5名参与核武发展计划的科学家上了美商务部黑名单
「陈立彤律师评述」
涉及伊朗的制裁体系是美国政府比较重视的一个领域，同样也是出口企业在合规上经常翻船的地方。在开展美国贸易制裁合规风险防控工作时，锁定被制裁的地区并非难事，但美国的制裁体系不是一成不变的僵硬法规。随着国际情势和执法态势的变化，制裁体系会不断更新变化，所以企业合规部门应及时关注相关制裁案例和执法部门的最新动态，以便及时更新企业自身的出口合规体系。
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此次培训与上次不同，我们将：
-手把手教大家使用相关工具
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时间：2020年10月20日-22日晚上8:00-9:00
方式：腾讯会议在线培训
费用：1,500元/人
报名：请用工作邮箱报名至info@compliance.com.cn、抄送至henry.chen@dentons.cn
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美国商务部长威尔伯·罗斯9月21日宣布，商务部将会在实体名单中增加5名伊朗科学家，因为他们协助了伊朗核发展项目，违反了美国的国家安全和外交政策利益。
罗斯称：“这五个人在伊朗的核武器发展项目中发挥了关键作用，并继续为伊朗政权工作。伊朗必须遵守其核保障义务，并立即与国际社会合作。伊朗核问题的升级加剧了该地区的不稳定，伊朗政权显然是对国际和平与安全的威胁。商务部将帮助特朗普总统履行阻止伊朗获得核武器的承诺。我们将继续积极调查，并将违反美国国家安全和国际法的个人和各方列入实体名单。”
自2017年以来，商务部已将世界各地60多个参与支持伊朗导弹、核、大规模杀伤性武器和其他军事项目活动的实体或个人列入“实体名单”。
根据《出口管理条例》(EAR)第744.11(b)条，实体清单会锁定那些经过合理怀疑或者有极大风险参与，与美国国家安全和外交政策相悖的活动的个人或者组织。在出口、再出口和国内转运至被列入实体清单个人或组织的情形下，EAR规定了额外的许可申请要求并且限制了绝大多数的许可证的豁免。
所谓的实体清单最初是由美国工业安全局（BIS）于1997年设立的。其目的是告知美国公众那些可能造成从美国出口、再出口和于国内转运的物品被用于大规模毁灭性武器计划(如核武器、导弹、化学和生物武器活动)的外国实体。BIS所实施的出口管理条例禁止没有获得出口许可的物品出口、再出口以及于国内转运至违反美国国安和外交政策的个人和实体。此实体清单中记载有针对相关实体的具体的出口许可要求和许可复审政策。记载于实体清单中的许可要求对出口管理条例其他地方所述的许可要求起到补充作用。
实体清单的条目其实是由相关的终端用户审核委员会来进行审核的，该委员会由商务部(主席)、国务院、国防部、能源部和财政部的代表组成。BIS根据其审核结果可以增加、减少或更改实体清单上的条目。此委员会根据投票多数来决定添加特定实体，通过一致投票的投票结果来删除或修改已经存在的条目。其也会在必要时会进行检讨，并修订和更新名单。当然，被列入实体清单的组织及个人也可要求从名单中移除。
合规没有边界
我们的培训为什么被热捧？因为我们实务，也很务实！我们讲的是实操，拒绝纸上谈兵！
我们现在推出美国贸易制裁与出口管制交钥匙工程！
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贸易有进出口、投资有走出去，但合规已经没有了边界。中国企业在中国境外的违规行为固然会导致境外监管机构的处罚或其他相应的民事或刑事责任，但在中国境内的不合规行为也完全有可能遭致同样或类似的处罚或责任。基于同样的原因，这些处罚或责任还可能波及中国企业的实际控制人或者高管，严重的还可能导致他们身陷囹圄。从这个角度来讲，我们可以说合规没有边界，也可以说合规风险贯穿了境内外。
——摘自陈立彤律师新书《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》自序
沙龙背景
美国的贸易制裁与出口管制，随着特朗普的激进对华政策，现在已经到了白热化的程度。
随着美国政府加大对部分国家和主体的制裁力度，与特定产业、对象有关的金融机构、生产型企业、贸易公司、物流公司甚至代理服务商等都成为合规主体。毫无疑问，满足贸易制裁和出口管制的双重合规要求已经成为我们合规管理工作的重中之重。但多部门的执法、复杂的监管要求、严厉的处罚、广泛的域外管辖效力、语言的理解障碍等都让企业心生畏惧却又无从下手。近期美国又有何执法动态？又对哪些国家和地区实施了制裁？OFAC发布的合规指引对我们有何作用？我们又如何搭建合规管理体系？
不少中资企业的教训又将给我们的日常合规工作带来哪些启示？作为中国企业，出口管制工作究竟如何做？贸易管制的决策树如何搭建？
（决策树截取）
如何看下面这些图表？
2020年9月15日下午，陈立彤律师团队聚焦美国出口管制与制裁的近期动向，通过情景假设为大家分享出口管制的应用实例，手把手地向大家展示如何做好美国法下的贸易制裁与出口管制工作，近200名嘉宾通过线上参与了我们的直播分享，反响热烈，也有很多嘉宾表示希望我们做更深入的分享。为了进一步回应大家的关切，陈立彤律师团队将于10月20日-22日（周二到周四）晚8:00-9:00在线举办美国贸易制裁与出口管制培训，我们将根据对大家的建议安排更多的案例与实务分享，干货满满，不容错过。
培训特点
实务、实务、实务——拒绝纸上谈兵
沙龙时间地点
时间：2020年10月20日-22日（周二至周四）每晚8:00-9:00
方式：腾讯在线培训
费用：人民币1,500元/人。
报名方式
请用工作邮箱发送报名邮件至info@compliance.com.cn，
抄送至 henry.chen@dentons.cn。
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分享嘉宾
陈立彤
大成Dentons上海办公室
高级合伙人
-中国律师、美国纽约州律师
-福特公司前亚太区合规总监
-中兴康讯的独董及出口委员会委员
-入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”
-帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚、并帮助该企业进行合规整改
-帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理；
-钱伯斯2020亚太榜公司调查/反腐败领域受认可律师
-中国企业文化促进会合规管理委员会会长
-国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准
-担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。
林声达
大成Dentons上海办公室
律师
-为某国际著名医疗企业提供全方位的合规管理服务
-作为团队成员帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚、并帮助该企业进行合规整改
-帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理
-参与众多的贸易制裁与出口管制培训与咨询项目
朱帅
大成Dentons上海办公室
-多年海关一线执法工作经验；
-在加工贸易、通关监管、AEO认证等进出口事务具有扎实基础；
-作为团队成员帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚、并帮助该企业进行合规整改
-曾任某亚太区国际组织顾问，参与多项贸易便利化课题项目；
-为众多进出口企业提供AEO认证、出口管制、自由贸易协定及原产地规则的相关培训。