交易达1000多万被罚3万！私募清水源6只产品竟然成了老板的接盘侠！
中国基金报微信：chinafundnews
【导读】清水源又摊事情了
中国基金报记者罗伊
曾经在牛市里业绩一飞冲天，而后在股灾中屡屡爆出清盘危机的深圳私募清水源，这次又摊上事了。
今日证监会发布了对深圳清水源投资管理有限公司（本文简称清水源）的处罚公告，称其控股股东及实际控制人陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品于2015年5月11日买入“世荣兆业”的信息，并于当日控制“吴某卿”证券账户卖出“世荣兆业”1,897,826股，其中与上述6只产品互为对手方交易的“世荣兆业”合计1,078,436股，涉及交易金额15,628,223.78元。
基金君简单翻译一下：清水源的实际控制人名字叫“陈述”，他用了另外一个人的账户卖了股票，清水源的产品接了盘，一共是一千多万。
涉及股票卖出之前3个月涨67%
来看一下这只股的行情。2015年5月11日，世荣兆业（002016）以14.30元开盘，收盘报14.50元，涨幅为3.55%，盘中最高摸到14.51元。从公布的涉及金额来看，“吴某卿”证券账户卖出“世荣兆业”的价格约为14.49元，差不多接近当日的最高价。而再往前看，这只股票的价格从2月底每股不到10元开始发起一轮凌厉涨势，从2月11日8.70元/股到上述交易发生当天收盘，累计上涨约达66.78%。
有趣的是，上述事件的主角陈述并未在清水源担任职务，从公开信息中难觅。基金君从中基协备案信息中仅查到以下高管名字：
清水源官网上显示的核心团队也并不包括其在内：
不过，从深圳市市场监督管理局商事主体登记及备案信息查询得知，陈述是清水源投资的二股东，占清水源出资比例的33％。
据了解，清水源成立于2011年10月，是一家专注于证券投资管理的机构，于2014年5月4日正式登记为私募投资基金管理人。其曾获得包括金牛奖在内的多个业内知名奖项。根据福布斯中文版去年8月发布的《2015中国最佳私募基金经理》，清水源的张小川以542.3%的收益率超过位居第二的泽熙徐翔。其官网上也有所展示：
因何违规，为何罚3万？
最终，深圳证监局对陈述给予警告，并处以3万元罚款。对陈述的上述行为定性为——违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第23条规定。
基金君扒了一下，详细法规是这样的：
第二十三条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
（四）侵占、挪用基金财产；
（五）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
广东晟典律师事务所高毅超律师分析道，第三和第六条是其主要违反项目，而为何处罚3万，也在随后的法规里有所说明：
第三十八条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款；有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
证监会在公告中进一步表示，上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击，将持续对各类资本市场违法违规行为保持高压态势，依法依规精确打击，形成强有力的震慑，促进资本市场平稳健康发展。
至此，证监会并未通报陈述在上述交易中的获利情况，并且也没有在处罚中写上没收违法所得。而在《基金法》中，公募基金的基金管理人要是发生类似行为，除被没收违法所得外，还将被处违法所得一倍以上五倍以下罚款。
“这样的违法成本是有点低的。而现有的法律法规对于监管、投资者维权来说比较少，还缺乏有效的途径。”上述律师亦表示。
私募排排网研究员刘有华则认为，内幕交易、对手方交易等操纵市场事件在A股并不罕见，扰乱正常市场秩序。本次3万元处罚金额，相比历史处罚数据来看确实较少，但是却透露出了监管层打击证券违法违规行为的决心，有一种“敲山震虎”的意图。
中国基金报：报道基金关注的一切
Chinafundnews
长按识别二维码，关注中国基金报