双听证、负面清单……杭州特色涉案企业合规第三方监督评估机制建立
日前，为积极推进涉案企业合规改革，由杭州市人民检察院牵头，与市工商联、市财政局、市国资委等13家单位联合出台了建立杭州市涉案企业合规第三方监督评估工作机制的3个配套文件。
引入第三方监督评估机制，旨在使检察机关办理企业合规案件多一层监督与制约，更好体现公平、公正、公开原则，彰显司法权威。文件对第三方机制管委会的组成和职责，第三方机制专业人员的选任管理和权利义务等作出了具体规定，明确了第三方机制的性质、启动程序和运行方式，同时还规定了巡回检查、联席会议等制度。
杭州是国家首批6个营商环境创新试点城市之一。文件制定因应杭州的城市定位、资源禀赋、产业特色，聚焦民营经济发达、数字经济先行、创新创业活跃等优势，明确专业人员名录库分类组建，充分吸纳各领域优秀人才加盟；加强检校合作，着力打造合规高级智库，努力建成彰显杭州辨识度的合规领域“硬核”人才高地；探索建立合规经费保障机制，由市工商联负责依法据实编制第三方机制运行的经费预算与决算，市人民检察院负责对经费使用的合法性、合理性、真实性进行监督。
文件明确，鼓励以公开听证的方式对涉案企业履行调查、评估、监督和考察等职责，规定“侵犯他人知识产权”“涉及数据安全保护与规范使用”等四类情形推行合规计划建立和监管初期听证论证合规计划、合规计划实施和监管后期听证论证合规建设结果的“双听证”模式。
为确保合规计划务实、精准、管用，切实防止“纸面合规”“虚假整改”，文件还特别规定了合规整改负面清单制度，明确“涉案企业没有认罪认罚”“涉案企业没有对治理结构作出实质性改变”等十类检察机关不得对涉案企业作出从宽处理决定的情形。
第三方监督评估机制是对涉案企业的“真严管”“真厚爱”，是多部门合作共赢的“大合唱”。下一步，杭州检察将注重因案施策，司法、执法、行业监管联手开展“司法科学诊疗”， 为不同行业的涉案企业“量身定制”合规模式，同时拓展新领域、新罪名的涉案企业合规工作，实现“办理一个案件、形成一个合规标准、规范一个行业”的良好效果，共同画好涉案企业合规改革的法治“同心圆”。
供稿 | 法律政策研究室
编辑 | 方利利