华女和老公募资$1,650万，侵吞$400万，买豪宅豪车赌钱，70多人上当受骗...

你报哥纽约华人圈 2022-06-11

美国证券交易委员会（SEC）日前对威斯康星州一名投资顾问杨X开（Kay X. Yang，音译）提出欺诈指控，称她从2017年至2021年间，使用虚假和误导性声明向大约70名投资者筹集1,650万美元，但不当挪用其中四百多万美元，用于个人用途。

证监会4月13日指控，杨X开通过她控制的AK Equity Group LLC和Xapphire Fund LLC两家公司，从七十多个投资者处，募集了1,650万美元。

21页的起诉书称，杨向投资者谎称，她“主要”通过外汇交易投资他们的资金，预计年回报率从20%到50%不等，并声称交易一直很成功。但实际上，据称杨将不到一半的投资者资金用于外汇交易，并且几个月来净交易损失很大，导致负回报。

根据诉讼，杨一再告诉投资者，AK Equity和Xapphire基金表现良好，有盈利。她向投资者提供材料，表明AK Equity的外汇交易在2018年1月至8月期间实现了正回报。根据这些报告，一些投资者投入了资金。

起诉书说：“这些陈述是错误的。”“AK Equity实际上在2018年1月、2月、5月、6月和8月经历了每月交易损失。”“3月或4月则没有任何交易活动。”

Xapphire基金的情况类似，杨向投资者发送类似的正面报告，表明该基金在2018年每个月都实现了正回报，投资者可以预计年回报率分别为20%和40%。但SEC的诉状称，Xapphire基金直到2018年12月才存在。

起诉书称，40岁的杨女曾经是一名报税员，但从未担任注册会计师，也从未获得证监会的牌照。她的投资者来自至少八个州，其中多来自威斯康星州和明尼苏达州的苗族人社区。

根据刑事起诉书，杨夫妇两人动用大约406万美元的投资款，支付个人费用，包括在赌场赌博、大范围旅行、购买房地产和豪华汽车，以及偿还之前合资企业的某些投资者。

这些个人开销包括：

近150万美元用于购买房地产；

超过79万美元用于生活费用；

个人和家庭旅行估计为58.5万美元；

豪华车估计为31.3万美元；

这对夫妇还提取现金，到拉斯维加斯的十几家赌场、新泽西州大西洋城等不同的博彩机构赌博等等。

SEC称，杨又给了丈夫80万美元。但SEC表示，他“无权接受这些投资者资金”。

起诉书写道：“杨的欺诈计划现已崩溃，她的大多数投资者没有收到任何接近她承诺回报的东西。”“有些人甚至失去了全部投资。但杨继续为她称之为Xapphire G Fund的新投资工具筹集额外资金。”

美国证券交易委员会提交的诉状要求法庭对她发布禁令、支付巨额民事处罚，并禁止杨担任上市公司的高级职员或董事。

SEC称，2020年7月13日，威斯康星州金融部证券司发布了针对杨的最终命令。该命令显示，杨和Xapphire都没有在威斯康星州证券部门注册，杨和她的两家公司在未注册为投资顾问的情况下向投资者筹集数百万美元，违反当地法律。

该命令要求杨向投资者支付超过1,690万美元的赔偿金，返还超过420万美元的利润，并支付5万美元的民事罚款。

SEC表示，到目前为止，杨尚未支付欠款。随着威斯康星州命令的发布，越来越多的杨氏投资者试图提取自己的本金或声称的利润。

SEC表示，杨已经向少数投资者退还了一些钱，但拒绝了其他投资者的还款请求。最近一次还款发生在2021年1月，金额为7,000美元。SEC声称，此后，她拒绝或无法满足多位投资者提出的还款要求，停止了与大多数投资者的所有联系。

此外，SEC说，她正在继续通过Xapphire G基金从苗族美国人那里筹集资金。SEC表示，它可以确认存在离岸银行和经纪账户，但无法获得足够的投资文件来确定Xapphire G是真正的投资基金还是欺诈。

杨向SEC出示了一些文件，但坚称她享有第五修正案的特权（不可以让任何人在任何刑事案件中被迫自证其罪），因此反对提交额外文件和向SEC提供宣誓证词。

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