What？企业也要做体检？
为什么会出现上述原因？
企业因为专业的限制和视角的不同，往往对自身的运行模式习以为常，很难从第三方的角度去观察和审视并发现管理制度、管理流程、各类合同文本中存在的问题，而企业日常经营管理等许多方面本身就潜伏着法律风险，正所谓当局者迷、旁观者清，企业身处商业浪潮，战事一触即发，往往很难察觉自身存在的问题，但是隐藏的风险一旦出现问题，轻则伤筋动骨、重则朝不保夕。因此需要第三方以专业的方法去发现、识别并加以规范。
为什么要进行法律体检？
“法律风险体检”作为事前防范企业法律风险的重要组成部分，对企业日常工作中的方方面面进行系统、全面的法律风险识别，使许多事务处理规范化、标准化，从根本上提升企业对法律风险的管理能力，从而实现安全保障的目的，因此受到了较多企业的青睐。
稼轩律师带您认识法律体检
稼轩的矿产能源委员会在今年为长庆石油勘探局下属某单位提供的“法律风险体检”，通过以下三部分进⾏全⽅位的法律风险识别与评估。
本文将带领大家对“法律风险识别”进行进一步深入认识，法律风险的评估及防范在之后的文章中另行讲解。
一、什么是法律风险识别
国务院国资委于2004年6月1日颁布的《国有企业法律顾问管理办法》，以部门规章的形式第一次对企业法律风险给出的定义是：企业法律风险是指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。
法律风险需要借助合理有效的方法将其识别出来。通过法律风险识别，有助于企业对法律风险进行归类和认知，从而对其控制和预防，变被动为主动， 趋利避害；同时也能够增强对法律风险识别结果的准确性，提高法律风险识别工作的效率。这个步骤是为之后所有工作的夯实基础，是为了保障整个法律体检的质量和效果。
二、法律风险识别的主要内容
（一）企业的主体资格
公司主体资格是指，公司独立经营、对外承担民事责任的资格和能力。通过对企业的主体资格相关资料的识别，可以初步了解该企业的基本架构和轮廓，对于企业当前是否合法存续并有效存续形成一个初步的判断。
（二）企业的设立
企业是否依法设立，直接关系到企业的产生及未来发展是否具有合法性的问题。所以在审查企业设立时的法律风险，应当重点考察以下方面：
（三）企业重大资产
企业的清产核资是法律风险识别的一项重要工作，关系到企业净资产值的问题。核查企业的资产主要应采取调阅、核对企业所有资产的权利证书，包括土地证、房产证、行驶证等，以及采购、转让、赠与、土地出让合同等相关合同和土地出让金税费缴纳情况，过户手续及其证明文件等，从而判断资产的取得是否合法，转让过程是否存在瑕疵，由此判断资产权利的行使是否存在相应的法律障碍等。
（四）重大合同
对于合同的审查并不是风险识别中一个孤立的环节，是贯穿整个“法律风险体检”始终的。通过对不同性质、反应企业不同情况的合同的分析，全面审阅、调查合同的履行情况，能够基本上了解企业在生产经营、对外投资、借款及担保、以及合同履行中存在的法律风险，从而为下一步法律风险评估夯实基础。
（五）企业劳动用工情况
现在企业大多存在劳动用工不规范、社保及公积金缴纳覆盖面小、劳动合同欠缺及违法解除劳动合同等情形。通过对劳动合同的审查、员工手册的审阅、社保及公积金缴纳情况的核对，能够为企业在劳动用工方面发现相应的法律风险。
（六）企业经营管理情况
企业经营管理过程中的风险识别工作涉及企业经营管理过程中的部门管理、合同、制度、财务、工会等企业生产经营全过程的法律风险识别工作，只有全流程的风险识别工作才能更大程度的避免企业日常经营过程中产生的问题。
三、法律风险识别的主要方式有哪些？
以本次法律风险识别过程为例，团队律师通过问卷调查、实地调研、现场走访、会议讨论、查询登记备案信息等⽅式，实地走访部门和下属机构13个、完成问卷50份、访问相关责任人26人，从企业的各项业务模块进⾏全方位的法律风险识别，查找各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险，然后对查找出的法律风险进⾏描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进⾏分析归纳，最终⽣成法律风险识别清单。
四、法律风险识别的重大意义
正如文章开头企业王总的困惑，如果不能从企业内部进行法律风险点的系统梳理，很容易使得企业在管理体制上出现缺陷，从而导致引发“批量性”的法律风险事件。
从法律风险产生及发展的规律来看，越是事先主动采取措施，解决法律风险的成本越低，且法律风险损失的不确定性越小。所以法律风险体检的理念强调事先识别并发现问题，并以专业的方式方法从机制上帮助企业消除系统法律风险。
综上，法律风险识别作为法律风险体检的前提和基础，应当实现全面完整性、系统性与实用性的工作目标。在识别法律风险时，应当尽可能穷尽法律风险主体的全部法律风险或者法律风险行为，避免遗漏;其次，应当以法律风险主体对法律风险的容忍度及法律风险控制目标为核心，展开系统、深入的识别工作。且在法律风险识别过程中要把握全面性原则、适度性原则及科学性原则才能得到较为准确的法律风险识别结果，为下一步的法律风险评估提供准确的依据和支持。
编辑 | 稼轩文编社
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