「公益」权威解读ISO 37301合规管理体系标准

背景

2021年4月13日，ISO 37301: 2021《合规管理体系 要求及使用指南》（Compliance management systems — Requirements with guidance for use）国际标准正式发布实施。

ISO 37301有什么用？简单而言，ISO 37301为企业合规带来重大利好！创造价值、打造金色盾牌！

具体而言，作为A类管理体系标准，ISO 37301至少有五种应用方式：

一是为各类组织有效地识别、评价和控制风险

很多企业身在火山口而不自知或者掩耳盗铃，总以为常在河边走哪有不湿鞋，但一夜之间大厦倾覆，甚至让实控人身陷囹圄，让人扼腕叹息。其实很多风险就像千里长堤的蚁穴一样，我们完全可以在对其有效识别、评价的基础上，进行有效地控制，从而为企业创造价值。

二是作为各类组织自我声明符合的依据：

各类组织通过实施ISO 37301，建立并运行合规管理体系，一方面使得组织的行为以及行为结果合规，另一方面在需要时还能够据此标准追溯组织是否符合了合规管理体系规定的内容或证实是否达到了合规要求。

三是作为认证机构开展认证的依据：

ISO 37301规定了合规管理体系的要求，并提供了建议做法和指南，认证机构在认证活动中，可以直接应用或者在其认证技术规范中明确ISO 37301作为组织符合合规管理体系要求的认证依据。

四是作为政府机构监管的依据：

政府机构可以将ISO 37301确立的合规管理理念应用于行政监管活动，通过对组织的合规管理体系运行情况评价结果来匹配相应的监管手段和措施，实施精准监管。

五是作为司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据：

可以将ISO 37301确立的合规管理体系要求作为司法机关对涉及违规企业量刑的考量依据，可以作为落实依法不捕不诉不提出判实刑建议等司法意见、制定合规指引、督促企业合规整改和第三方监管验收的依据。

对于这个大家翘首以待的合规利器，合规圈的相关各方都在翘首以待权威解读，中国合规网顺应这个要求邀请到了相关权威专家来做权威解读。

解读专家

王益谊 ISO 37301标准联合召集人

陈立彤 ISO TC309技术委员会注册专家、第四工作组成员全程参与ISO 37301（以及前身ISO 19600）的制定

徐永前 国内专家组首席专家

时间

2021年4月20日晚7:30-9:00

议程

7:30-7:35 徐永前致辞

7:35-8:05 王益谊《ISO 37301合规管理体系标准概览》

8:05-8:30 裘遂亮（中国合规网首席数字官）《从ISO 37301看合规数字化产品》

8:30-9:00 陈立彤《如何用ISO 37301打造金色盾牌、用合规创造价值》

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