瑞银，违反监管规定，被香港证监会谴责、并罚款1155万

香港证监会，对UBS AG和UBS Securities Asia Limited(统称为UBS或瑞银)作出谴责，并分别处以罚款980万港元及175万港元，原因是它们违反了多项监管规定。

香港证监会于2018年9月至2020年11月期间，从UBS的主动汇报及香港金融管理局(金管局)转介的调查结果中得悉，UBS的系统及监控措施出现了多项问题。

香港证监会调查后发现，UBS于2004年5月至2018年5月期间，没有适当地披露其在研究报告涵盖的某些香港上市公司中所拥有的财务权益。造成上述缺失的原因是UBS为追踪其持股状况而使用的旧有数据来源出现了多项数据逻辑错误。

香港证监会亦发现，UBS没有：

• 于2012年11月至2019年2月期间，就其与91名不属专业投资者的客户进行的913项证券汇集借贷交易，向该等客户索取有效的常设授权，亦没有向他们发出成交单据；
• 于2017年8月至2019年6月期间，记录透过35条电话线路收取的客户交易指示，当中涉及为超过400名客户执行的逾2,000项交易；
• 于2018年1月至2020年6月期间，向已声明在过去三年内曾进行五项或以上衍生工具交易的客户索取交易证明，以致在评估客户对衍生工具的认识方面未有遵从适用的监管指引；及
• 于2017年10月至2020年2月期间，在向15名客户销售某发行人所发行的结构性票据前，向该等客户披露有关结构性票据的“止蚀机制”特点及确保他们明白与“止蚀机制”特点相关的风险。

香港证监会认为，UBS没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立充足的系统及监控措施来确保有遵守适用的监管规定。

香港证监会在决定上述制裁措施时，已考虑到所有相关情况，包括︰

• UBS在识别出有关违规事项后采取了补救行动，以加强内部监控措施及系统；
• UBS AG向未获披露有关结构性票据“止蚀机制”特点而受到影响的客户提出赔偿；
• UBS AG同意委聘独立检讨机构，以检讨其就电话录音方面的缺失所采取的补救措施是否有效及充足；及
• UBS与证监会合作解决证监会的关注事项。

版权声明：所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章，转载须联系授权，并在文首/文末注明来源、作者、微信ID，否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。

更多香港IPO上市资讯：www.ryanbencapital.com

相关阅读