「突发」富力地产创始人因涉嫌行贿将被引渡至美国

来源：合规小叨客‍‍‍

按：企业国际化进程中，行贿风险往往是高发风险，究其原因是境外销售在人生地不熟的地方销售压力和难度陡增，铤而走险走捷径会成为常态。面对各国政府不断加大的执法力度，我国一些企业并没有惊醒，并在外国法律下屡屡中招。若干年前，据《联合早报》报道，某中国企业因为涉嫌行贿孟加拉国政府官员，已被孟加拉国政府列入黑名单，将不准其在孟加拉参与任何未来的建设项目。事实上，该中国公司已经获得了孟加拉国某道路拓宽项目，但这次该中国公司被发现行贿孟加拉官员，不是为了获得该项目，而是“为了讨好官员，以便挪用项目资金”。该中国公司以“礼物”的名义送给孟加拉国公路运输和桥梁部一名新上任的司长大约500万孟加拉塔卡的现金（约相当于8万美元）。该名司长没有接受这份“礼物”，而是通过公路运输和桥梁部将贿赂现金全额交还给了中国大使馆。穆希特表示，由于该中国公司的行贿事件，“我们不得不取消了这个项目的合作，并将这家公司列入了黑名单。”这次富力地产事件若干年前已经见诸报导，这次其创始人被引渡至美国受审令人扼腕叹息之余也出乎意外。这些案件还告诉我们一个道理，投资有境内外、业务有进出口，但合规风险已经地不分南北、人不分内外了。那么如何管控合规风险呢？这里介绍陈立彤律师的三本书《商业贿赂风险管理》、《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》、《首席合规官与企业合规师实务》（当当、京东均有销售）。另，6月27日下午，陈立彤律师讲在深圳与大家面对面交流，欢迎报名6月27日深圳｜合规管理从体系到认证（ISO 37301实务研讨）

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新闻简讯

2023年6月16日，富力地产股份有限公司联合创始人张力同意“在有条件保释的前提下被引渡到美国”，他将在美国面临涉嫌行贿的刑事指控。据美国指控，张力曾在2015至2020年间参与贿赂公职人员的计划，为获得旧金山建筑项目的许可，其在2018年向美国加州公共事业部官员穆罕默德·努鲁提供旅行、住宿、高档酒以及其他礼物和利益。

历史追溯

1. 2015年8月：富力地产通过旗下子公司在加州圣荷西收购的一处高端公寓开发项目555 Fulton，随后美国加州公共事业部被曝出系列腐败案件，555 Fulton项目涉及其中；
   

2. 2018年10月：穆罕默德·努鲁（美国加州公共事业部官员）和女儿以及华裔商人黄永乐坐头等舱到达中国。在中国期间，努鲁被安排入住五星级酒店，享用50年茅台酒，并被赠送价值约2000美元的葡萄酒；

3. 2020年1月：穆罕默德·努鲁受贿之事东窗事发，因公权力腐败遭逮捕、起诉；

4. 2020年6月：黄永乐认罪其与穆罕默德·努鲁合谋，影响了555 Fulton一个建筑项目的许可事项，当时黄担任该项目的许可证审批员；

5. 2022年8月：穆罕默德·努鲁被判7年监禁，涉及贿赂、回扣和欺诈的普遍腐败计划，其承认接受了张力的免费的旅游、礼物和福利，并作为交换，他利用自己的官方地位和影响力，帮助555 Fulton项目获得了必要的批准；

6. 2022年11月：富力地产联合创始人张力因涉嫌行贿在伦敦被当地警方逮捕；

7. 2022年12月：张力支付1500万英镑后获准保释，这是英国法院接受过的最大一笔联合保证金；

8. 2023年6月：张力同意在有条件保释的前提下被引渡到美国。

努鲁案其他涉案行贿人员简览

1. 华裔商人Florence Kong 向努鲁赠送价值约 36,550 美元的劳力士金表以及其他利益，最终被判处一年零一天监禁，并处95,000 美元的罚款；

2. 承包商Alan Varela向努鲁赠送了约20,000 美元的拖拉机，被判处两年监禁，并被处以 127,000 美元的罚款；
   

3. 废物管理公司Recology应努鲁要求，向旧金山的一家非营利组织捐赠了数十万美元用于清洁计划，努鲁可以访问该计划并将其用于其他目的；同时努鲁要求 Recology 雇用他的儿子，2015 年至 2017 年间，Recology 雇用了他并向他支付了大约 17,000 美元。Recology 还资助了努鲁的儿子在另一家非营利组织的带薪实习，并在 2017 年至 2018 年期间支付了约 23,600 美元，其最终被判处3600万美元的罚款。

合规TIPS

1. 禁止在业务敏感期提供礼品、娱乐款待或奢侈的餐饮款待，以不当影响接收方职责履行；

2. 禁止在业务敏感期向外部各方中对与该敏感期对应的事项（或业务）拥有决策权或能够起到重大影响的人员提供任何形式的外部差旅，除非是基于已有的法律或合同义务；

3. 禁止进行无法说明其正当性与合规性的由政府官员或客户指定/推荐，或可能存在其他利益冲突情形的公益捐赠活动；

4. 禁止为谋取不正当利益招聘人员，通过雇佣输送不正当利益。