企业知识产权管理实务（二）专利篇 | 企业专利预警

作者 | 李瑾

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预警（Early-Warning）可解释为：在灾害或灾难以及其他需要提防的危险发生之前，根据以往总结的规律或观测得到的可能性前兆，向相关部门发出紧急信号，报告危险情况，以避免危害在不知情或准备不足的情况下发生，从而最大程度的减低危害所造成的损失的行为。现今，预警已经广泛应用在社会管理、环境保护、自然灾害、产业发展、公司治理等各个领域。而一份专利文件中包含着技术信息、法律信息、经济信息、市场信息，通过专业的信息分析方法以特定目标为目的（比如研发项目立项、寻找竞争对手、技术发展周期、竞品研发方向、专利侵权、专利无效等等），在海量的专利信息里通过检索分析获取关键信息，采取应对措施，最大限度降低风险，从而使风险处于可控状态。

所以一般认为，专利预警就是通过检索和分析专利信息，对相关利益主体面临的专利风险及可能产生的危害及其程度进行研究和预测，发出预警，并进一步根据预警结论制定应对策略，以此来维护相关主体的利益，减少或避免因为风险而带来的损失。上篇我们提到因为专利本身的特殊性（地域性、时间性、审查制度设计的不确定性、技术发展的不平衡性等），无论是国家、区域、行业亦或是企业、科研院所等，伴随着技术创新和产业发展，都面临着专利风险。

近年来，从国家到地方均启动了一批公益性的专利预警项目，如广东在LED、新能源汽车等领域开展了系统的专利预警研究，对企业的技术研发、专利运用及专利风险防控都起到了重要作用。同时，为了帮助企业建立更为完善和规范的知识产权管理体系，指导和帮助企业进一步强化知识产权创造、保护、运用和管理，由国家知识产权局起草制定，国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会批准颁布了我国首部企业知识产权管理国家标准《企业知识产权管理规范》GB/T 29490-2013。国家和各地政府也纷纷出台一些优惠政策大力鼓励和奖励企业进行知识产权贯标，使知识产权贯标成为了一个热门的项目。该标准中8.1立项、8.2研究开发、8.3采购、8.4生产、8.5销售和售后等，涵盖了企业在生产经营中可以采取的知识产权管理手段。从该标准中我们也可以看出，在技术创新及其成果保护、应用的各个环节，均存在着专利风险。

本期我们以企业专利预警为研究对象，针对企业的生产经营环节，将专利预警分为研发立项专利预警、创新成果保护专利预警、专利运营预警。并以专利预警的分类为基础，进行专利风险识别及专利信息需求的确定。

1、研发立项的专利风险识别？

这一环节的专利预警主要是为了明确内外部创新环境，了解技术、市场和产业发展情况，了解全球不同区域的专利布局现状和发展趋势，了解主要竞争对手及其专利布局的热点和重点，了解主要的专利风险来源，防止重复研发，提高研发起点。研发立项专利预警并不是在进行一次就可以高枕无忧保障后续的研发活动安全，而是要持续性跟踪主要竞争国家、区域、申请人的热点技术，及时排查风险，必要时要调整研发方向，做好动态风险规避。

2、创新成果保护的专利风险识别？

创新成果保护专利预警是指在创新成果的保护方面的专利风险预警。说到创新成果专利保护，往往围绕着专利挖掘（有意识的对创新成果进行创造性筛选形成专利）、专利申请和专利布局（有目的的专利组合）。

专利挖掘是从大量的研发成果中将可申请专利的技术方案挖掘出来，同时要对挖掘出的技术方案是否具有可专利性要进行评估。专利挖掘是专利创造的重要手段，也为专利布局提供支撑。

在专利申请阶段，要注意由于撰写失误等造成的保护不能或不力的风险。例如，要尽可能撰写出较大的保护范围（独立权利要求），形成多梯度的权利要求保护（从属权利要求）。现实中，有很多专利申请文件的权利要求书所请求保护的范围非常狭窄，几乎是对发明成果的描述，没有概括总结发明的核心。即使该专利申请得到授权，他人通过阅读、学习专利申请文件中所公开的内容，通过微小的改动就可以绕开授权专利的保护范围，这种专利是免费向市场公开自己的研究成果，葬送了自己的商业价值。

专利布局不是一种毫无目的的申请，不是以专利申请数量取胜的行为。专利布局是一种战略思想的体现，需要考虑产业、市场、法律、技术等因素。专利布局是带有目的性的、有规划的专利申请行为，盲目的专利申请不仅浪费大量人力、物力、财力，而且不能形成合力去发挥专利的基本保护功能，不仅无法形成保护网，还有可能会暴露自己的技术短板，被竞争对手识别，加以利用。

3、专利运营的专利风险识别？

专利运营即专利的市场化运用，在产品市场中最常见的专利运营风险莫过于侵犯他人专利权或被他人侵犯专利权。而专利许可、专利转让、专利质押融资、专利产业化等均是将专利视为一种无形资产而进行的市场行为。以技术引进为例，如果不对引进的技术进行全面的专利风险排查，可能产生引进的技术不够先进、已被他人申请专利或专利权稳定性不够，直接表现为交易过程中专利定价和专利确权等问题。为了减少专利交易过程中的经济和法律纠纷，需要进行专利预警，规避不必要的经济和法律风险。

基于不同专利预警目的，对识别不同风险对所需的专利信息要进行确定。从上面的分析可知：

1、研发立项预警需要分析的专利信息一般有：

市场环境风险：国家相关的专利政策、海外专利保护政策、行业相关专利技术、产品的市场占有率、销售利润、竞争对手的专利战略和专利布局等；

竞争对手风险：竞争对手的专利战略、与本企业相似技术的专利文本信息及法律状态、竞争对手的专利管理水平等；

合作伙伴风险：合作伙伴的研发能力（专利数量和专利质量）、合作伙伴的专利战略和专利布局等；

研发投入风险：研发成本预算、技术难度等；

研发方向风险：技术发展所处阶段、行业的技术发展趋势、专利申请的集中点、核心技术点等；

研发能力风险：专利质量、专利数量、发明人素质等。

2、创新成果专利保护预警需要分析的专利信息一般有：

专利挖掘风险：从复杂繁多的技术成果里分析、筛选，最终形成符合专利法要求的技术方案；消除一些误区，比如技术人员认为改进太简单、中间半成品的研发不必进行专利挖掘等；

专利申请风险：企业的专利布局（包括防御性公开）、专利申请地域分布、专利权人地域分布（包括竞争对手）、权利要求保护范围等；

专利布局风险：原有专利布局短板、现有技术布局重点、技术发展重点、技术发展趋势、主要市场主体等。

3、专利运营预警需要分析的专利信息一般有：

专利侵权风险：专利的保护范围、专利法律状态等；

专利定价风险：专利质量（被引频次、同族专利数量）、专利经济价值信息（专利许可情况、专利实施情况）等；

专利权属瑕疵风险：专利权人信息、专利法律状态、专利权变化信息、专利权稳定性等。

和所有的风险一样，专利风险的发生、发展乃至演变成专利危机事件是一个客观变化的过程，有一定规律可循。把握其规律，跟踪其过程，就可以将专利风险转化为一种可以预见的风险。而这种可预见性，正是专利预警工作可以实施的基础。由于专利风险与技术、市场等诸多因素相关联，在技术发展日新月异、市场竞争瞬息万变的今天，专利风险态势也随之快速变化。因此，专利预警有着极高的时效性，无论多么全面的预警分析，其信息来源均只能停留在一个时间点上，所以专利预警作为一种情报分析，必须是动态、全天候的过程，只有这样才能提供及时准确的专利预警信息。

   编辑 | 稼轩文编社

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