一提的是，由于最初基金业协会对私募机构登记门槛极为宽松，不少机构仅仅是出于占据一“壳”以备后用的初衷，再加上目前不论通过何种途径或方式保壳均须有一定成本，因此目前市场上并非所有的私募基金管理人都热衷于保壳（比如信托私募机构）。
深圳市同创伟业创业投资有限公司
深圳市天图创业投资有限公司
深圳天图股权投资基金管理企业(有限合伙)
深圳市天图投资管理股份有限公司
嘉兴嘉源九鼎投资管理有限公司
山东海洋明石产业基金管理有限公司
上海耀之股权投资基金管理有限公司
深圳市达晨创业投资有限公司
中投百瑞(武汉)投资管理有限公司
湖北省高新技术产业投资有限公司
深圳市达晨财信创业投资管理有限公司
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加华中南（天津）资产管理合伙企业（有限合伙）
天津海达创业投资管理有限公司
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瑞银环球资产管理（中国）有限公司
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北京中科新沃投资管理有限公司
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苏州天图资本管理有限公司
北京汉富国开投资管理有限公司
重庆市渝商世纪资本管理有限公司
重庆百城股权投资基金管理有限公司
重庆渝商大尧股权投资基金管理有限公司
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深圳市稳胜股权投资基金管理有限公司
北京中物汉富投资管理中心（有限合伙）
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中冶农银广德资产管理有限公司
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北京联创永宣投资管理股份有限公司
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重庆高联渝富股权投资管理有限公司
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中铁德闳（天津）投资管理有限公司
云南华阳股权投资基金管理有限公司
上海凯思达股权投资有限公司
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宁波君润科创创业投资管理合伙企业（有限合伙）
天时（天津）股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）
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上海义禧资产管理有限公司
扬州市创业投资有限公司
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和达（天津）股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）
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艾德维克（上海）股权投资管理有限公司
普凯（北京）资本管理有限公司
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品今（北京）投资基金管理有限公司
众和昆仑（北京）资产管理有限公司
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深圳市稳盛股权投资基金管理有限公司
亿城投资基金管理（北京）有限公司
云南阿古甲尼股权投资基金管理有限公司
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光彩（北京）国际投资基金管理有限公司
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凯普康（北京）股权投资基金管理有限公司
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量源资产管理有限公司
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深圳红荔湾投资管理有限公司
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深圳市华澳瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）
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北京浩天维博投资基金管理有限责任公司
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湖南红福湘江股权投资基金管理有限公司
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北京蓝光创新投资有限公司
恒圣（北京）投资基金管理有限公司
中农高科（浙江）科技产业投资管理有限公司
广州宏韬创业投资有限公司
重庆市江北嘴股权投资基金管理有限公司
益信（天津）股权投资基金管理有限公司
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亚信股权投资基金管理(重庆)有限公司
北京云汉经略投资咨询有限公司
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豫祥（上海）股权投资基金管理有限公司
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保定联创股权投资基金有限公司
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陈盛仁和（天津）股权投资基金管理有限公司
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优欧弼投资管理（上海）有限公司
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青岛海尔股权投资管理企业（有限合伙）
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华软资本管理集团股份有限公司
深圳富时投资基金管理有限公司
华创丰泰（湖北）股权投资基金管理有限公司
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山西金利行股权投资管理有限公司
金沙汇金投资基金管理（北京）有限公司
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北京北上投资基金管理有限责任公司
深圳市前海百富源股权投资管理有限公司
北京宝汇融投资管理中心（有限合伙）
上海博富股权投资基金管理有限公司
四川鑫瑞阳股权投资基金管理有限公司
深圳市红福股权投资基金管理有限公司
国泰文创投资基金管理（北京）有限公司
重庆润沣股权投资基金管理有限公司
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北京中盟泰合资产管理中心(有限合伙)
国瑞嘉富（北京）投资基金管理有限公司
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成都佰拓圣邦投资管理有限公司
深圳凯誉股权投资基金管理有限公司
北京新金鸿泰达投资管理有限公司
北京中鹤投资基金管理有限公司
湖南潇湘生物产业投资管理服务中心（有限合伙）
成都万诺股权投资基金管理有限公司
中晟国泰（北京）股权投资基金管理有限公司
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深圳前海权瑞股权投资基金管理有限公司
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金沙盛世股权投资基金（北京）有限公司
重庆新天泽股权投资基金管理有限公司
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中投信和投资基金管理（北京）有限公司
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山东智点股权投资管理股份有限公司
山西华夏晋商股权投资管理有限公司
深圳巴图鲁投资管理有限公司
国投盛鼎投资基金管理（北京）有限公司
上海沪盈股权投资基金管理有限公司
中润涌信(北京)创业投资管理有限公司
湖南国信资产管理有限公司
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成都汉易股权投资基金管理有限公司
北京中潞福银投资有限公司
深圳玖富盛明投资管理有限公司
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浙江麟益投资管理有限公司
中山泓华股权投资管理中心(有限合伙)
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深圳尧舜禹天股权投资管理集团有限公司
富海阳光投资（北京）有限公司
南通大华新材投资中心(有限合伙)
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中科百益（北京）投资有限公司
四川世纪财富股权投资管理有限责任公司
北京世纪南娄投资有限公司
成都盛和唐股权投资基金管理有限公司
河南嘉富诚股权投资基金管理有限公司
中资企华（北京）投资基金管理有限公司
四川国金光华股权投资基金管理有限公司
吉林省聚亿股权投资基金管理有限公司
中润汇富（北京）投资基金管理有限公司
湖南金源创业投资管理有限公司
成都云之本股权投资基金管理有限公司
深圳文华泰富基金管理有限公司
吉首市聚鑫汇神投资咨询有限公司
江苏景宏晟泽股权投资基金管理有限公司
正佑金元(北京)投资基金管理有限公司
北京中庆融通投资基金管理有限公司
辽宁正隆资产管理有限公司
上海汇昌富股权投资基金管理股份有限公司
广东君睿投资管理有限公司
中矅恒泰（北京）投资基金管理有限公司
昆明佳庸股权投资基金管理有限公司
上海佰强股权投资基金管理有限公司
中联财富国际投资基金管理（北京）有限公司
四川本鹰股权投资基金管理有限公司
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山东瑞众股权投资基金有限公司
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深圳湘粵资产管理有限公司
四川橡树林股权投资基金管理有限公司
中行汇融（北京）投资基金管理有限公司
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深圳融创金汇投资管理有限责任公司
深圳骄阳股权投资基金管理有限公司
深圳中桓融基金管理有限公司
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成都鑫之瀚股权投资基金管理有限公司
中瑞惠丰（北京）资产管理有限公司
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成都鑫冠财富股权投资基金有限公司
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港银博源投资基金管理（北京）有限公司
中融兆华（北京）投资基金管理有限公司
河南弘基股权投资基金管理有限公司
重庆华房股权投资基金管理有限公司
重庆鑫山股权投资基金管理有限公司
北京安泰汇银投资管理有限公司
重庆泰然天合股权投资基金管理有限公司
上海腾翊投资管理有限公司
河北大川股权投资基金管理有限公司
中创宝盈（北京）投资基金管理有限公司
哈尔滨大正鼎新投资管理有限公司
重庆恒锐源股权投资基金管理有限公司
领御（北京）资产管理有限公司
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厦门佰瑞达股权投资基金管理有限公司
深圳市华信远景投资咨询有限公司
深圳前海三川资产管理有限公司
利和财富（上海）基金销售有限公司
天津赛象创业投资有限责任公司
金联财富（北京）资产管理有限公司
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深圳前海中金阿尔法资产管理有限公司
广州丰业股权投资基金管理有限公司
中投天宝（北京）投资基金管理有限公司
海航资本投资（北京）有限公司
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成都东哲股权投资基金管理有限公司
中嘉金泰（北京）股权投资基金管理有限公司
南通玛叶娅股权投资基金管理有限公司
四川纵驰瑞鑫股权投资基金管理有限公司
四川省钱坤证券投资咨询有限公司
领航顺为（大连）投资管理有限公司
南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司
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泰烁股权投资基金管理（上海）有限公司
君石资产管理（北京）有限责任公司
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创盈财富(厦门)股权投资基金有限公司
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北京天澳投资基金管理有限公司
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河北全方股权投资基金管理有限公司
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三金鑫（北京）投资基金管理有限公司
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北京华建通源企业管理有限公司
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吉林省盛荣股权投资基金合伙企业（有限合伙）
辽宁东北亚股权投资管理有限公司
大连华世股权投资管理中心（有限合伙）
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天津贝弗利股权投资基金管理有限公司
上海誉磐资产管理有限公司
成都海业股权投资基金管理有限公司
河北恒瑛股权投资基金管理有限公司
天津汇鑫诚通投资管理有限公司
中融泰（厦门）股权投资基金管理有限公司
北京中森投资基金管理有限公司
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银河星宇（北京）投资基金管理有限公司
北京盈赛福投资管理有限公司
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鸿禧国际投资基金管理（北京）有限公司
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康辉汉镒（北京）投资管理有限公司
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温州雷投资产管理有限公司
盐城国发投资管理有限公司
中鼎天下（北京）投资基金管理有限公司
廊坊市灏信股权投资基金有限公司
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深圳市巴尔索罗投资企业（有限合伙）
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陕西钰沣隆创业投资有限公司
吉林省万华股权投资基金管理有限公司
深圳前海利盟股权投资基金管理有限公司
宁波君润股权投资管理有限公司
上海优诺股权投资管理有限公司
上海融泓股权投资基金管理有限公司
北京远望利贞投资基金管理有限公司
上海黄金家族投资管理有限公司
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江苏金帕特股权投资基金管理有限公司
重庆财创股权投资基金管理有限公司
山西华商股权投资管理有限公司
茂募资产管理（北京）有限公司
海融资本管理有限公司
北京熠源资产管理有限责任公司
四川银丰泰股权投资基金管理有限公司
四川金江达股权投资基金管理有限公司
湖北全程资产管理有限公司
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私募基金/混业资管监管研讨会
课程介绍：
在产品设计和业务对接过程中，不仅仅需要了解自身面临的监管约束，更需要对其他资管领域有所了解，以帮助相关机构在混业经营情况下更多的了解整个大资管的监管环境，我司于2016年3月在各城市举办《混业资管监管与创新研讨会PE/法律实务培训》，以解决不同机构在同业共商监管和创新方面的疑惑，促进不同资管跨行业交流和合作。
【具体内容见附件提纲】
一、适用对象
银行、证券、私募等金融机构业务人员为主。
二、培训时间、地点
报名时间 | 地 点 | 上课时间 |
2月18-3月5日 | 北京班 | 3月5-6日 |
2月18-3月18日 | 深圳班 | 3月19-20日 |
2月18-3月25日 | 武汉班 | 3月26-27日 |
2月18-4月1日 | 上海班 | 4月2-3日 |
※会议具体地址：待收到您的报名信息后开课前一周通过微信/邮件通知
三、讲师介绍：
主办人员：王伟、孙海波、行内专家（信托主讲人）
王伟：中伦文德律师事务所高级合伙人、中伦文德律师事务所私募股权基金委员会主任。
执业领域：基金设立、基金合规、私募股权（PE）投资、境内外上市、跨境并购、外商直接投资、海外债券融资等。
专业经验：参与设立私募股权基金几十余支，参与调研论证股权投资项目几百余个。
孙海波：先后就职于德意志银行（中国）和星展银行（中国），长期从事金融监管政策研究，专注跨境、银行理财、债券市场、资管等监管政策研究。目前为上海法询金融信息服务有限公司董事长，“法询金融”微信号（原微信号“金融监管”）创办人和主要原创作者，原创文章100多篇。专注金融监管政策研究，服务于中小金融机构。近期陆续推出《230部跨境人民币监管政策报告详解》、《最全金融牌照和业务资质监管规则汇总》；《银行间债券市场最全政策报告》；《外汇法规分类梳理报告》；《自贸区监管政策汇总和解读》；将在本月推出《资管跨行业监管政策报告》，覆盖信托、银行理财、私募基金、券商资管、基金专户和子公司、保险资管等；
四、研讨会费用及享有的权益
参会费：3000元/人，单独报名一天费用为1600元/人；
（ ※往返路费，住宿及接送机服务，均需自理，不包含在参会费内），
2天全程参会费包含的权益：
1.尊享2天会议全程精彩内容；与主讲人面对面交流；
2.纸质版会议材料一套；
3.享有同期同业及部分后续研讨会从业人员通讯录及微信交流群；
4.享有法询金融每周政策咨询期刊1个月免费服务（原订购价1800元/年）
5.享有专门为金融行业打造的智能法规数据库2个月免费服务（原订购费1400/年）；
五、报名方式：
添加刘涛微信获得报名表（可长按识别上方二维码）
咨询热线：
刘涛（会务部）手机号/微信18501753685;