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香港证监会:延长持牌人考试期限3个月,居家办公的记录应尽快转移

来源 | 明报

因应新冠肺炎疫情不断扩散,香港证监会今日公布一份「常见问题」中显示,持牌人通过发牌后规管考试的原定最后期限,现时将会顺延3个月,持牌人毋须提交申请。例如,若持牌人需要于今年4月30日或之前通过考试,现时最后期限将自动顺延至今年7月31日。额外持续培训时数方面,期限同样获顺延3个月,毋须申请。此外,若持牌人无法于今年年底前完成年度培训时数,亦获准将时数转移至下一年。

有公司问及已安排员工居家工作,或于海外办事处办公,是否仍可进行受规管活动业务。证监会指出,在家及海外办事处均非获《证券及期货条例》批准的备存记录及文件处所,但鉴于当下情况,公司须应确保员工进行的活动可记录在有关系统中,在切实可行情况下,尽快将纪录送抵获批准的纪录存放处所。

海外人士服务港客是否仍需要取得临时牌照方面,证监会表示,即使不会到港执行工作,若海外人士有意服务香港客户,仍应考虑取得牌照,鉴于当下情况,将以务实态度考虑发牌事宜。此外,若公司在本港交易部门受疫情影响而关闭,希望藉未获证监发牌的海外联署公司进行业务,则需要通知证监会,以寻求该会及海外当局批准以进行离岸交易。

证监会于文件中列出4类肺炎疫情影响公司运营的情况,持牌公司需就此通知证监会。其中包括公司有员工确诊,以致可能会对其营运构成影响;因员工确诊或政府封关,而关闭本地或海外办事处,进而对公司营运或进行受规管活动有影响;资源架构有变,如进行分隔工作安排,调派员工至海外办事处工作;以及触发持牌法团的业务延续计划。
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