【评估培训第七期】“审核评估范围”框架及应把握的原则

第一节

 “审核评估范围”框架及应把握的原则

一、框架构成

　　“审核评估范围”由三部分内容组成。第一部分内容为审核项目（相当于评估指标体系的一级指标），共六大项外加一个自选或特色项目；第二部分内容为审核要素（相当于评估指标体系的二级指标），把审核项目细分为24 个要素；第三部分为审核要点，是对审核要素的具体说明，把审核要素的核心内容体现到63 个审核要点上，见下表：

　　“审核评估范围”更加强调学校的自主和多样性，强调用自己的尺子衡量自己，这是审核评估非常重要的特点，也是审核评估有别于以往教学水平评估的重要体现。

　　为了服务于学校开展自我评估和专家进校考察评估，根据审核评估范围的三部分内容，拟定了111 个引导性问题供学校和专家工作中参考。引导性问题本身不构成单独的审核评估内容，不能取代审核要点，它是示范和非限定性的，是为帮助学校做好自评工作和专家深度考察而设置的。而且，同一要素可根据学校的具体情况，结合学校特色，选择不同的或相应增减引导性问题。引导性问题既包括定性内容，也包括定量数据，数据应是学校近三年（以学校自评年度为准）的年度数据。引导性问题见本章附录。

二、“审核评估范围”应把握的基本原则

　　专家在使用审核评估范围进行评价时，要注意把握好以下几个原则。

1．主体性原则

　　审核评估突出强调学校是质量保障的主体，强调学校是如何说的（定位、目标、质量标准），如何做的（人财物条件保障、培养过程、管理等），效果如何（教学质量、师生评价、社会评价等），如何改进（问题、原因、改进措施、预期效果等）。关键是要把握好“五个度”，即：一是学校人才培养效果对目标的达成度；二人才培养目标与社会需要的适应度；三是是教师和教学资源对学校人才培养的保障度；四是教学质量保障体系运行的有效度；五是学生和用人单位的满意度。

2.开放性原则

　　审核评估范围只给出审核评估的主要内容，对标准与指标不作统一规定。审核评估就是在审核范围内，依据学校自设的目标与标准进行评估。

　　审核评估范围中的每个审核项目都包含若干个审核要素，每个审核要素又包含了若干个审核要点。与以往评估指标不一样的是，不管审核要素还是审核要点都是开放的，不具有限制性，可以对其进行添加、裁减与替换，但前提是基于对培养目标的符合度与达成度做出更加准确的判断为原则。需要什么样的和需要多少个要素或要点，取决于考察问题的途径与视角。

　　需要强调的是，对某个审核项目的考察，绝不仅限于对所列审核要素的判断；同样对某个审核要素的考察，也绝不仅限于对所列审核要点的判断，可以针对每所学校的具体情况，结合学校办学现实，对要素或要点进行添加、裁减与替换。

　　特别应说明的是，在六个审核项目之外，专门设置了“特色及自选项目”，让学校自行选择。这一项目的设置体现了分类指导和审核评估开放性的思想，专家应充分尊重学校的特色及自选

3.关联性原则

　　审核评估项目、要素、要点之间是一个整体，这些内容都是高校人才培养工作所应该涉及的核心内容，哪一部分内容都不可或缺，项目、要素、要点所包含的内容体现了人才培养工作的系统性。需要强调的是：项目包含要素，要素包含要点，但是要素和要点不仅包含这些内容。例如，“定位与目标”在审核方案中包含“办学定位”、“培养目标”和“教学中心地位”三个要素。这个项目主要考察的是，学校是如何确定培养目标的，以及所确定的培养目标能否落到实处。前者关系到“定位”，后者关系到“地位”。显然，仅仅“办学定位”和“教学中心地位”是不够的，还要考察人才培养的地位以及人才培养在学校四大功能中的地位等。再如要素“办学定位”包含“学校办学定位及确定依据”和“办学定位在学校发展规划中的体现”两个要点。这个要素主要考察的是办学定位如何确定和能否得到落实两个问题。同样，仅仅它所包含的这两个要点也是不够的，还要考察办学定位的确定程序、能否得到广泛认同以及规划能否得到落实等。审核范围三个层次之间的这种关系，决定了对审核范围的考察应该从上而下进行，即要考察某一项目（要素）。此外，也应关注项目（要素）之间的横向关系。例如，教学中心地位也一定会在后续的师资队伍、教学资源、培养过程中有具体体现。因此，除了要重点考察该项目（要素）本身所包含的几个要素（要点）外，还要考察与其相关的其他方面。

4. 实证性原则

　　审核性评估是以事实为依据的同行评审过程，用问题引导、用事实和数据说话。实证性的特征对学校和专家都提出了更高的要求。审核评估是以学校的自评为基础，特别强调学校的自评，要求学校的自评和自我判断要以事实为依据，用数据说话。但数据不仅指的是具体数字，还包括事实和信息来源，信息来源是对事实和数据的证明。专家组在对学校做出诊断的时候，也会更加关注这些事实性的支撑，强调“举例说明”。

编辑/VINA（iss568）

审校/葛倚汀（gyt0830）

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