天津市法学会犯罪学分会2023年年会暨“新时代上市公司刑事合规的面向：机遇与挑战”学术论坛成功举办

问津学术圈 2023-12-27

来源：天津师范大学法学院

为全面贯彻落实党的二十大精神，助推中国式法治现代化建设，促进上市公司依法合规运行，针对上市公司刑事合规改革面临的现实困境探究可行的应对路径，2023年6月18日上午，天津市法学会犯罪学分会2023年年会暨主题学术论坛在天津师范大学法学院澍泽学术报告厅成功举行。

本次会议的主题是“新时代上市公司刑事合规的面向：机遇与挑战”，由天津市法学会犯罪学分会、天津师范大学法学院刑事风险防控研究中心和天津见安律师事务所联合主办，天津见安律师事务所支持，天津工业大学法学院刑事法学研究中心和河北省法学会犯罪学研究会协办。来自北京大学、中国人民大学、中国政法大学、北京师范大学、中南财经政法大学、华东政法大学、西南政法大学、西北政法大学、中央财经大学、大连海事大学、河北大学、辽宁大学、济南大学、南京信息工程大学、广西师范大学、天津大学、南开大学、天津师范大学、天津工业大学、天津财经大学、天津科技大学、中国民航大学、泰国格乐大学、中国司法大数据研究院、天津社会科学院、天津市法学会、天津市法学会犯罪学分会、天津市清算破产管理人行业协会、天津市人民检察院、天津市人民检察院第一分院、天津市河西区人民检察院、天津市宝坻区人民检察院、天津市滨海新区人民检察院、贵州省雍纳县人民检察院、天津市高级人民法院、天津市第二中级人民法院、天津市第三中级人民法院、天津市津南区人民法院、陕西省渭南市临渭区人民法院、天津见安律师事务所等国内外数十家高校、科研院所及学会协会、司法实务部门和公司企业的专家学者和各界代表参与了议题的讨论。

论坛开幕式由天津市法学会犯罪学分会秘书长、天津社会科学院政府治理和公共政策评估研究所副所长段威副研究员主持。

天津市法学会党组书记、专职副会长于浩明首先致辞。他对长期以来关心和支持天津市法学事业发展的各位朋友表示衷心感谢，并对分会活动的开展提出了建设性的意见和建议。他希望此次大会集思广益，深化打造京津冀法学交流研讨平台，深入推进三地法治建设协同发展。

随后，天津市法学会犯罪学分会会长、天津工业大学法学院教授刘晓梅发表致辞。她代表天津市法学会犯罪学分会向出席本次会议的领导、专家和嘉宾朋友表示热烈欢迎。她围绕主题精心归纳了近年来上市公司犯罪的关键特征，着重介绍了天津政法机关及其他科研实务部门对推动上市公司刑事合规作出的重要举措。

天津见安律师事务所主任郝春辉代表论坛主办方致辞，她指出新时代法治建设背景下，上市公司刑事合规改革具有极端重要性。她相信在与会同仁的共同努力下，本次论坛一定能就会议主题点燃头脑风暴，碰撞出思想火花，取得重要研讨成果。

中国政法大学刑事司法学院教授、博士生导师王顺安作为特邀专家代表致辞。他代表中国政法大学犯罪与司法研究中心向大会致以热烈祝贺。希望与会代表充分发挥思考穿透力、思想创造力和跨学科影响力，发挥合作精神，将此次会议开成一个求真务实、高质高效的大会。

中国司法大数据研究院社会治理发展研究部部长李俊慧在致辞中，对中国司法大数据研究院的发展历程、主要部门以及研究成果进行了梳理和总结，重点介绍了研究院面向高校院所打造的“法研灯塔”实证分析平台。他表示，该平台有助于推动包括企业刑事合规在内的法律制度、法学理论和法学教育探索数字化转型。

天津师范大学法学院院长郝磊教授在致辞中简要介绍了天津师范大学法学院的办学特色、教育理念及相关教学科研活动成果。他提出，本次会议是贯彻中办国办联合印发的《关于加强新时代法学教育和法学理论研究的意见》的重要举措，他祝愿会议取得圆满成功，为企业刑事合规的发展贡献智慧和力量。

本次会议研讨共分为三个环节。

第一环节由天津市法学会犯罪学分会会长、天津工业大学法学院刘晓梅教授主持。

北京大学法学院博士生导师王新教授就“注册制背景下信息披露制度的刑法保护”作精彩分享。他指出，上市公司的违法犯罪长期集中在内部交易和操纵市场两大领域，财务造假、信息操纵以及借助中介机构的“帮凶”行为是犯罪的新动向，并提出信息披露制度应当成为上市公司刑事合规改革的重心。

中国人民大学法学院博士生导师时延安教授围绕“刑事合规的实体性质及对程序设计的影响”进行发言。他认为，刑事合规进入审判阶段后，厘清该制度的实体法性质是破题关键，这一定性判断又取决于对刑事合规有无外部性、外部性如何体现的认识。

北京师范大学法学院暨刑事法律科学研究院博士生导师王志祥教授围绕“企业刑事合规法律效果的实定法探明”进行发言。他认为，刑事合规尚未在我国法律中明确规定，可以通过实定法保障法律效果，即在实体法中，以单位犯罪的准确判断发挥事前合规效果，以酌定从宽量刑情节为切口释放事后合规效能；在程序法中，以界分不同犯罪主体的追诉、完善刑事诉讼各阶段的合理激励为刑事合规法律效果赋能。

天津大学法学院博士生导师刘霜教授围绕“我国涉案企业合规发展的新态势及其积极应对”进行了发言。她以中兴通讯案引入，从地域范围、案件类型、从宽方式和幅度、有效性评估机制等方面阐述了我国涉案企业合规改革的最新态势，认为改革原动力不足、法律依据缺失和法检协作问题是改革的三大难题，并提出相应的完善建议。

河北大学法学院博士生导师牛忠志教授以“中国企业刑事合规刑事激励制度的现状与展望——和美国比较的视角”为题进行发言分享。他在梳理美国企业刑事合规制度基础上，剖析了我国刑事合规激励试点工作中存在的误区，他提出应当澄清认知误区，立足我国实际，借鉴美国的有益经验，构建我国的刑事合规制度。

第二环节由天津市法学会犯罪学分会副会长、天津师范大学法学院刑事风险防控研究中心主任吴占英教授主持

中国司法大数据研究院金融司法研究中心副主任刘茜以“司法大数据研究服务上市公司刑事合规的思考”为题展开分享。她从工作基础和主责主业两个角度，对中国司法大数据研究院的工作情况进行了系统总结，进而通过对涉上市公司刑事犯罪数据的概览，提出在注册制改革背景下推动上市公司刑事合规发展的对策建议。

天津市人民检察院检察官林晓萌的分享主题是“企业合规异地协作的实践困境与完善路径”。她结合检察实务经验，指出不同地域的合规启动存在态度差异、合规适用标准不统一、异地合规协作流程和分工不明确等棘手问题，提出保障合规经费和团队力量、以法律形式规定合规流程等建设性建议。

天津市人民检察院检察官助理李向宇就“涉案企业合规不起诉中第三方监督管理机制实用问题探究”进行分享。他从第三方监督管理机构的职能定位、模式选择、作用发挥、履职保障、廉政风险等角度，结合从事一线实务工作的经验，将其对合规案件中第三方监督管理机制的研究心得进行了深入的解读和阐释。

天津市滨海新区人民检察院检察官助理彭越围绕“上市公司数据安全合规进程中的检察履职”展开发言。他在剖解选题背景与问题缘由的基础上，归纳了当前涉案企业数据合规改革的特点和痛点难点，并从多个面向分析了上市公司数据安全合规的必要性与融入检察职能的可能性，最后提出了检察履职助力构建数据合规制度的方案。

中央财经大学绿色金融国际研究院研究员任国征以“上市公司刑事合规中的信任制度及信用重构”为题进行分享。他以上市公司刑事案例为切入点，应用跨学科的研究方法，指出规制背信行为应当成为刑事合规治理的重点，并提出加强信用体系建设是切实推动涉案上市公司提升刑事合规能力的政策导向性举措。

第三环节由天津市法学会犯罪学分会副会长、天津科技大学文法学院温建辉教授主持。

西南政法大学法学院王登辉博士作了“上市公司刑事合规的要点和风险防范”的主题发言。他指出，上市公司合规是提高上市公司质量的客观需要，应当推动公司风控、内控和合规的融合，实现真性合规，形成合规文化，同时还需重视数据合规与税务合规，充分发挥独立董事的重要作用。

他认为，从实质上看，企业合规属于一种暂缓起诉制度。他指出，在司法改革动向上，企业合规改革势在必行；他提出应当避免不合理的区别对待、防止权力膨胀孳生腐败、整合企业刑事合规的试点经验和实践需求，一体考虑，统筹安排等合理性建议。

天津师范大学法学院姚学宁老师围绕“窥探背信损害上市公司利益罪之刑事风险防控”展开发言。她以犯罪经济学家加里·贝克尔的“成本—收益”模型为整体框架，提出从犯罪成本和收益的维度切入，将域外有益经验作为镜鉴，从法律评估参与、商业风险与刑事犯罪自主性区分化等层面探究背信损害上市公司利益罪的刑事风险防控攻坚路径。

泰国格乐大学法学院博士生郭恩泽紧扣“泰国上市公司数据合规面临的困境及其突破”，针对泰国上市公司数据合规面临的困境，通过数据收集、数据存储、数据使用和数据安全的四大维度分析，提出强化市场准入合规、加强外商经营许可合规、促进投资促进优惠待遇合规、优化签证合规等六大数据合规的新路径。

天津师范大学法学院硕士生江梦凡围绕“国有上市公司刑事合规计划的构建”，以梅因论断为启发，提出在应对国有上市公司犯罪的传统手段乏力、刑事合规成为法定义务趋势渐显之下，以公司的“身份性”与“契约性”为依据，生成有效的刑事合规计划的建议。

本次会议对获奖的论文作者进行了颁奖。颁奖仪式由天津市法学会犯罪学分会副会长、天津工业大学法学院教授崔会如主持。天津市法学会犯罪学分会会长、天津工业大学法学院教授刘晓梅，北京师范大学法学院暨刑事法律科学研究院博士生导师王志祥教授，天津市法学会犯罪学分会副会长、天津师范大学法学院刑事风险防控研究中心主任吴占英教授等，为论文获奖代表进行了颁奖。

闭幕式由天津见安律师事务所主任郝春辉主持。

中国政法大学刑事司法学院教授、博士生导师王顺安致闭幕词。王顺安教授向为本次会议顺利举办付出辛勤劳动的各单位和人员表示衷心的感谢。他指出，本次会议各方代表紧紧围绕“新时代上市公司刑事合规的面向：机遇与挑战”的主题进行广泛、深入的交流，现场讨论气氛高潮迭起，学术交流异彩纷呈，极富真知灼见，既是一场汇聚各方智慧、赋能合规改革的“博览会”，也是一场凝心聚力、共谋发展、继往开来的盛会。他期待各位嘉宾持续加强交流与合作，以高质量的成果助力新时代上市公司刑事合规建设高质量发展。最后，王顺安教授宣布会议胜利闭幕。

执行编辑 / 李明谦

责任编辑 / 王雅鑫韩嘉瑞

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