进入破产程序后，这家金融机构收1450万元罚单！

农金眼

7月11日，重庆银保监局公布多则行政处罚信息公开表显示，新华信托股份有限公司（下称“新华信托”）及16名新华信托原内部人员，新华信托被罚款1450万元。此前7月6日，银保监会官网发布《关于新华信托股份有限公司破产的批复》，同意该公司依法进入破产程序。

具体来看，新华信托一共存在14项违法违规事实，分别是：

01未事前报告关联交易02发放不当激励
03通过关联方违规开展实业投资04全面风险管理失效05超权限审批与关联方的业务06违规审批代关联方投资造成巨额损失07违规通过关联方资产虚假出表08向禁止性或限制性领域提供融资09“三查”严重不尽职10资产风险分类不准确、减值准备计提不足11未按规定进行信息披露12信托受益权违规转让

13委托非金融机构推介

14违规为银行提供通道业务

其中，“违规为银行提供通道业务”一项，被银保监局单独列出进行50万元处罚，同时公司副总经理胡立新被警告。

再来看新华信托内部人员面临的处罚。

公司原董事长李桂林，因对新华信托未事前报告关联交易问题和发放不当激励问题负主要责任，被监管警告并罚款5万元。公司原总经理项琥，因对新华信托全面风险管理失效问题、超权限审批与关联方的业务问题，以及违规审批代关联方投资造成巨额损失问题负管理责任，被取消高管任职资格3年。

公司原首席风险官、总经理张立文，因对新华信托发放不当激励问题、通过关联方违规开展实业投资问题、全面风险管理失效问题以及受益权违规转让问题负管理责任，遭到警告。

其他人员包括徐润环、张继青，因对新华信托“三查”严重不尽职问题负责，遭到警告并罚没5万元。沈欣、王一卉、田罡三人因对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任，遭到警告。

赵暖、李荻二人因对新华信托全面风险管理失效问题负直接责任，分别被监管警告。胡雪松因对新华信托委托非金融机构推介问题负主要责任，被监管警告。常坡因对新华信托信托受益权违规转让问题负直接责任，受到警告。张策因对新华信托向禁止性或限制性领域提供融资问题和未按规定进行信息披露问题负主要责任，遭到警告。

王爱红因对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任，被禁止终身从事银行业工作。杨桐因对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任、对新华信托未按规定进行信息披露负直接责任，被禁止终身从事银行业工作。

时间线梳理

1

---2007年9月

新华信托成立于1979年。2007年9月，经原中国银监会批准，公司名称变更为“新华信托股份有限公司”。

2

---2020年7月17日

银保监会官网发布消息，鉴于新华信托等六家公司触发了规定的接管条件，银保监会决定于2020年7月17日起，对上述六家机构实施接管，接管期限为一年。

3

---2021年7月16日

银保监会发布公告，决定延长新华信托等六家公司接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。在接管期间，银保监会发布《关于调整部分接管组组长的公告》，新华信托接管组组长由吕宙调整为唐炜。经重庆市市场监督管理局核准，自2021年8月9日起，公司法定代表人由吕宙变更为唐炜。

4

---2021年8月5日

新华信托发布公告，拟向社会公开招募投资者参与重组，彼时的股东持股情况为：上海珊瑚礁信息系统有限公司持股40%，上海纪辉资产管理有限公司持股21.43%，宏达信资产经营有限公司持股10%，新产业投资股份有限公司持股17.33%，人和投资控股股份有限公司持股5.67%，巴克莱银行有限公司持股5.57%。

5

---2022年7月6日

银保监会网站发布信息显示，已于6月16日同意新华信托依法进入破产程序。6

---2022年7月6日

重庆市第五中级人民法院依法裁定受理新华信托提出的破产清算申请，并指定新华信托清算组担任管理人。法院公告显示，申请人新华信托以其不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务为由，向法院申请破产清算。

编辑：李美；审校：王峥；审核：王文珠