来源：合规小叨客按：企业国际化进程中，行贿风险往往是高发风险，究其原因是境外销售在人生地不熟的地方销售压力和难度陡增，铤而走险走捷径会成为常态。面对各国政府不断加大的执法力度，我国一些企业并没有惊醒，并在外国法律下屡屡中招。若干年前，据《联合早报》报道，某中国企业因为涉嫌行贿孟加拉国政府官员，已被孟加拉国政府列入黑名单，将不准其在孟加拉参与任何未来的建设项目。事实上，该中国公司已经获得了孟加拉国某道路拓宽项目，但这次该中国公司被发现行贿孟加拉官员，不是为了获得该项目，而是“为了讨好官员，以便挪用项目资金”。该中国公司以“礼物”的名义送给孟加拉国公路运输和桥梁部一名新上任的司长大约500万孟加拉塔卡的现金（约相当于8万美元）。该名司长没有接受这份“礼物”，而是通过公路运输和桥梁部将贿赂现金全额交还给了中国大使馆。穆希特表示，由于该中国公司的行贿事件，“我们不得不取消了这个项目的合作，并将这家公司列入了黑名单。”这次富力地产事件若干年前已经见诸报导，这次其创始人被引渡至美国受审令人扼腕叹息之余也出乎意外。这些案件还告诉我们一个道理，投资有境内外、业务有进出口，但合规风险已经地不分南北、人不分内外了。那么如何管控合规风险呢？这里介绍陈立彤律师的三本书《商业贿赂风险管理》、《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》、《首席合规官与企业合规师实务》（当当、京东均有销售）。另，6月27日下午，陈立彤律师讲在深圳与大家面对面交流，欢迎报名6月27日深圳｜合规管理从体系到认证（ISO

500、LEGALBAND等知名榜单。我担任过福特汽车公司亚太区合规总监。现还担任中国企业文化促进会合规管理委员会会长、国际风险与协会副会长、中兴康讯独立董事。陈律师做为ISO

电话：13585902121（微信同号））陈立彤律师，福特汽车公司前亚太区合规总监，大成上海办公室高级合伙人，中国律师、美国纽约州律师、入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”、入榜钱伯斯、The

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综合上海证券报、中国基金报、贝壳财经。视频来自于视频号「光伏见闻」视频来自视频号「光伏见闻」6月12日傍晚，国内光伏圈突然传出消息，有中国光伏企业高管在参加2023年德国慕尼黑国际太阳能技术博览会（Intersolar

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大成上海办公室高级合伙人#3大成上海办公室高级合伙人，中国执业律师、高级企业合规师。陈律师是香港国际仲裁中心仲裁员、新加坡调解中心调解员，曾任职福特汽车公司亚太区合规总监，ISO

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19600）的制定陈立彤是中国律师、美国纽约州律师、福特汽车公司前亚太区合规总监，参与过大量的央企/国企、民企、外企的合规管理体系建设项目和合规风险管控/危机管理项目，比如：

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19600）的制定陈立彤是中国律师、美国纽约州律师、福特汽车公司前亚太区合规总监，参与过大量的央企/国企、民企、外企的合规管理体系建设项目和合规风险管控/危机管理项目，比如：

中国企业文化促进会合规管理委员会（原名：中国企业文化促进会合规文化工作委员会），由陈立彤律师担任会长，诚邀单位委员与个人委员加入，打造合规智库、培育合规文化、创造合规价值。一、打造合规智库为什么要打造合规智库？因为针对中国以及国际合规大环境，我们必须就合规风险提出预警以及前瞻性（而不是滞后的、甚至是马后炮式）的解决方案，而这些解决方案的提出不应当是空穴来风或者隔靴搔痒，而是应当建立在长期的、专题跟踪式的信息收集基础之上，才能建立起机构智慧和策略纵深。如果您有志于一起打造预警性、前瞻性合规智库的企业和个人，欢迎作为企业委员或个人委员加入合规管理委员会。如何让合规智库的输出方案更加预警与前瞻，如何形成机构智慧和策略纵深，我们可以用下列美国的「中国行动计划」来作为说明。向上滑动阅览美国的中国行动计划及其执法动态2018年11月1日，美国时任司法部长杰夫•塞申斯

37301标准，结合陈律师的工作实务经验，一条条地进行深入解读，欢迎大家参加。解读专家陈立彤律师是大成上海办公室高级合伙人，同时还是数据治理的跨界专业人士（CISO及CIIP）、ISO

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37301确立的合规管理理念应用于行政监管活动，通过对组织的合规管理体系运行情况评价结果来匹配相应的监管手段和措施，实施精准监管。五是作为司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据：可以将ISO

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TC309技术委员会第四工作组的联合主席之一就是现任中国标准化研究院标准化理论战略研究所所长王益谊博士。换言之，这个标准的的确确、不折不扣给中国企业合规管理工作带来了一个大红包🧧！围绕着ISO

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数据影响评估-个人隐私影响评估：为涉及个人信息收集和使用的业务开展个人隐私影响评估，出具评估报告，提示风险和建议-供应商（上游）评估-供应商（下游）评估-第三方数据接收方评估-第三方数据提供方评估。

English「回放」《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》深度解读C.

@中国新闻网这些人及其家属被禁止入境中国内地和香港、澳门，他们及其关联企业、机构也已被限制与中国打交道、做生意。据外交部网站消息：过去几年，美国一些反华政客出于一己政治私利和对华偏见仇恨，罔顾中美两国人民的利益，策划、推动实施了一系列疯狂的行径，严重干涉中国内政、损害了中国的利益、伤害了中国人民的感情，也严重破坏了中美关系。中国政府捍卫国家主权安全发展利益的决心坚定不移。中方决定对在涉华问题上严重侵犯中国主权、负有主要责任的28名人员实施制裁，包括特朗普政府中的蓬佩奥、纳瓦罗、奥布莱恩、史达伟、波廷杰、阿扎、克拉奇、克拉夫特以及博尔顿、班农等。这些人及其家属被禁止入境中国内地和香港、澳门，他们及其关联企业、机构也已被限制与中国打交道、做生意。短短的一则新闻可谓一石激起千层浪！中国企业、在中国的外资企业以及外国企业（或非中国企业）与蓬佩奥等人及其关联企业、机构打交道、做生意会不会受到类似美国经贸制裁与出口管制下的“次级制裁”？这些企业是不是也要做好客户筛查（Client

之前我们提到了，随着企业家违法犯罪案件逐年攀升，刑事风险防控成为重中之重。漠视合规带来的后果往往就是他们不是在监狱里，就是走在通往监狱的道路上！话又说回来，我们很多企业家不是不知道上面所说的那些风险，但仍愿意铤而走险！我们做了不少合规培训，有的企业家跟我们说：陈律师，你说这也不能做，那也不能做，这些事儿，我们天天都在做！还有的企业家说：陈律师您说的这些都对，但是我们企业不这么做，我们企业可能会饿死——这也是我们常说的「合规的鸟儿没虫吃」。这些合规端的种种无奈，其实折射出我们执法端的不少痼疾，包括运动式执法、选择性执法，而不是我们理想中的“执法必严、违法必究”。除此之外，还有一个重要原因就是，犯罪成本比较低导致了不少企业家愿意铤而走险（甚至牢狱之灾）以换取更大的利益。反过来说，当冒险带来的损失大过所可能获得的利益时，合规就成了真正的刚需！在我们的现实生活中，有这种情况吗？有，那就是IPO上市！IPO上市绝非易事，股份改制、业绩考核、内控考核、财务税务风控等等都必须做到位。很多企业为了IPO上市，前期花费了大量的精力与财力，但临门一脚（比如发审委过会时）却发现合规出了问题，导致前面的所有工作全部付诸东流！我们今天就来看看那些让人痛心疾首的案例：3L集团——贿赂风险控制出现问题3L集团成立于1990年，主营业务是一次性无菌医用高分子制品，其产品包括PM2.5口罩、医用手术薄膜类、敷巾类、胶贴类、缝合线类等。据了解，3L集团曾是2010年度南昌市重点扶持的五家准备上市企业之一，但3L集团两次IPO上市都以失败告终。3L集团第一次IPO失败是由于集团内部审核机制不健全，无法合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性。证监会公告显示，3L集团被举报后自查发现，报告期内，公司中有16名销售人员私刻19家客户印章，用于销售订单、框架性协议、收入及应收账款询证函，而截至递交招股书时，有7家客户未出具谅解函。此外，3L集团费用报销中存在着部分虚假发票，该等发票合计总金额604.82万元，针对该等虚假发票补缴税款及滞纳金高达105.90万元。3L集团第二次IPO失败是2019年7月11日。证监会发改委公布审核结果公告，否决了3L集团的上市申请，并对3L集团提出了五大询问，直指“内控缺陷”、“商业贿赂”、“未收账款比例过高”、“毛利润存不合理性”、“产品质量问题”等“五宗罪”。墨迹科技——数据治理出问题墨迹科技旗下墨迹天气App是一款天气类App，拥有5.56亿的累计装机量。2018年1月23日，北京墨迹风云科技股份有限公司向证监会报送《创业板首次公开发行股票招股说明书》。招股说明书中表明，墨迹公司目前的主要产品为墨迹天气

很喜欢看《大宅门》，道尽了民族资本家的酸甜苦辣！百草厅白家二奶奶在白家危难之际接手白家当家人的位置，在她的帮助下，白家度过了最艰难的日子，而她更是凭借自己的运筹帷幄帮助白家再次走向了兴盛！二奶奶绝对称得上是女中豪杰，其智慧与力量是一般男人都不能媲美的，但是二奶奶在重振白家的时候做了一件事，那就是贿赂了宫里的常公公！常公公是白家复兴的关键人物，要是没有他，白家复兴或许还要走上好长一段路。有人说，二奶奶成大事不拘小节，而且在那个年代贿赂一下宫里的人也是许多商家都会做的事，并不是只有二奶奶才这么干过！二奶奶这么做是为白家找靠山，是为了能尽快的恢复白家的基业，这么做无可厚非！但影视归影视，现实归现实，二奶奶也好、常公公也好，他们这么做即使在清朝也是违法犯罪！事实上，《大清律例》将受贿犯罪规定在《刑律·受赃卷》中，条文也都是十一条，其中除了第十条“克留盗赃”属于贪污罪、第五条“有事以财请求”为行贿罪以外，其余九条均为受贿罪。这九条罪名分别为：官吏受财、坐赃致罪、事后受财、官吏听许财物、监临管求索借贷所部内财物、监临官家人取受求索财物、风宪官受财、擅自科敛财物、接受公侯财物等。时过境迁，民营企业及企业家们所面临的合规风险不是降低了，而且是更高了。2018年4月21日，北京师范大学中国企业家犯罪预防中心在北京正式发布《2017中国企业家刑事风险分析报告》，并在2019年4月20日发布了《企业家刑事风险分析报告（2014-2018）》。《2017中国企业家刑事风险分析报告》详细统计分析了2016年12月1日至2017年11月30日期间公开的刑事判决案例中针对企业家犯罪2319件案例。在该分析报告中，针对20个产业进行分析，发现传统制造业，金融、保险业，综合（含投资类），建筑业、房地产业，批发和零售业这五个行业占据了67%。该分析报告统计发现，2292名犯罪企业家中，企业内部职务明确的高达2144人，尤其是企业负责人（包括法定代表人、董事长、经理、厂长、矿长等正职和副职）高达1459人，占比68.1%。由此可以看出，一旦企业惹上刑事责任，企业负责人通常难辞其咎。纵观该分析报告，我们发现企业家犯罪几乎贯穿了企业生产经营的各个环节，尤其是在日常安全管理、财务管理、工程承揽、融资、物资采购等领域，尤为明显。同时指出，民营企业家触犯频次最高的五大罪名依次为：非法吸收公众存款罪（１４９４次，１９．７１％）、虚开增值税专用发票罪（９５５次，１２．６０％）、职务侵占罪（７４４次，９．８２％）、合同诈骗罪（５２０次，６．８６％）以及单位行贿罪（４８８次，６．４４％），占五年来民营企业家犯罪频次总数的５０％以上。01

@中国新闻网这些人及其家属被禁止入境中国内地和香港、澳门，他们及其关联企业、机构也已被限制与中国打交道、做生意。据外交部网站消息：过去几年，美国一些反华政客出于一己政治私利和对华偏见仇恨，罔顾中美两国人民的利益，策划、推动实施了一系列疯狂的行径，严重干涉中国内政、损害了中国的利益、伤害了中国人民的感情，也严重破坏了中美关系。中国政府捍卫国家主权安全发展利益的决心坚定不移。中方决定对在涉华问题上严重侵犯中国主权、负有主要责任的28名人员实施制裁，包括特朗普政府中的蓬佩奥、纳瓦罗、奥布莱恩、史达伟、波廷杰、阿扎、克拉奇、克拉夫特以及博尔顿、班农等。这些人及其家属被禁止入境中国内地和香港、澳门，他们及其关联企业、机构也已被限制与中国打交道、做生意。短短的一则新闻可谓一石激起千层浪！中国企业、在中国的外资企业以及外国企业（或非中国企业）与蓬佩奥等人及其关联企业、机构打交道、做生意会不会受到类似美国经贸制裁与出口管制下的“次级制裁”？这些企业是不是也要做好客户筛查（Client

新《行政处罚法》带来合规红利：有证据没有主观过错的不予行政处罚！2021年1月22日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议修订《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》），该新修订的《行政处罚法》将于2021年7月15日起施行。

诸事不宜？查黄历看拜登的对华政策，结果……万事大吉？日期：1942年11月20日农历：壬午(马)年

English【合规三人行】解读《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》(这是中文版沙龙，时间是1月25日下午2:00-4:00)C.

一、沙龙背景新年伊始，商务部颁布了《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》（以下简称“《阻断办法》”），引起了各界的关注和热议。根据《阻断办法》，一旦有关外国法律与措施存在不当域外适用，中国商务部可以发出“不得承认、不得执行、不得遵守”的禁令，相关方若执意不遵守禁令将有可能被处以行政处罚，并有可能面临诉讼或赔偿。受新冠疫情冲击，全球贸易和投资大幅萎缩。世界贸易组织发布报告，预计2020年全球货物贸易将下降9.2%。联合国贸发会议也预测，2020年全球外国直接投资流量同比将下降近40%，多数跨国公司将2020年收益预期下调了30%。在贸易形势如此严峻的情形下，商务部颁布了《阻断办法》，那么：--这个《阻断方法》会阻断以美国为代表的“不当域外适用的有关外国法律与措施”吗？--外国企业或者在中国的外资企业会被施加额外的合规义务或者被选择性执法吗？--美国出口管制下的那些合规主体可以先行向商务部申请豁免从而阻断“阻断办法”吗？--中国企业是否可以起诉或者该如何起诉那些美国出口管制法下的受益人呢？就这些问题和其他问题，中国合规网将于下周一（1月25日）下午2-4点举办2021年第一期线上合规沙龙「合规三人行」，届时，陈立彤律师团队的三个合规专业人士将一改过去那种自说自话的讲演方式，改之以轻松的对话方式来讨论《阻断办法》，欢迎扫码预约小鹅通直播：中国合规网将继续推出「合规三人行」沙龙，有兴趣加入「合规三人行」参加对话节目的（可以在线对话），请电子邮件联系info@compliance.com.cn,

78dd-2（禁止国内企业行贿）和《美国法典》第15卷78dd-3（禁止发行人或国内企业以外的人行贿）是相互排斥的。法院认为“该法令或霍斯金斯案[902

CalifanoDentons华盛顿办公室合伙人、曾担任全球金融服务机构的法律及合规部领导。向上滑动阅览Mark曾经担任全球金融服务机构的法律及合规部的领导，比如GE

1月13日，美国国会众议院以232票赞成、197票反对的结果通过了对美国总统特朗普的弹劾条款，特朗普正式成为美国首位被弹劾两次的总统。特朗普一方面忙着谴责众议院对他的弹劾，另外一方面还不忘记打压中国涉军企业。陈立彤律师评述美国政府为了应对所谓的中国“军民融合”的战略，近期频繁地祭出制裁手段来遏制我国企业的发展。我们的法律团队一直细致地关注着最新的发展动向。特朗普这次签发的行政命令制裁范围并不确切，留下了许多开放式的问题和待证的假设情形，然而这也意味着更大的不确定性和风险。更为复杂的是，该制裁措施可能与美国商务部维护的实体清单、军事最终用户清单等形成监管交叉，可能给供应链带来多重监管风险。企业不仅需要建立应对单一监管的合规管理体系，更需要整合不同领域的合规管理体系，避免因合规管理体系“不兼容”给企业招致合规风险敞口。如果相关企业需要进一步咨询和服务需求，请联系陈立彤律师（henry.chen@dentons.cn）最新要闻美国总统特朗普于2021年1月13日（美国时间）正式签署经修订的行政命令，禁止美国投资者持有与中国军方有关公司的证券。这意味受美国法律约束的投资者不仅不能继续投资相关中资涉军企业，还需放弃所有已持有的相关证券。该行政命令的最初版本于2020年11月签署，当时规定美国投资者在2021年11月11日后，不准投资与中国军方有关公司的证券——该版行政命令只限制美国投资者未来的投资，而不溯及既往。不过，根据本次新修订后的行政命令，到2021年11月11日，美国投资者将被要求完全剥离由国防部指定的中国涉军企业证券。美国财政部此前公布，该行政命令的适用对象将包括交易所交易基金（ETF）和指数基金，以及被指定为中国军方拥有或控制的中国公司的子公司。另一方面，路透社引述消息指，特朗普政府有意再把9家中资企业，以及逾100家子公司列入相关黑名单，但暂不包括阿里巴巴、腾讯与百度。若消息属实，这意味涉军黑名单上的中资企业将增至44家。背景信息去年11月12日，特朗普政府突然公布一项行政命令（行政命令13959号），禁止美国投资者对中国军方拥有或控制的企业进行投资。此举旨在阻止美国投资公司、养老基金和其他投资者买卖这些中国企业的股票，因为这些中国企业早就上了美国国防部认定涉军企业黑名单。法律风险升级为政治风险，中芯、大疆等都上了美实体清单（附名单）行政命令13959号禁止所有美国投资者（包括机构投资者和散户投资者）购买或投资被美国政府认定为“中国军事企业”公司（即涉军企业黑名单）的证券。“中国军事企业”是指美国国防部根据1999财政年度国防授权法案第1237条确定的公司。最初，有31家公司被列入上述黑名单，包括两家在美上市企业。这些公司涉及的领域包括航空航天、造船、建筑、技术和通信等行业。2020年12月3日，美国国防部又指定了四家所谓“由中国军方拥有或控制的公司”（其中就包括了中芯国际

陈立彤律师评述随着中资走出去战略的不断深入，中国企业在欧洲的投资并购活动自09年欧债危机以来热闹非凡。然而，随着2020年新冠疫情的爆发，以及逆全球化和保护主义在欧洲、特别是英国的兴起，英国和欧洲不断试图以各种手段对此进行降温、限制。英国作为美国跨大西洋最亲密的盟友，在限制中资并购交易上扮演着排头兵的角色。尽管英国脱欧已经完成，但是欧洲大陆在对中资并购交易上的态度与英国似乎仍旧有着难以言说的默契。对此，我们应当有清晰的认知和充分的心理预期。对于合规管理和风险筹划有需求的，请联系henry.chen@dentons.cn01简介英国限制外资在英并购活动的立法可能将于近日出台，可能对华造成潜在影响。英国首相鲍里斯•约翰逊(Boris

英国针对中国将收紧其进口法规1陈立彤律师评述：随着美国政府换届程序的推进，中国企业和个人将不得不面对一个更加严峻的国际商业环境。随着美国跨出了对华限制贸易政策的一大步，其盟友和那些对中国有偏见的外国政府也开始采取相应手段，且通常以人权为借口。不仅如此，拜登的高级顾问在接受采访时还表示，不同于特朗普，拜登计划修复美国与其传统盟友的关系，以联合“西方民主国家”对抗中国。这意味着以英国为代表的“五眼联盟”以及美国传统意义上的地缘政治盟友，可能在未来对华采取更为激进的一系列动作。就现阶段而言，美国和其盟友大多都开始了法律上的准备，来遏制我国的国际商业发展，在出口和进口两端，形成包围之势。一方面，美国试图通过贸易壁垒来打击我国的出口制造业，另一方面，通过阻止高科技产品和技术流入来遏制我国企业的技术升级。但这并不意味着逆全球化正在冒头，恰恰相反，我们认为全球化正在进入一个有法律制度的时代，所以在激烈的国际商业竞争中，谁能够率先做到把合规融入业务流程中，谁就可以拔得头筹。2事情缘由据英国《每日电讯报》周一（1月11日）报道，由于英国内阁成员开始对北京采取了更强硬的立场，英国将针对“涉嫌侵犯人权”的中国商品收紧其进口法律。本周二（1月12日），英国外交大臣多米尼克·拉布(Dominic

在讲FCPA之前，我们先来看一个关于川建国同志的小花絮。这么好的一个同志竟然被佩洛西当成了神经病，真的是骂人不带脏字的！正当特郎普在美国国会山号召其拥趸闹革命的时候，其治下又在忙别的、于1月7日对德意志银行开出了2021年第一张罚单：1.3亿美元，其中85,186,206美元是刑事罚款（相应地，检方也将对德意志银行暂缓起诉），另外的43,329,622美元是与美国证券交易委员会

01简介美国纽约证券交易所（NYSE）周三（1月6日）宣布将维持此前将中国三大电信商摘牌的决定。根据纽交所的叙述，其将于1月11日启动对中国电信、中国移动和中国联通三家电信业务运营商的摘牌程序。纽交所还说，这一决定是在收到财政部的“最新具体规定”后做出的。02前情脉络纽交所先是于1月1日宣布，其将会迫使中国联通（香港）、中国移动和中国电信三间中国公司退出证券市场。在纽交所采取这项行动的同时，全球主要股指提供商MSCI公司、标普道琼斯指数公司、富时罗素公司和纳斯达克公司都先后把我国各种企业从各自的指数中剔除出去。纽交所此举是为了执行特朗普政府于去年11月12日发布的一项行政命令（行政命令No.13959）。该行政命令旨在禁止美国投资者对中国军方拥有或控制的企业进行投资。这项禁令将于2021年1月11日生效。具体来说，美国投资公司、养老基金和其他投资机构都不能买卖这些中国企业的股票，因为这些中国企业早就上了美国国防部认定与中国军方有联系的企业名单（中共军事企业名单）。“中国军事企业”是指美国国防部根据1999财政年度国防授权法案第1237条确定的任何公司。最初，有31家公司被确认，包括两家在美国交易所上市的公司。这些公司包括航空航天、造船、建筑、技术和通信行业的公司。2020年12月3日，美国国防部又指定了四家所谓由中国军方拥有或控制的公司（其中就包括了中芯国际），使受影响的公司总数达到35家。2020年12月28日，美国财政部发布了一系列的释明，旨在加强行政命令13959的执行力度，进一步禁止美国个人或实体投资与中国军工相关企业的关联公司。03决定扭转的缘由在今日决定公布前，纽交所新年伊始出人意料地宣布，停止不到一星期前所做出的摘牌三家中国电信运营商的程序。该急转弯决定引发股市震荡，以及多方人士的点评与分析。纽交所当时称，作出上述决定之前经过与“有关监管部门进一步咨询”。纽交所合规部门将继续评估相关美国总统行政令对这三家企业及其挂牌交易资格的适用性。消息传出之后，三家中国公司的港股分别大幅反弹7%到8.5%。此前，在纽交所发布摘牌公告后，中国三大运营商的股价曾一度出现下挫。根据路透社消息，纽交所周一改变决定，允许这几家中国公司留在纽交所的原因是总统行政命令在禁止美国投资被认定有军方背景的中国企业问题上存在一定的模糊性。如果这三家中国公司最后依然被认定符合行政命令的规定，那么原定的摘牌计划将会继续得到执行。本轮再次确定要把这三家中国电信公司踢出纽交所是因为，美国财政部长梅努钦周二给纽交所总裁斯泰西·坎宁安（Stacey

1月6日，经常被封号关“小黑屋”的感到一丝丝来自大洋彼岸的安慰——特朗普推特账号被冻结12个小时。推特并声称，如果未来有进一步违反平台规则的情况发生，包括暴力威胁政策等，将会导致账号被永久移除。毫无疑问，推特账号被封是特朗普的死穴；估计特朗普下面会变得老实一些。原因估计是个地球人都知道：当美国参众两院正在就总统选举结果进行辩论时，上百名特朗普的拥趸冲进国会大厦，一群人敲打着众议院走廊的门，议员们被困在里面。同日，全美多个州首府的政府议会设施也遭到示威者冲击，地方官员被迫撤离。最搞笑的是：美抗议者搬走众议院议长讲台后，eBay上出现疑似拍卖照片。根据网友推特截图以及全球最大线上拍卖及购物网站eBay链接搜索，该网站当天挂出拍卖商品——众议院议长讲台。并有人为该讲台报价，价格从440美元到99900美元不等。特别喜感的是，这些拍卖截图里还精准地描述了这个众议长讲台的使用状况“Slightly

今年，我们做了不少合规管理体系建设的项目，也做了很多培训、同行交流。我们同时也发现一个很有意思的现象，那就是合规这个词的语义没有变得更加清楚，反而变得更加朦胧。很多人还在追问一个也许是合规界的终极问题：什么是合规？合规有什么用？关于什么是合规，我们也许可以从以下四个维度来解读。在解读完毕之后，我们也许对合规会有什么用会有一个更加清晰的认识。维度一：合规是合乎法律、法规的规定这是对合规最直白、最本能的理解。这里所说的法律、法规既包括狭义上的法律，比如立法机构所颁布的法律，行政机关所颁布的强制性的行政法规；也包括广义上的法律，比如党和国家的大政方针，政府机关颁布的指引，甚至是当事人之间的私法——合同与协议。维度二：合规是一门管理科学合规管理是用科学的管理手段和方法降低企业（或其他组织）所面临的合规风险，力争做到不出现重大违规事项且不会引发重大的，乃至恶性的民事、行政及刑事责任。海恩法则是20世纪30年代美国工业安全的先驱代表海因里希提出的一个经典法则。他认为，每一起造成严重损失的重大事故背后，必然有29次轻微事故和300起先兆以及1000起事故隐患，为了避免重大事故的发生，企业必须事先做好排查工作，从而做到防微杜渐。海恩法则用合规语言来表达就是识别、评价与控制合规风险。具体而言，为了做好合规管理工作，我们要把企业所面临的风险以及引发风险的风险源一一识别出来，并在相应的评价维度下进行评价，从而得出各个风险的风险值，最后按照风险值的大小把风险按轻重缓急进行排序并予以相应地控制。从第一维度上升到第二维度已经不仅仅是法律人做法律的事，而是要法律人做管理的事；做合规管理的不仅仅是法律人，还包括三道防线上所有的职能岗位或者部门。做好合规管理要在知识、信息和技能上做到三足鼎立。如果说知识（比如关于合规管理或标准的相关知识）和信息（比如目标公司所在的行业信息和企业信息）比较容易理解，那么我们这里所说的技能是什么？我们这里所说的技能是全方位的，它既包括我们所重新定义的聴（繁体字的听——想听大王那样，眼睛目不转瞬地看着对方，一心一意地听）、说（字正腔圆地演讲、铿锵有力地培训、苦口婆心地劝说）、读（读心、读懂白纸黑字背后的利益）、写（抽丝剥茧地写、通俗易懂地写、详略得当的写）。这里所说的技能还包括我们不经常用到的“共情”与“边界”。

陈立彤律师评述特朗普的13959号行政命令带有浓厚的政治意味，这意味着美方机构在执法裁量方面有很大的不确定性。我们团队不光研究美国制裁体系的条文，还研究背后暗含的政治原理和地缘博弈。所以，这就使得我们拥有可以为相关企业服务的专业技能，从为涉事企业向美方机构陈情、清单类别的移除、到合规过程中涉及的资产出售，都可以提供专业性的服务。如果相关企业需要进一步咨询，请联系邮箱：henry.chen@dentons.cn01简介2020年12月28日，美国财政部发布了一系列的备注，旨在加强行政命令13959（E.O.

拜登治下CFIUS如何阻挡中国投资？新人是否新气象？俗话说新人新气象，那么美国政府换届是否会给中国企业的海外投资环境带来转机呢？相信这是所有人都非常关心的问题，如果仅用一个简单的“是”或者“不是”来回答未免有些太以偏概全了。因为需要考量的因素有很多，而其中CFIUS（Committee

按：今天是毛泽东诞辰127周年纪念，赵国伟和陈立彤分别用湖南话和普通话朗诵了《沁园春-雪》以志纪念！陈立彤后记：这篇诗词比较短，但气势磅礴，朗诵好不容易，录了很多次。除了气息、共鸣等技术要领之外，气息往下走时要爆发，从而在吐字归音环节让咬字更加迅捷、有力。下面是赵国伟的朗诵：赵国伟，艺名赵国。其自我介绍如下：“中国企业联合会法律顾问，男中音，爱好文学、音乐、朗诵[呲牙]。”赵国伟是内蒙古人，为了朗诵这首诗，竟然把湖南话练得炉火纯青。大家欣赏！往期回顾：「聚散依依」岁月「聚散依依」愿你今夜平安一生平安！「聚散依依」没有人知道我多么爱你（英文朗诵）「聚散依依」顿悟「第二版」有没有这样一个人来爱我一次转身就是三十年父辈的光辉「配音：彭总责骂梁兴初」「聚散依依」我的秋天没有忧伤白百合「诺贝尔文学奖诗歌英中双语朗诵」八佰-苏州河「聚散依依9.18英文朗诵专辑」「聚散依依」幸好，人生有离别我们最大的错误，是没能给孩子们一个充满爱的世界「七夕专题」王「聚散依依」月色感谢你让我想念你「聚散依依」心田上的百合花逆行