【峰信使】第一波最具挑战的14大问题，与协会确认完毕！
截止至本周三，峰信使收到共计 48 问题，其中遇到 14个最具挑战的好问题，都已收录，与协会进行了现场沟通，满载而归。
所有问题分为七类，依次公布。
快来围观，看看你是否也有过这样的疑问吧~
Q1
匿名
@峰信使，目前管理人的经营范围里同时有证券投资基金、股权投资基金。
1、可以同时经营证券投资基金和股权投资基金吗？
2、那创业投资基金呢？
峰信使
目前有多重经营范围的管理人，依然可以在经营范围内发行产品。
但在入会时，协会会对其经营范围提出整改要求，要求只能在多种经营范围里选择一项进行经营。
而且，目前新系统里的经营范围只能选择一种，即使管理人不进行入会，在后续新旧系统更替时，也会在经营范围上对有多种经营范围的管理人进行限制。
Q2
匿名
@峰信使，2014年4月18号发布的《机构申请从业人员管理系统用户工作流程》，要申请从业人员。
首先要申请成为普通会员，那已登记的私募机构想为员工申请基金从业资格，如何操作？
峰信使
《机构申请从业人员管理系统用户工作流程》主要是针对银行、券商、及公募基金。
不适用私募管理人的哦~
Q3
匿名
@峰信使，担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上。
通过介绍人模式拿从业资格认证，介绍人要求的知名人士的标准是什么? 管理人已有建行盖章的推荐信以及履历文件。
峰信使
知名人士的范围：银行、券商、基金公司的高管，建议是总裁、总经理、董事长级别的。
Q4
匿名
@峰信使，除私募的高管外，如果私募的投资经理、产品经理这些岗位都有证券从业资格，想获得基金从业资格，也需要考基金的科目一+科目二吗？
峰信使
目前，协会还未开放除高管外的资格认证渠道。
非高管从业人员只能通过参与基金从业考试获得从业资格证。目前，考试设立三个科目，通过任意两门即可。
非高管从业人员的资格认证渠道有望在2017年第一季度开放。
具体的资格认定条件，需要以到时协会发布的信息为标准哦~
Q5
匿名
@峰信使，新规有说，在申请入会时，需要向协会提交高管及从业人员的资质证明文件。
这是在从业资格证上，除先前对基金销售人员及高管外，还对别的一般员工有什么隐性的要求么？
峰信使
协会新的会员办法会在2017年起正式施行。
目前，协会对此还没有明确的说法，具体情况，届时可关注协会公告。
Q6
匿名
@峰信使，我公司2015年10月23日在系统上提交了入会申请书，因早期对政策不熟悉，同日即已汇付20000元会费。会员状态一直处于待办理，曾使用电话、微信进行咨询，均回复协会审核后会退款，但至今仍未退回款项，请问这种情况如何申请退款？
今年9月收到《关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知》，我司也提交了入会回执，选择自行提交法律意见书，但目前协会还没有任何回复，也没有开通上传《法律意见书》的端口，请问能否入会，现在是否需要出法律意见书？
峰信使
第一个问题：
您需要发送退费申请邮件，内容包括以下两项：
① 情况说明
② 退费申请
并在邮件中，附上私募管理人的工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证。
邮件发送至 pf@amac.org.cn
第二个问题：
1）登陆基金业协会官网
2）点击右边的“私募基金登记备案”图标
3）跳转后，点击位于页面左边的“登记备案咨询服务”
4）跳转页面后，下载并填写附件1、附件2。
5）填写完毕后，附上私募管理人的工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证等，并在邮件中将问题经过进行说明。
发送至pf@amac.org.cn邮箱
Q7
匿名
@峰信使，请问缴纳会费，私募基金管理人既有股权类基金又有证券类基金是分别按不同的标准计算会费吗？
峰信使
目前，基金业协会对私募管理人进行专业化经营的要求，股权投资和证券投资是要隔离的~
既有股权又有证券的经营范围的管理人。在入会时，协会会针对经营范围要求私募管理人进行整改。
而且，目前新系统里的经营范围只能选择一种，即使管理人选择不入会，在后续新旧系统更替时，也会在经营范围上对有多种经营范围的管理人进行限制的哦~
Q8
匿名
@峰信使，私募基金是否需要严格执行投资经理发送指令，录音电话，交易员进行下单，封闭交易等严格的交易流程，私募有没有被严格向公募学习的趋势？
峰信使
私募监管日益趋严，在管理上有逐渐向公募靠拢的趋势。
Q9
匿名
@峰信使，股权投资基金可以投两高一剩产业吗？
峰信使
基金业协会只审核基金投资标的，对其涉及的相关产业并不在协会的审查范围内。
但“两高一剩”属于国家发展层面限制投资的行业，投资标的在今后的发展都会受到国家各项政策的制约，因此管理人尽量避免将基金投往该行业！
匿名
@峰信使，契约型基金和合伙制基金需要出财务审计报告吗？
如果需要，以一个什么样的方式上传或披露
峰信使
相关报告需要上传的话，登记备案系统会进行提示。
如果没有提示即是不需要，如果提示了就是需要。
Q11
匿名
@峰信使，信息披露方面，指引1号和指引2号对证券、股权的产品的信息披露报表做出了详细的要求。
但针对“其他”类产品目前并无一个明确的规定或指引，对其他类产品的信息披露方面协会有什么要求？
峰信使
目前，协会的相关信披办法，只针对证券投资基金和股权投资基金。
除此之外种类的基金，尚未推出相应的管理办法。
建议可以暂时由基金合同约定披露。
Q12
匿名
@峰信使，阶段不同类型基金备案需要上传的资料是什么？
比如现阶段要求合伙类基金上传工商截图、管理人上传承诺函承诺投资者明细中的投资者为本定增投资人。
峰信使
目前，在备案方面，需要的基本文件就是基金招募说明书、基金合同、风险揭示书、合格投资者承诺函等。
对于一些特殊的产品，或者协会表示需要补充的，协会会提出修改的意见的。
管理人只需根据协会的意见进行修改就可以啦。
Q13
匿名
@峰信使，我基金公司备案的很早，在协会备案时申请的业务类型为证券类、股权类、创投类和其他（全部类），管理的基金主要类别是证券投资基金。
现在，我要注册机构远程培训系统完成基金公司高管人员的后续培训学时，仔细看只允许选择一类。
目前，我公司已经发行了1支证券型私募基金产品，正在募集2支股权型产品，如果在机构远程培训系统里选择了证券型，是否会对未来股权型产品备案产生影响？
峰信使
协会对培训所选的课程并没有限制。
匿名
@峰信使，已经发过产品的管理人，所有产品清盘后会不会重新要求在六个月内发产品，如果不发会不会注销管理人资质？
峰信使
目前，协会只对新登记的管理人在登记之日起，6个月内仍未备案基金产品，会注销其管理人资质。
而已经发行过产品的管理人，即使产品清盘了，系统里也是有记录的，不会被注销管理人资质的~
你也有问题，要峰信使，与协会沟通吗？
赶快关注“海峰金色大讲堂”，直接发送你的问题吧~
峰 信 使
只需2步，你的问题，就能得到协会的解答！
1、关注“海峰金色大讲堂”
2、发送“@峰信使+问题”，比如：@峰信使，有木有会员资格哪里查？
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