【通知】企业合规管理高级研修班

中国贸促 2019-04-29

企业合规是指企业经营行为及运营过程应遵守相应的法律、规范和规则，具有广泛的内涵和外延，涵盖了贸易、竞争、金融、知识产权、反商业贿赂、社会责任、企业治理等诸多领域。目前，合规已成为影响企业经营的最重要因素之一，也是企业提高竞争力以及实现可持续发展的根本保障。

近年来，随着我国金融机构“走出去”开展国际化经营，以及金融行业改革深入发展，金融领域合规风险日益凸显，我金融机构在海外被调查、被制裁或列入黑名单的情况时有发生。金融领域反洗钱、反逃税等合规问题对金融机构管控系统风险带来极大挑战，亟需把相关合规问题作为优先级风险进行识别评估及防控。

同时，合规管理是一项专业性极强的工作。很多企业合规风险意识不强，尤其对可能面临的刑事法律风险和高管刑事责任，缺乏必要的了解和应对措施，导致企业被刑事处罚，成为单位犯罪主体；或企业高管因产品质量、税收筹划不当、安全生产、业务回扣返利等行为，构成刑事追究标准而锒铛入狱。企业刑事合规也应成为企业重点关注的领域。

为助力企业更好了解金融合规和刑事合规领域的义务要点、责任边界、应对措施，建立完备的合规“防火墙”等，中国贸促会全国企业合规委员会定于11月16-17日（周五、周六）在南京举办企业合规管理高级研修班。

培训内容

（1）介绍企业合规的外部环境变化及本土化合规发展趋势，梳理相关顶层设计或政策层面即将出台的合规指引性文件；（2）重点讲解金融反洗钱合规的现状、成因、风险红线提示及防控风险的抓手；（3）全面梳理企业刑事合规的概念、内容、范围、一般和特殊事项引起刑事合规的义务点、应对刑事合规调查、风险防范的措施探讨等。

培训方式

采用启发式授课、经典案例讨论和现场教学相结合的方式，提升学员对课程的参与度。

时间地点

时间：11月16-17日（两天）

地点：江苏省南京市

参训对象

（1）商贸企业、金融机构的负责人、高管；（2）企业合规、法务、风控、内控、审计、财务部等相关部门工作人员；（3）关注企业合规领域的专业律师、学者；（4）各地商务管理部门及相关商协会、咨询服务机构人员；（5）职业规划中拟从事合规相关职业的职场人员及即将毕业学生。

培训证书

培训结束后统一颁发中国贸促会全国企业合规委员会培训结业证书，并留存学时记录，作为今后全国企业合规委员会合规岗位从业人员资格认证（企业合规官）的必修学时。

培训课程

11月16日（周五）

09:00-12:00 加强企业合规文化建设，提升企业全球竞争力