重磅首发！《涉私募基金非法集资犯罪研究报告》发布（可获取PDF版）

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近年来，私募基金因宽松的监管环境、特殊的客户群体、灵活的投资方式，为大量身处困境的企业提供了优良的融资机会，私募基金行业也迎来了迅猛的发展。根据中国基金业协会发布的数据，截至2022年四季度末，基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约66.74万亿元。其中，公募基金规模26.03万亿元，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模6.87万亿元，基金管理公司及其子公司私募资产管理业务规模7.12万亿元，基金公司管理的养老金规模4.27万亿元，期货公司及其子公司私募资产管理业务规模约3147亿元，私募基金规模20.28万亿元，资产支持专项计划规模1.95万亿元。私募基金规模占资产管理总规模的30%，正逐步比肩公募基金规模，成为我国金融市场的重要参与成员。

私募基金行业的快速发展，也导致涉私募基金刑事案件持续呈高发态势，非法集资、合同诈骗、职务侵占等大案要案频发。2001至2016年，涉私募基金非法集资犯罪案件共92件，从2017年开始涉私募基金非法集资犯罪案件数量陡增，仅2017年一年就多达87件。2017至2021年，涉私募基金非法集资犯罪案件共587件，每年以100件为基准呈现出高位波动态势。

通过以上数据不难看出，涉私募基金非法集资刑事案件占比越来越高，严重危害金融安全和人民群众合法权益，也因此诱发了一系列的金融风险。因此，对涉私募基金领域非法集资金融风险进行合理规制，消除引发私募基金行业系统性金融风险隐患，已非常紧迫。

周泰刑事团队以近五年来我国涉私募基金非法集资犯罪案件为研究对象，从涉私募基金非法集资刑事犯罪整体情况、特点、发案原因、司法认定难点、 辩护要点归纳、刑事司法政策在涉私募基金非法集资犯罪中的运用、涉私募基金非法集资行政违法与刑事犯罪的界分、投资者权益保护、私募基金资金募集阶段合规建议、私募基金管理人刑事危机应对等十个部分，对涉私募基金非法集资犯罪进行了深入的实证研究，以期为防范化解私募基金领域非法集资金融风险贡献绵薄之力。

目录

一、涉私募基金非法集资犯罪整体情况

二、涉私募基金刑事非法集资犯罪主要特点

三、涉私募基金非法集资犯罪高发原因

四、涉私募基金非法集资犯罪司法认定难点

五、涉私募基金非法集资犯罪辩护要点归纳

六、刑事司法政策在涉私募基金非法集资犯罪中的运用

七、涉私募基金非法集资行政违法与刑事犯罪的界分

八、投资者合法权益保护

九、私募基金资金募集刑事合规建议

十、涉私募基金非法集资刑事危机应对

附：涉私募基金非法集资犯罪法律法规(选编)

涉私募基金非法集资犯罪

整体情况

本报告所引用的数据来自于“威科先行·法律信息库”，筛选裁判文书的检索方式为：全文包含"私募基金"、案件类型为"刑事"、文书类型为"判决书"、裁判日期为"2017年1月1日至2021年12月31日"，检索截止日期为2022年3月30日。通过上述检索方式，在"威科先行·法律信息库"中筛选得到相关刑事案件共785件，涉及近30个罪名。其中，非法吸收公众存款525件，集资诈骗62件，诈骗61件，合同诈骗25件，组织领导传销活动14件，其余案件分布在非法经营、受贿、职务侵占、挪用资金、洗钱等罪名上。

2017年至2021年，涉私募基金非法集资犯罪案件数量为587件，占整个涉私募基金刑事案件量的74.78%；在非法集资案件中，非法吸收公众存款案件占比为89.44%，集资诈骗案件占比为10.56%。

以上为报告目录及涉私募基金非法集资犯罪整体情况，想要了解更多报告内容，关注【周泰研究院】公众号，回复【1】进行领取。

《涉私募基金非法集资犯罪研究报告》

本研究报告以近五年来我国涉私募基金非法集资犯罪案件为研究对象、从涉私募基金非法集资刑事犯罪整体情况、特点、发案原因、司法认定难点、辩护要点归纳、刑事司法政策在涉私募基金非法集资犯罪中的运用、涉私募基金非法集资行政违法与刑事犯罪的界分、投资者权益保护、私募基金资金募集阶段合规建议、私募基金管理人刑事危机应对等十个部分，对涉私募基金非法集资犯罪进行了深入的实证研究。

《报告》编写团队

团队简介

王兆峰 

北京周泰律师事务所主任

中国人民大学法学博士。擅长处理复杂疑难的法律问题，主办了国内多起有重大影响力的刑事案件及刑民交叉案件,具有处理重大刑事、民商事纠纷、刑事危机应对等丰富经验,在社会上享有广泛盛誉。在其代理的一系列重大案件中，最大程度上维护了客户的人身权益和经济利益。现任全国律协企业合规法律专业委员会副主任，中国人民大学、北京大学、中国政法大学、北京师范大学、北京航空航天大学等高校研究生导师，中国人民大学律师业务研究所副所长，ALB2015年中国十五佳诉讼律师、入围钱伯斯2022年大中华区内地诉讼律师榜单。

陈   鑫

北京周泰律师事务所高级合伙人 

刑事业务委员会主任

中国政法大学法学硕士。陈鑫律师有近十五年刑事司法实务经验，曾是首都优秀检察官，北京市十佳公诉人，办理各类案件近千件，办案经验丰富。尤其擅长处理企业及个人重大疑难复杂事项,提供全方位法律解决方案,主办或参与办理多起官员职务犯罪、经济犯罪、重大涉黑涉恶犯罪及刑民交叉案件。

薛永奎

北京周泰律师事务所合伙人

郑州大学法学硕士。北京市犯罪学研究会商事犯罪研究专业委员会秘书长。曾在某地市级检察机关工作十四年,河南省优秀公诉人,任检察委员会委员、第二检察部主任、第一检察部主任等职务，主办一批有重大影响的涉企经济犯罪、职务犯罪、涉黑涉恶犯罪案件。理论功底扎实，实务经验丰富,办案思路清晰,擅长为客户提供全方位的争议解决方案。

何宝明

周泰研究院高级研究员

北京师范大学法律硕士。曾任北京市某区法院审判员、员额法官,在刑事审判一线工作九年.累计办理过近千件各类型刑事案件,办案类型全面、审判经验丰富、业务能力突出。曾长期作为金融犯罪审判团队的办案骨干,办理非法集资犯罪案件二百余件,拥有极其丰富的实务经验和研究成果。先后多次被法院授予优秀嘉奖等荣誉。

王若琳

北京周泰律师事务所高级律师

中国青年政治学院法学硕士，日本政策研究大学院大学交换生。近十年法律实务工作经验主要从事银行、信托、公募基金、私募基金、IPO、新三板等相关的法律服务,为多家银行、信托公司、公募基金公司、私募基金公司以及高净值人士等提供法律服务。

周芳洁

北京周泰律师事务所律师

西南政法大学法学、英语双学士，中国青年政治学院法学硕士。参与、办理多起重大刑事案件。参与商事犯罪治理形势与挑战、洗钱罪变革研究、非法集资研究、《中国金融机构从业人员犯罪问题研究白皮书 2021》等多个课题。

常秀娇

北京市社会科学院法治所助理研究员

北京师范大学法学博士。北京市犯罪学会研究会商事犯罪研究专业委员会副主任、北京市委办公厅法治基地专家成员。重点关注犯罪治理、社会治理等前沿理论问题,在金融犯罪、刑事政策等方面有较深入的研究。在《中国法学》《刑法论丛》等期刊发表学术论文近 20 篇，主持、参与北京社科基金等课题 20 余项。

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