1.3亿美元！2021年FCPA下开出的第一笔巨额罚金

在讲FCPA之前，我们先来看一个关于川建国同志的小花絮。这么好的一个同志竟然被佩洛西当成了神经病，真的是骂人不带脏字的！

正当特郎普在美国国会山号召其拥趸闹革命的时候，其治下又在忙别的、于1月7日对德意志银行开出了2021年第一张罚单：1.3亿美元，其中85,186,206美元是刑事罚款（相应地，检方也将对德意志银行暂缓起诉），另外的43,329,622美元是与美国证券交易委员会 (SEC) 就相关民事诉讼达成和解所应当支付的费用。德意志银行这一次之所以会惹上麻烦，是因为它们在沙特阿拉伯一些列通过行贿而获得业务的事情被美国盯上。

法庭文件显示，德意志银行在2009年至2016年期间用向中介人士行贿的方式以便在沙特获得交易。为了掩人耳目，德意志银行将这些费用列为付给这些顾问的“介绍费” (referral fees) 。在2012年前后的一起案件中，德意志银行向其中一名中间人支付的费用就高达1,087,538美元，并在公司的账簿、记录和账目上以虚假的形式瞒报。还有中介要求银行为一艘游艇和在法国的一处房产提供融资作为回报。

德意志银行发言人丹·亨特 (Dan Hunter) 拒绝置评。但他表示，暂缓起诉协议表明，该银行正在为自己的行为负责，它与联邦当局的合作反映了银行的透明度和改正的决心，要把违规事情的停留在过去。

该暂缓起诉协议出台之时，正是特朗普离任之际。因为特郎普与德行有着长期的商业关系，德行是否曾经向特郎普输送过利益不可避免地也成了检方的关注点。在特朗普于20世纪90年代初经历了一系列公司破产后，德行是少数几家愿意借钱给他的银行之一——这已经成为曼哈顿地区检察官赛勒斯·R·万斯和纽约总检察长利蒂夏·詹姆斯调查的重点。除非被赦免，特郎普任后就这些个事项被调查估计不可避免。前面说的万斯检察官和詹姆斯检察官（都是民主党，呵呵！）就前述事项已经传唤过德行，以索要与特郎普的有关文件。当然，特朗普表示这些调查都是出于政治动机。不过在上述2021年FCPA第一案中，没有迹象表明特朗普参与其中。

德意志银行在FCPA下被处罚已经不是第一次了。

2019年8月22日，美国证券交易委员会宣布：德行将支付超过1600万美元以和解FCPA相关指控。其因雇用外国政府官员的亲属，以不正当地影响相关政府官员为其获得投行业务从而被指控违反FCPA（同年9月27日，巴克莱银行因为类似的原因向SEC支付了630万美元）。去年还有报道称，德行为了获得向中国高级官员和其他人赠送了昂贵的礼物，并将自己定位为中国金融业的主要参与者。

金融行业在FCPA下被处罚位列前三甲。

根据对美国司法部（DOJ）和证券交易委员会2020年的执法数量统计，第三大制裁个体数量的行业来源为金融行业，占了总体被制裁个体的20%。

亚洲是FCPA下的高风险地域。

从DOJ和SEC在2020年的38项执法行动来看，贿赂行为涉及的地区多发生在美洲和亚洲地区，其中涉及美洲的24项（19项都发生在北美地区），亚洲16项，另外非洲5项，欧洲3项。而从执法案例来看，有四起涉及中国，所以亚洲包括中国依然是FCPA的执法重点的区域。

利用第三方行贿很普遍。

正如本案所体现的那样，在FCPA执法案例中，大多数公司为了隐藏其行贿方式或贿赂款，一般会使用第三方来行贿，如通过空壳公司、咨询、代理、中介等，2020年使用第三方行贿的公司高达78%，具体如下：

FCPA可谓是悬在美国公司以及在美国的上市公司头上的一把达摩克利斯剑。现在特郎普即将退出白宫，取而代之的拜登讲如何执法FCPA？会更严吗？还有其他对中国公司和个人有重大影响的法律呢？对此，陈立彤律师将领衔前检察官、跨国公司合规官、合规律师组成的中美专家团队，在1月16日由江苏省对外友好交流促进会主办的“美国拜登政府对华关系的趋势和特点”专题研讨会上一起就美国反海外腐败法，反洗钱、美国出口管制和经济制裁等一系列大家感兴趣的话题进行交流和分享。线下人数有限制，欢迎大家线上参加！

陈立彤

江苏省对外友好交流促进会理事、大成律师事务所（Dentons）上海办公室高级合伙人、美国纽约州律师、福特汽车公司前亚太合规总监、中兴康讯独立董事、香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长。

向上滑动阅览

--为中国某公司是否为美国贸易制裁与出口管制下的被禁主体向香港联交所提供法律意见；

--帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚，并帮助该企业进行合规整改；

--帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理等；

--担任某赴美上市公司的特聘合规专员，为该公司的合规整改、应对调查等提供法律合规咨询服务。

--入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”

--2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师

--中兴康讯独董及出口委员会委员

--国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准。担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。

线上嘉宾包括：

Steve Hill

Dentons“全球白领犯罪和政府调查”部门联合主席，经克林顿总统任命，1993年至2001年期间任美国密苏里州西部地区检察长。

向上滑动阅览

Steve是大成Dentons“全球白领犯罪和政府调查”部门联合主席。其经克林顿总统任命，1993年至2001年期间任美国密苏里州西部地区检察长。经办过堪萨斯州市政厅、当地县法院和密苏里委员会的办公室人员的腐败、反洗钱案件。作为检察长委员会的成员，Stephen给美国司法部及其部长Janet Reno在公司诉讼和医疗保健的相关政策方面提供了法律意见。

--Law360’s list of “White Collar's MVPs” in 2014

--Chambers USA (钱伯斯美国), Litigation: White-Collar Crime and Government Investigations Law, 2010–2020;

--Litigation: General Commercial Law, 2008

--The Legal 500, Securities: Shareholder Litigation, 2014–2015;

--Best Lawyers in America in Litigation-Securities, 2018-2021

Mark Califano

Dentons华盛顿办公室合伙人、曾担任全球金融服务机构的法律及合规部领导。

向上滑动阅览

Mark曾经担任全球金融服务机构的法律及合规部的领导，比如GE Capital全球诉讼与合规负责人、American Express全球诉讼与政府调查负责人。Mark还曾经担任联邦检察官处理过众多的洗钱、金融诈骗刑事案件。Mark为众多的金融机构就合规、反洗钱、经济制裁提供法律及合规服务。Mark还为众多金融机构在面对政府机构调查时进行内部调查并帮助企业与美国、英国等政府机构进行谈判并帮助客户获得合规红利。

--Association of Distinguished Legal Executives, Member (2019-present)

--U.S. Chamber of Commerce National Chamber Litigation Center, Board of Directors (2018-2020)

-- Constitutional and Adm. Law Committee (2012–2020)

--Council on Foreign Relations, Life Member (2008–Present)

--American Constitution Society, Board of Directors, Executive Committee (2020), Finance Committee Chair (2018-2019), Selection Committee (2019)

Michael Zolandz

Dentons华盛顿特区办事处管理合伙人、Dentons联邦监管和合规部门主席。

向上滑动阅览

Michael所处理过的项目包括：

--某中国国有银行：就美国制裁相关的法律适用和管辖权问题提供法律意见，包括美国制裁和出口管制法相关的连接点问题，比如与美国金融机构发生牵连、美国雇员以及在美国有重大风险敞口等问题；

--位于中东的金融机构：就美国制裁对该银行在欧洲和美国银行的账户和关系所产生的相关法律和合规问题提供法律与合规服务；

--位于南非的某大银行：就美国制裁执法行动包括威胁让该银行倒闭等事项代表该银行与美国执法机构进行交涉；美国OFAC最后完全放弃对该银行的处罚——只是用一个警示函终结了对该银行的调查；

--众多西班牙银行：代表这些银行达成金融协议，导致美国从针对伊朗的行动计划中对这些西班牙银行不采取行动；

--某英国大银行：代表该银行就其与相关客户的纠纷和美国域外/次级制裁下的风险管控提供建议；

--某大金融机构：就美国制裁和在中东和非洲投资、运行和合资企业为该金融机构提供法律建议

--某国际医疗机构：就该机构在新疆地区的销售机会在美国制裁下的风险防控提供合规意见。

欢迎感兴趣的朋友扫描下方二维码在线报名。

如有任何疑问可联系陈立彤律师：[e-mail]