啥是资本？啥是资本主义？——听大卫•哈维布道之一

今天（5月14日）下午，大卫•哈维在南大哲学系开讲了。这张照片不是我的拍的，我坐在最后面，这是前排的朋友拍的。

哈维系列讲座的主题是马克思的资本论，是对马克思思想的一个介绍。这个工作哈维教授已经做了几十年了，几乎每年都在纽约城市大学开设资本论的课程。

我的听课笔记并非哈维教授讲座的实录，毕竟我的专业不是速记，搞实录也搞不来。如果哪位想看实录，相信南大会把系列讲座的视频以及实录整理放到网上的。其实网上有很多哈维讲资本论的视频素材，想看随时可以找来看，他的资本论导读系列也已经有了中译本。

上学期间，我上课从来不记笔记，所以不太擅长做笔记。另外，哈维用英语讲，总是会有一部分信息被漏掉的，没听清的以及没听懂的。

我要做的，是以哈维教授所讲的内容为基础，提炼出一些问题来谈一下。其中会加入我既有的一些思考。

在今天的课堂上，哈维教授首先说，马克思的思想是异常复杂的，学术界有些人在让马克思变得更加不可理解，他的目标是尽可能地让普通人接触和了解马克思。

之所以要让更多的人了解马克思，是因为我们今天生活的世界，仍然是一个借助马克思才能够更好地理解它的世界。也就是说，马克思主义在解释当今世界方面仍然是有效的。

哈维强调马克思是有用的（useful），他的思想可以帮助我们理解每天在发生着的事情，政治的，经济的，文化的。哈维谦虚了一下，他说他不认为自己是研究马克思的权威，只是一个学者，一个实践者——将马克思主义与日常生活和常识联系起来加以解释的实践者。

哈维特别强调了学习马克思，尤其是资本论，应该注意的一点，即注意其思想的整体性（totality），《资本论》要三卷联系起来，整体地读。

哈维说，很多人读《资本论》只读第一卷，这么做是有害的，而且是有误导性的，会误解马克思。《资本论》的第一卷假定价值实现（商品销售）过程是不存在问题的，第二卷假设生产过程不存在问题，如果独立地看，都不是马克思的理论的本来面目。

说句题外话，这个说法真是太重要了。我就见过那种认为读《资本论》第一卷就足够了的马克思主义学者，而且连第一卷里的理论部分都可以跳过，光看看对工厂生产过程的描述，搞懂计时工资、计件工资等就可以了。

哈维对整体性的强调固然重要，但真正做到的能有多少人呢？《资本论》光是厚度就令人望而生畏，反正我只看过第一卷，而且还只看了一遍，没理解多少。

再插句题外话，马克思原计划以十卷的篇幅来写作《资本论》。结果他只完成出版了第一卷就去世了，二三卷是恩格斯整理的。很多学者认为，恩格斯虽然是马克思的好基友，但他在思想深度上照马克思差太多，并不懂马克思，他整理的二三卷对马克思的本意有歪曲。这么说的话，真正意义上的整体性的马克思主义是什么样子，没人会知道了。

进入正题。

基于哈维今天头一讲的内容，我觉得帮助大家搞懂两个最基础的问题，就够了。即：啥是资本？啥是资本主义？

行走与歌唱的读者中，应该有不少是对资本和资本主义持批判性态度的，但能说出资本和资本主义的含义的，应该不多。以下内容要慢点看，必要的话多琢磨几遍，应该会有所帮助。

啥是资本？

资本（capital），首先是钱，但钱不一定是资本。

哈维给资本的定义是，value in motion，运动中的价值。

资本不是一个东西（not a thing），而是一个运动（a movement），一个过程（a process）。

不是所有的牛奶都叫特仑苏，也不是所有的钱都叫资本。资本是服务于特定目的的钱，这个目的就是挣更多的钱，学名是资本增值，capital accumulation。

资本必须在运动中才能存在，一旦运动停止，资本就不再是资本了。

想起很久之前看过的哈维解释资本（主义）含义的一个视频，他当时举的是美国911之后的例子，因为飞机被劫持撞了世贸大楼，吓得人们都不敢坐飞机了，把小布什急坏了，站出来催促大家该干嘛干嘛，该飞还是要飞。布什之所以着急，就是因为一旦停滞下来，资本主义就玩不转了，就有大麻烦了。

哈维简要地介绍了马克思对资本运动过程的总结。

资本家用钱购买生产资料和劳动力，启动生产过程，制造新的商品，到市场上销售。最初，资本是以货币形式存在的，之后在生产过程中以物的形式存在，等到销售完成，价值实现后，又变回货币形式。

资本主义得以成立的三个前提条件是：一个充裕的货币体系（an adequate

Monetary system），一个能够运转的商品市场（a functioning commodity market），一个能够运转的劳动力市场（a functioning labor market）。

商品市场和劳动力市场，在资本主义出现之前就已经存在了。

经历生产过程，初期投入的资本会变成更多的钱，创造出剩余价值，其分配的流向包括以下几个部分：

• 一部分变成工资，付给工人；

• 一部分以税收形式交给国家，转化为国家支出；

• 一部分变成工业资本的利润；

• 一部分变成商业资本的利润；

• 一部分以租（rent）的形式流入食利阶级手中；

• 一部分变成利息，流入银行家、放贷者手中。

关于这些，学过中学政治课的人就不会觉得太陌生，这是《资本论》第一卷的内容，通常所说的马克思主义大概就是这些东西。但这只是很小的一部分。

关于资本，好好琢磨一下value in motion这个说法，琢磨多了，会有体会。

对复杂的事物进行抽象，这就是理论化。简洁的表达，个中包括万千气象，越琢磨越有味道，这就是理论的力量。

啥是资本主义？

我个人也经历过很长的一段时间，对资本主义有意见，但不知道资本主义到底是什么意思。

搞明白何谓资本主义，还真的就是读哈维的收获。哈维给出了另一个抽象的理论表述，endless accumulation of capital，资本的无休止累积。资本主义就是一种机制(institution)，其核心要旨是确保“资本的无休止累积”这一目的得以实现。

在今天的讲座中，哈维教授没有提到“资本的无休止累积”这个说法。他以另一个方式切入了这个问题：资本必须在不停的运动中才能存在，是什么力量在推动它呢？

哈维说，我们见到最多的说法，是企业家精神，有些人天生具备这种精神，发现商机，组织生产，从一无所有到身家亿万；或者是贪婪，资本是社会性的权力，有人追求更多的这种权力。马克思也讲过所谓的“动物精神”（animal spirit）。

这种说法大家肯定不陌生的，茅于轼等人就一直鼓吹是企业家推动了经济发展云云。

这种说法成立吗？显然不成立，哈维教授提出一个可能性就把它驳倒了：无论一个企业家多么天才能干，如果他搞出来的产品，拿到市场上销售不出去，无法完成价值实现，怎么办？

这里讲的销售不出去，不是说产品不符合市场需求，而是指在有效需求不足的情况下销售不出去，也就是通常所说的危机时刻。有需求的人是有的，但没有钱买东西。哈维举例说在2008年金融危机期间，很多美国人失业了，没钱买东西——那也是中国的出口遭遇困难的时候。

这种情况下，资本的运动就停滞了，资本主义就转不动了。这时，国家就会站出来，创造需求。

比如在1980年代，美国的需求不足，里根便夸大苏联的威胁，搞军备竞赛，大肆采购各种武器，给企业家提供了巨大的市场。

创造需求的手段有广告，这个问题哈维没展开说。他比较详细地谈了通过“创造另一种生活方式”的办法来制造需求，举了路易•波拿巴的例子。

路易•波拿巴刚当上皇帝的时候，法国经济有问题，他知道如果不让人充分就业，他的皇帝就当不稳，于是他发起了重建巴黎的运动，搞房地产，把巴黎建成一座极其漂亮的城市。路易•波拿巴还重塑了时尚，发展各种新的文化形式，以消费主义的方式创造了需求。超市就是那时候发明的。

哈维说，2008金融危机之后，中国做的事情跟路易•波拿巴是差不多的，大规模投资，大搞城市化。这适应了全球资本的需要，在这个意义上，是中国拯救了全球资本主义。

再回过头去想想资本主义的概念。“资本的无休止累积”是中心目标，有一套机制（主要是国家行为）来确保这个目标得到实现，其他都要为此让路。这就是资本主义，capitalism。

各种各样的新产品层出不穷，各种创新颠覆层出不穷，哈维问，为什么？我们真的需要吗？不，是资本需要。

资本主义这个体系必须不停地运动，必须不停地增长，像一个螺旋（spiral）不停上升，否则就会死掉。资本主义创造出越来越多的剩余价值，要找地方去。

哈维说，英语里有个说法，things spiral out of control，事情总会失控。由于其必须不停运动、不停增长的特性，资本主义注定是麻烦不断的，危机接着危机，而且危机在地理上是移动的，1998年亚洲金融危机之后，俄罗斯、阿根廷、巴西，一直危机到美国，这是因为资本实现累积变得越来越难了。

路易•波拿巴的计划只良好地运转了15年，就爆发了危机，然后就有了巴黎公社。直到今天，资本主义还是逃不出这个规律，你懂的。

哈维教授还提出了一个有意思的问题，是人控制资本主义这个体系，还是体系控制人？他的回答是，没有哪个单个的人能够控制这个体系，也没有证据表明，总体上的人类能够控制它。

结果就是，资本主义一直会失控下去。

哈维还谈到了一些比较有意思的细节。比如美国规模庞大的养老基金（pension fund）在资本积累中扮演的角色，实现增值是养老基金的法定义务，他的养老基金跑到拉美炒地皮去了，在这个意义上他成了一个食利者（rentier）。这跟他本人的理念是相悖的，但从个人角度，他也希望养老金变更多而不是缩水，挺矛盾的。

其他的就不说了。今天的主要目的是帮助大家搞懂两个最重要、最基础的概念，资本和资本主义。搞懂基础概念，对理解世界非常有帮助，那种在反复思考之后恍然大悟、眼前一亮的感觉和它伴随着的欣喜，不经历过是不会懂的。

我的这篇笔记仅仅能够作为一个导引，一个参考，各位对问题感兴趣，还需要读更多的严肃文章才行。不过，我的文章总是比新媒体领域铺天盖地的口水文强多了吧？如果您觉得有点价值，别忘了分享给朋友，也可以打赏表示支持。

最后还要讲一个今天的发现：南大的妹子普遍挺丑的。

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“

我在这土地上长大、生活、行走，与她骨肉相连。有一天还会归于她。就这样，我要在她的怀里一路行走，一路歌唱，没有青春，没有衰老。

我的生命上连高天，下接厚土，于行走中，便获得了永生。

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