律师视点 | 罗兰：中国法制框架下企业如何应对美国的出口管制
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2022年12月15日，美国联邦纪事Federal Register网站刊登以下三点内容：一、美国商务部工业与安全局宣布将36家中国企业和机构列入实体清单；二、美国商务部工业与安全局宣布将26个中国企业和机构从未经核实清单中移除；三、对实体清单中的中国实体增加非美国原产物项的域外限制适用规则，该公告于2022年12月16日生效，于2022年12月19日周一正式发布。
关键词：出口管制合规、反制裁、数据安全、实体清单、UVL
一、2022年12月15日，美国联邦纪事Federal Register网站刊登预公告2022-27151 Additions and Revisions to the Entity List and Conforming Removal from the Unverified List[1]：美国商务部工业与安全局Bureau of Industry and Security（以下简称“BIS”）宣布将36家中国企业列入实体清单Entity List(以下简称“EL”)。后续这些企业获取所有受美国《出口管理条例》Export Administration Regulations（以下简称“EAR”）管辖的物项均需要遵守许可证要求，并且审查政策为推定拒绝。
这36家中国企业中的21家主要从事人工智能芯片的研发和制造，被列入实体清单的原因是，美国BIS认为这些实体将受EAR管控物项用于支持中国的军事和国防工业,危害到美国国家安全和外交政策利益。同时，这21家实体被添加了脚注4，适用EAR 734.9(e)(2)实体清单直接产品规则,即在没有BIS许可或许可例外的情况下，不得向这些实体出口、再出口、或国内转移受EAR管辖的任何物项，包括直接产品规则下的外国制造物项，且许可审查政策均适用推定拒绝，以下是21家中国企业的名单：
1.Anhui Cambricon Information Technology Co., Ltd.（footnote 4）
安徽寒武纪信息科技有限公司(脚注4）
2.Cambricon (Hong Kong) Co., Ltd.(footnote 4)
寒武紀（香港）有限公司(脚注4）
3.Cambricon (Kunshan) Information Technology Co., Ltd.(footnote 4)
寒武纪（昆山）信息科技有限公司(脚注4）
4.Cambricon Jixingge (Nanjing) Technology Co., Ltd.(footnote 4)
寒武纪行歌（南京）科技有限公司(脚注4）
5.Cambricon (Nanjing) Information Technology Co., Ltd.(footnote 4)
寒武纪（南京）信息科技有限公司(脚注4）
6.Cambricon Technologies Corporation Limited(footnote 4)
中科寒武纪科技股份有限公司(脚注4）
7.Cambricon (Xi’an) Integrated Circuit Co., Ltd.(footnote 4)
寒武纪（西安）集成电路有限公司(脚注4）
8.CETC Cloud (Beijing) Technology Co., Ltd.(footnote 4)
电科云（北京）科技有限公司(脚注4）
9.CETC LES Information System Group Co., Ltd.(footnote 4)
中电莱斯信息系统有限公司(脚注4）
10.China Electronics Technology Group Corporation No. 28 Institute(footnote 4)
中国电子科技集团公司第二十八研究所(脚注4）
11.Chinese Academy of Sciences Institute of Computing Technology(footnote 4)
中国科学院计算技术研究所(脚注4）
12.Guangdong Qinzhi Technology Research Institute Co., Ltd.(footnote 4)
广东琴智科技研究院有限公司(脚注4）
13.Key Laboratory of Information Systems Engineering(footnote 4)
信息系统工程重点实验室(脚注4）
14.Nanjing Aixi Information Technology Co., Ltd.(footnote 4)
南京艾溪信息科技有限公司(脚注4）
15.Nanjing LES Cybersecurity and Information Technology Research Institute Co., Ltd.(footnote 4)
南京莱斯网信技术研究院有限公司(脚注4）
16.Nanjing LES Electronic Equipment Co., Ltd.(footnote 4)
南京莱斯电子设备有限公司(脚注4）
17.Nanjing LES Information Technology Co., Ltd.(footnote 4)
南京莱斯信息技术股份有限公司(脚注4）
18.Shanghai Cambricon Information Technology Co., Ltd.(footnote 4)
上海寒武纪信息科技有限公司(脚注4）
19.Suzhou Cambricon Information Technology Co., Ltd.(footnote 4)
苏州寒武纪信息科技有限公司(脚注4）
20.System Equipment Co., Ltd. of the 28th Research Institute (Liyang)(footnote 4)
溧阳二十八所系统装备有限公司(脚注4）
21.Xiong’an Cambricon Technology Co., Ltd.(footnote 4)
雄安寒武纪科技有限公司(脚注4）
BIS认定以下2个中国实体因获取或试图获取美国原产物项以支持中国的军事现代化，因而被列入实体清单，这两个实体后续获得所有受EAR管辖的物项均须经过美国商务部许可，且许可审查政策均适用推定拒绝。
22.Shanghai Integrated Circuit Research and Development Center
上海集成电路研发中心
23.Shanghai Micro Electronics Equipment (Group) Co., Ltd.
上海微电子装备（集团）股份有限公司
BIS认定以下4个中国实体向特定受限制主体转移美国物项，包括但不限于向实体清单转移受控物项，BIS认为转移活动对美国国家安全和外交政策产生了负面影响，后续这些实体获得所有受EAR管辖的物项均须经过美国商务部的许可，且许可审查政策均适用推定拒绝。其中，长江存储科技有限公司在2022年10月7日被列入未经证实清单Unverified List(以下简称“UVL”)清单[2]，本次同步从UVL中被移除直接被列入了实体清单。
24.PXW Semiconductor Manufactory Co., Ltd.
深圳市鹏芯微集成电路制造有限公司
25.Hefei Core Storage Electronic Ltd.
合肥兆芯电子有限公司
26.Yangtze Memory Technologies Co., Ltd.
长江存储科技有限责任公司
27.Yangtze Memory Technologies (Japan) Inc.
长江存储科技（日本）有限公司
BIS认定以下7个中国实体参与了支持中国军民融合的活动，将含有美国源的物项用于支持中国的军事现代化，BIS认为支持活动对美国国家安全和外交政策产生了负面影响，因而被列入实体清单，后续这些实体获得所有受EAR管辖的物项均须经过美国商务部的许可，且许可审查政策均适用推定拒绝。
28.AVIC Research Institute for Special Structures of Aeronautical Composites
中国航空工业集团公司济南特种结构研究所
29.AZUP International Group Co., Ltd.
安洲国际集团有限公司
30.Beijing HiFar Technology Co., Ltd.
北京华天海峰科技股份有限公司
31.Beijing Machinery Industry Automation Research Institute Co., Ltd.
北京机械工业自动化研究所有限公司
32.Beijing Vision Strategy Technology Co., Ltd.
北京银景科技有限公司
33.Shanghai Suowei Information Technology Co., Ltd.
上海索为信息科技有限公司
34.Zhongke Xinliang (Beijing) Technology Co., Ltd.
中科信联（北京）科技有限公司
还有两个中国实体因涉及美国对伊朗的制裁而被列入实体清单，北京合众思壮被BIS认定向伊朗出口原产于美国的ECCN编号为7A994的物项，该物项被伊朗用于生产军用无人机和袭击中东地区的导弹系统。天津天地伟业被BIS认定涉及伊朗人权问题，协助伊斯兰革命卫队(Islamic Revolutionary Guard Corps)采购受EAR管辖的物项。
BIS认为这两个中国实体的行为危害到美国国家安全和外交利益，后续该实体获得所有受EAR管辖的物项均须经过美国商务部的许可，且许可审查政策均适用推定拒绝。
35.Beijing UniStrong Science & Technology Co., Ltd.
北京合众思壮科技股份有限公司
36.Tianjin Tiandi Weiye Technologies Co., Ltd.
天津天地伟业科技有限公司
二、2022年12月15日，美国联邦纪事Federal Register网站刊登预公告2022-27149：Revisions to the Unverified List and the Entity List：美国商务部工业与安全局BIS宣布将26个中国实体从UVL清单移除[3]，因这26个中国实体已在限定时间内完成了最终用途检查，使BIS能够确认其善意，本次移除UVL名单如下：
1.Shanghai Fansheng Optoelectronic Science & Technology Co. Ltd.
上海帆晟光电科技有限公司[4]
2.Beijing Naura Magnetoelectric Technology Co., Ltd.
北京北方华创磁电科技有限公司
3.CCIC Southern Electronic Product Testing Co.,Ltd.
中检集团南方电子产品测试（深圳）股份有限公司
4.Center for High Pressure Science and Technology Advanced Research
北京高压科学研究中心[5]
5.Changchun National Extreme Precision Optics Co., Ltd.
长春国科精密光学技术有限公司
6.Chinese Academy of Geological Sciences,Institute of Mineral Resources
中国地质科学院矿产资源研究所
7.Chinese Academy of Science (CAS) Institute of Chemistry
中国科学院化学研究所
8.Dongguan Durun Optical Technology Co., Ltd.
东莞市度润光电科技有限公司
9.Foshan Huaguo Optical Co., Ltd.
佛山华国光学器材有限公司
10.Guangdong University of Technology
广东工业大学
11.Guangxi Intai Technology Co., Ltd.
广西铟泰科技有限公司
12.Guangxi Yuchai Machinery Co., Ltd.
广西玉柴机器股份有限公司
13.Guangzhou Hymson Laser Technology Co., Ltd.
广州市海目星激光科技有限公司
14.Heshan Deren Electronic Technology Co., Ltd.
鹤山市得润电子科技有限公司
15.Hubei Longchang Optical Co., Ltd.
湖北龙昌光学有限公司
16.Hubei Sinophorus Electronic Materials Co., Ltd.
湖北兴福电子材料有限公司
17.Kunshan Heng Rui Cheng IndustrialTechnology
昆山恒瑞诚工业科技有限公司
18.Shanghai Micro Electronics Equipment (Group) Co., Ltd.
上海微电子装备（集团）股份有限公司（同时被列入实体清单）
19.Shanghai Tech University
上海科技大学
20.Southern University of Science and Technology, Department of Mechanical and Energy Engineering
南方科技大学机械与能源工程系
21.University of Chinese Academy of Sciences, School of Chemical Sciences
中国科学院大学
22.University of Shanghai for Science and Technology
上海理工大学
23.Vital Advanced Materials Co., Ltd.
广东先导先进材料股份有限公司
24.Wuhan Juhere Photonic Tech Co., Ltd.
武汉聚合光子技术有限公司
25.Wuxi Biologics (Shanghai) Co., Ltd.
无锡药明生物（上海）技术有限公司[6]
26.Zhongshan Thincloud Optics Co., Ltd.
中山云想光学有限公司
三、本次规则还对之前被列入实体清单实体的条目进行了修改，对中国电子科技集团公司第十三研究所China Electronics Technology Group Corporation 13th Research Institute (CETC 13)和微电子科技（第十三研究所下属机构）Micro Electronic Technology（a subordinate institution of CETC 13）添加脚注3，即非美国原产的物项的域外限制适用，依据EAR 734.9(g)(2)的俄罗斯/白俄罗斯-军事最终用户直接产品规则，外国生产物项运往俄罗斯/白俄罗斯，或被用于在俄罗斯/白俄罗斯生产或运往俄罗斯/白俄罗斯的任何零部件、组件或设备，均需要取得许可，且许可审查政策均适用推定拒绝。
中国外交部发言人就此表示，美方一再泛化国家安全概念、滥用出口管制措施、对他国企业采取歧视性、不公平做法，将经贸科技问题政治化、武器化，这是赤裸裸的经济胁迫和科技霸凌行径。美方做法严重损害中美企业间正常经贸往来合作，严重破坏市场规则和国际经贸秩序，严重威胁全球产业链供应链稳定，这不利于中美两国，也不利于世界。中方将坚决维护中国企业和机构的合法权益[7]。
出口管制合规建议：中国企业和机构应对美国出口管制限制性措施的前提，必须遵守中国国内的法律法规，如中国商务部公布的《不可靠实体清单规定》、《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》以及《反外国制裁法》中的规定；中国企业应及时对自身业务和相关交易方进行风险评估，制定出口管制合规预案，还应特别注意交易涉及的不同国家或地区之间的出口管制政策或法律法规是否相互冲突。尤其提示涉及到实体清单或者UVL的中国企业应当重点注意，《数据安全法》第三十六条规定 中华人民共和国主管机关根据有关法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定，或者按照平等互惠原则，处理外国司法或者执法机构关于提供数据的请求。非经中华人民共和国主管机关批准，境内的组织、个人不得向外国司法或者执法机构提供存储于中华人民共和国境内的数据。中国企业和机构如申请从UVL中移除，则首先需经中国商务部审批同意后，方可协助美国商务部BIS的相关调查或向其提交相关资料。
注释：
[1]Additions and Revisions to the Entity List and Conforming Removal from the Unverified List
https://www.federalregister.gov/documents/2022/12/19/2022-27151/additions-and-revisions-to-the-entity-list-and-conforming-removal-from-the-unverified-list
[2]Revisions to the Unverified List; Clarifications to Activities and Criteria That May Lead to Additions to the Entity List https://www.federalregister.gov/documents/2022/10/13/2022-21714/revisions-to-the-unverified-list-clarifications-to-activities-and-criteria-that-may-lead-to
[3] Revisions to the Unverified List and the Entity List
https://www.federalregister.gov/documents/2022/12/16/2022-27149/revisions-to-the-unverified-list-and-the-entity-list
[4]宣布新制裁，中国唯一光刻机厂商被列入“黑名单”！http://www.chinaaet.com/article/3000146185
[5]北京高压科学研究中心
http://hpstar.ac.cn/
[6]药明生物在中国商务部的协调下完成了美国商务部的最终用户访问
https://view.inews.qq.com/a/90REJQ0YT259J1Z2100
[7]干扰中美正常经贸往来，美无理打压36家中国芯片实体
https://baijiahao.baidu.com/s?id=1752512240433327133&wfr=spider&for=pc
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