中国证监会国际部，就「珠海万达」等2家境外上市出具反馈意见 (11月1日至5日)

来源 | 中国证监会

境外上市反馈意见（2021年11月1日—2021年11月5日） 

本周国际部共对2家企业出具反馈意见，具体如下：

珠海万达

一、据材料，你公司本次申请前集中发生多次股权转让行为，请详细说明并充分披露该等股东股权结构（逐层穿透最终实际控制人至自然人或国资主管部门）、入股的具体情况、原因、入股价格及定价依据等，该等股东与其他股东、董事、监事、高级管理人员、担任本次发行的中介机构及其负责人或高级管理人员是否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排，是否存在法律法规规定禁止持股主体直接或间接持有你公司股份的情形。你公司及下属公司是否对该等股东入股提供了财务资助等。请律师核查并出具明确的法律意见。

二、请补充说明你公司股东之间是否存在关联关系或一致行动关系，及上述存在关联关系或一致行动关系股东的股权控制关系。请律师进行核查并出具明确的法律意见。

三、请补充说明你公司股东涉及国有股权管理的有关情况，相关程序是否履行完毕。请律师核查并出具明确的法律意见。

四、请说明你公司股东的相关股份是否存在被质押、有争议或其他情形等。请律师核查并出具明确的法律意见。

五、请你公司按照《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》（证监会公告〔2013〕54号）要求计算你公司控股股东的股东人数是否超过200人；如超过，请补充提供有关申请文件并履行有关程序。请律师核查并出具明确的法律意见。

六、请说明你公司收集及储存的个人信息规模，是否适用网络安全审查，是否符合个人信息保护法、信息安全法规定。请律师核查并出具明确的法律意见。

七、请详细说明你公司与股东、股东及其股东或实际控制人之间是否存在对赌协议或相关权益安排等情形，若存在，请详细说明上述安排对本次发行的影响，对赌协议或相关权益安排已经终止的，请说明终止的真实性、彻底性。请律师核查并出具明确的法律意见。

八、请详细说明你公司本次发行的募资用途，募集资金不会直接或间接用于房地产开发的具体保障措施，并说明募集资金规模和用途与你公司业务模式是否一致。请律师核查并出具明确的法律意见。

九、请补充说明你公司董事、监事、高管选聘履职等情况，包括是否由股东委派委任。请律师核查并出具明确的法律意见。

十、请说明你公司近三年就自持商业物业均单独设立资产持股公司和运营管理公司的原因，请结合业务内容差异说明两类公司的资产、机构、人员、场所、经营、财务均相互独立的具体情况。此外，请说明你公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面与大连万达商业管理集团股份有限公司的独立性。请保荐人及律师核查并出具明确意见。

万达商管招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2021/103930/documents/sehk21102101094_c.pdf

海尔智家

一、请说明你公司前期私有化交易相关承诺的履行情况。请律师核查并出具明确的法律意见。

二、请说明截至目前你公司可转债转股情况，并说明对你公司股权结构的影响。请律师核查并出具明确的法律意见。

海尔智家新增发行不超过7300万股H股申请材料获受理

https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2021/1015/2021101500843_c.pdf

版权声明：所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章，转载须联系授权，并在文首/文末注明来源、作者、微信ID，否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。

更多香港IPO上市资讯：www.ryanbencapital.com

相关阅读