国知局：将明显不具备创造性纳入实用新型初步审查范围。推荐实用新型明显创造性审查

国家知识产权局在对政协委员李玉生提出的《关于规范锂电池行业市场秩序，避免滥用“问题专利”恶意竞争行为的提案》的提案答复函中提到：

推进实用新型明显创造性审查。目前，我国实用新型采用“初步审查+评价报告”的审查制度。在初步审查中，审查员可以根据其获得的有关现有技术或者抵触申请的信息，审查实用新型专利申请是否明显不具备新颖性。为进一步提升实用新型授权质量，我局积极推进实用新型制度改革，在《专利法实施细则》修改草案中，将明显不具备创造性纳入实用新型初步审查范围，并配套修改《专利审查指南》，进一步细化完善相关审查标准。

国家知识产权局关于政协十三届全国委员会第五次会议第03510号（科学技术类160号）提案答复的函

李玉生委员：

您提出的《关于规范锂电池行业市场秩序，避免滥用“问题专利”恶意竞争行为的提案》收悉。结合最高人民法院意见，现答复如下。

锂电池等新能源产业是典型的专利密集型产业，高质量专利布局是锂电池企业创新发展的基础。您提出的严格专利审查、完善确权标准、加强行政司法协同等建议，具有很强的针对性和参考意义，我局深表认同，会同最高人民法院积极采取措施，不断完善审查标准，提升授权质量，促进行政审查标准与司法裁判标准统一。

一、关于“完善科学规范的确权审查标准”

对于以公式参数及相关特征限定的专利申请，《专利审查指南》第二部分第三章第3.2.5节规定，其权利要求中的性能、参数应该包含某种特定结构和/或组成，使其区别于对比文件产品的结构和/或组成，或者申请人能够证明两者存在不同，该专利申请才可能具备新颖性。我局严格依法审查公式参数类特征限定的专利申请，把好授权关口，发挥好高质量审查促进高质量创造的传导作用。同时，从申请事实认定、发明构思把握、法条适用等方面加大审查业务指导力度，通过调研走访、实践培训、举办技术更新讲座等多种方式，深化审查员与锂电池领域创新主体的沟通交流，多措并举促进提升技术理解能力和法律适用能力，确保对专利申请新颖性和创造性作出更加客观、准确的评价。

同时，持续加大专利申请行为规制力度。2017年修订《关于规范专利申请行为的若干规定》，2021年发布《关于规范申请专利行为的办法》，将“所提交专利申请存在编造、伪造或变造发明创造内容、实验数据或技术效果，或者抄袭、简单替换、拼凑现有技术或现有设计等类似情况的”列为非正常申请专利行为，并对杜撰编造专利申请行为开展专项排查处理。2021年，共向地方通报4批次81.5万件非正常专利申请，撤回率超过九成，促进专利申请质量明显提升。

二、关于“行政司法机关协同发力”

（一）推进实用新型明显创造性审查。目前，我国实用新型采用“初步审查+评价报告”的审查制度。在初步审查中，审查员可以根据其获得的有关现有技术或者抵触申请的信息，审查实用新型专利申请是否明显不具备新颖性。为进一步提升实用新型授权质量，我局积极推进实用新型制度改革，在《专利法实施细则》修改草案中，将明显不具备创造性纳入实用新型初步审查范围，并配套修改《专利审查指南》，进一步细化完善相关审查标准。

（二）促进司法裁判标准与行政审查标准统一。在知识产权上诉案件审理中，人民法院从甄别统筹、程序衔接、审理机制、裁判标准等方面建立了专利民事、行政案件审理工作的协同推进机制，实现权利效力判断与侵权两种诉讼程序有机衔接。同时，最高人民法院出台知识产权民事诉讼证据司法解释，持续完善证据提交、证明妨碍、证据保全、司法鉴定等制度，激励和引导当事人积极主动举证，对破解知识产权民事诉讼“举证难”问题，降低维权成本，提升知识产权司法保护质效发挥了重要作用。我局依据客观事实证据，从技术、法律等多角度对无效案件所涉及专利作出准确评价，促进行政确权决定结果与后续审判结果保持较高一致性。

下一步，我局将继续推进专利审查理念更新、技术革新、工作创新，以国家需求和用户满意为导向，不断完善审查标准，创新审查模式，提升审查能力，与最高人民法院加强行政司法有效衔接，为创新驱动发展提供更有力支撑。

衷心感谢您对知识产权工作的关心和支持，希望继续关注知识产权事业发展，对知识产权工作提出更多宝贵意见建议。

国家知识产权局

2022年8月29日

▌文源：国家知识产权局 编辑：知识产权进行时

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