广和动态 | 广和所作为第三方监控人参与刑事合规整改工作通过考察验收

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责编|沈丽锦

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东莞市某公司负责人因涉嫌非国家工作人员行贿罪于2022年10月被深圳市公安局宝安分局立案调查。深圳市司法局经现场随机抽选广和律师事务所作为该案的第三方监控人。广和所潘效辉律师、李小梅律师作为第三方监控人成员，负责办理此案。

广和律师严格按照涉案企业合规的各项法规独立履行监管人职责，分析涉案企业的案发成因、研究整改方案的针对性、可行性，采用电话询问、多次实地考察、资料审核、面对面访谈、实际业务验证抽查、参观企业法律培训、穿刺测试等方式，审查涉案企业的合规计划执行情况以及整改情况，对涉案企业合规计划提出多轮整改意见。

经过长达半年的整改，在考察期届满后，广和律师根据涉案企业实际开展合规整改的情况向深圳市宝安区人民检察院出具《企业刑事合规监督考察报告》并申请对涉案企业合规进行验收听证。2024年2月27日，广和律师参加了检察院组织的企业合规验收听证会。在听证会上，潘效辉、李小梅律师作为第三方监控人向听证员、检察官、侦查机关、被害单位做了听证汇报，详细阐述了涉案企业合规监管工作的开展情况，并从合规计划的全面性、针对性和有效性、第三方组织监督评估的程序、方法和依据等六个方面对合规整改情况发表了考察评估意见和建议，认为涉案企业已建立健全合规管理制度、风险应对机制和违规问责机制，工作人员的合规意识已建立、已改变了原有不规范的管理方式和商业模式，该企业合规整改工作已达到了验收标准。

经与会听证员闭门会议，与会听证员一致认为涉案企业合规整改合格，达到了预期目的。