券商员工违规炒股，亏损5万再被罚6万！深圳证监局披露

近日，深圳证监局披露了一则

违法买卖股票被罚的决定书

（以下简称《决定书》）

曾在两家头部券商任职的员工罗汇

操控母亲和配偶证券账户近7年

合计总成交金额逾3600万

结果亏损5万，还被罚款6万元

这究竟是怎么回事？

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2012年7月至2019年7月期间，罗汇先后任职于国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。

据《决定书》，罗汇使用“骆某华”、“蒋某雯”证券账户持有、买卖股票——

• 骆某华是罗汇的母亲

“骆某华”证券账户，2018年3月20日开立于东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第一证券营业部。

• 蒋某雯是罗汇的配偶

“蒋某雯”证券账户，2011年10月22日开立于国泰君安证券股份有限公司上海威海路证券营业部（后更名为国泰君安证券股份有限公司上海松涛路证券营业部）。

在操作母亲和配偶的证券账户上，《决定书》显示，罗汇控制使用“骆某华”证券账户。“骆某华”证券账户登录、下单IP地址涉及北京、上海、广东、江苏、江西、浙江等多地，与罗汇同期出差地点高度趋同。罗汇登录“蒋某雯”证券账户的IP地址涉及江苏、上海、北京、湖南、广东、四川等地，与罗汇同期出差地点高度趋同。

在操控账户时间跨度上，经查，罗汇使用“骆某华”证券账户的期间为2018年8月9日至2019年4月19日，使用“蒋某雯”证券账户的期间为2012年7月2日至2017年4月10日。

图源：IC photo

那么，罗汇使用2个证券账户

交易及盈亏情况如何？

涉案期间，罗汇使用“骆某华”证券账户交易股票，成交金额1,243,734元，累计盈利19,583.67元；使用“蒋某雯”证券账户交易股票，成交金额35,066,995.62元，累计亏损72,501.43元。

也就是说，罗汇操作上述证券账户合计总成交金额36,310,729.62元，亏损52,917.76元。

根据《决定书》，上述违法事实，有劳动合同、涉案证券账户开户资料、涉案证券账户交易资料、银行账户资料、出差行程记录、微信注册及登录数据、询问笔录、情况说明、交易所盈利计算结果等证据证明，足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，深圳证监局决定：对罗汇处以6万元罚款。

图源：IC photo

证券从业人员违规买卖证券屡见不鲜

如何更好监管？

2022年2月18日，证监会在对《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》的答复中表示，下一步将深入研究证券从业人员股票买卖有关规定，进一步加强对证券从业人员的精细化管理，强化证券公司内部管理和外部约束机制，在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的基础上研究推进有关工作。

同时，证监会强调，将进一步推动加快修改完善刑事立案追诉标准、虚假陈述民事赔偿司法解释等，不断深化与司法机关的协作配合，坚持“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为，切实提高资本市场违法犯罪成本。

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深圳大件事（nandusz）、N视频报道

采写：南都记者 王玉凤

编辑：余思敏

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