关于企业合规，江苏律师与首席大检察官交流谈体会

据最高人民检察院消息，5月13日，最高人民检察院党组书记、检察长张军率调研组一行来到江苏省张家港市检察院调研企业合规改革试点工作并召开专题座谈会。

座谈会上，国浩（苏州）律师事务所律师吴鑫就律所如何指导企业合规交流了看法。

据了解，国浩律师（苏州）事务所在2019年成立了企业合规法律服务中心，有环保、安监、财税、关务、知识产权、证券、涉外、刑事等10个团队共30余名律师，为企业提供合规法律服务。目前，国浩律师（苏州）事务所在刑事诉讼过程中指导企业做合规建设的有6家；正在帮助企业开展事前合规建设的5家。

吴鑫介绍——

企业合规建设具体分4个步骤：

1.企业合规风险体检体测。什么是合规？是企业家问得最多的问题，我们认为合规是“企业加强内部监管，以应对行政、刑事监管”。因此，根据企业面临的不类型的行政、刑事风险，我们先给企业做体检体测。如联通化机，属于金属制品加工企业，主要在安全生产、环保和财税三个方面涉及风险。从实地考察、运管模式调研、管理人员询问等方式针，依据行政及刑事法律、法规对企业的要求，对企业所面临的风险进行排查，最终形成企业的体检体测报告。

2.运管模式改造及制度完善。依据企业的行业特点，主要从应对行政、刑事风险的角度出发，根据体检检出的风险点，给企业提出运管模式的整改意见，并完善其现有制度。如联通化机，他们在经营模式上没有大的问题，属于典型的小型乡镇企业，管理上存在一些家族企业、小微企业的通行隐患，对此，我们主要在管理理念、管理模式、品牌建设以及法治意识提高等方面提出了整改意见。

3.培训及持续督导。虽然在2020年12月，张家港检察院完成了对联通化机的验收作出了相对不起诉的决定，但联通化机继续邀请我们来帮助他们，把通过合规整改建立起来的制度机制落实好，融入到经营管理中。这是我们感觉最欣慰的，因为自己的劳动成果真正得到了服务对象的采纳和认可，而自己也用专业特长来帮助企业优化了经营管理模式。

4.穿刺评测。这是我们将在每年年底开展的，目的是帮助企业挑刺，检测合规体系的运行情况。

谈起合规，吴鑫认为，这对企业、对国家都大有裨益。

对企业的好处：一是，通过合规，企业规范了经营，企业的路会更长，核心竞争力会更强；二是，通过合规，企业的运营模式更加合理，盈利能力得到加强。

对国家建设的意义：一是，企业做合规就是在给全民普及法律知识，提高民众的法治意识；二是，企业合规能进一步提升我国的经济实力，提升国际竞争力。

张军表示——

要更充分发挥包括律师在内的第三方监管作用，为完善企业合规制度打下坚实基础。最高检已会同有关部门加强研究，共同出台规范性指导意见。

综合：最高检察院、国浩律师事务所

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