原创|关于交易业务许可证，看这一篇就够了

关于交易业务许可证，看这一篇就够了

2018年2月9日，山东省地方金融监督管理局为加强交易场所监管，向地市金融监督管理局以及各交易场所下发了《关于交易场所交易业务许可证申办事宜的通知》（以下简称：通知）。行业众多知名媒体争相报道称，山东开创了交易场所“白名单+业务许可证”的管理模式。那么，关于交易业务许可证，各位交易场所的实际负责人是否真正的了解呢？我想未必。鉴于近期有多位行业朋友向笔者咨询交易业务许可证的事宜，笔者在此以问答的形式跟大家分享关于交易业务许可证的哪些“知乎”。

第一问：哪些交易场所应办理交易业务许可证？

答：交易场所开展权益类交易或介于现货与期货之间的大宗商品交易业务，应经省监管机构批准，取得交易业务许可证。

第二问：交易业务许可证谁来负责颁发？

答：省监管机构负责交易业务许可证的颁发和管理。未经省监管机构批准并颁发交易业务许可证，任何单位和个人不得以任何形式开展交易场所的交易和相关业务。

第三问：交易业务许可证的审批流程是怎么样的？

答：交易场所将申报材料提交到所在市地方金融监督管理局（以下简称市监管局），市监管局进行认真核实，并填报《市地方金融监督管理局初审意见表》后，将申报材料报至省监管局。省监管局直接监管的交易场所，直接向省监管局提交申请材料。

第四问：交易业务许可证分几类？

答：交易业务许可证分为两类，即权益类交易业务许可证和介于现货与期货之间的大宗商品交易业务许可证。

第五问：一家交易场所可以申请开展两类业务吗？

答：根据规定，原则上一家交易场所只可以申请开展其中一类交易业务。

第六问：交易业务许可证内容都包括什么？

答：包括机构名称、注册资本、业务范围、营业场所、机构编码、发证机关、有效期限、颁发日期等。

第七问：交易业务许可证永久有效吗？

答：不是。交易业务许可证有效期为5年。

第八问：交易业务许可证需要年审吗？

答：需要。交易业务许可证实施年审制度。省监管机构负责组织交易场所年审，于每年4月30日前完成。年审不合格的，省监管机构可以要求交易场所作出说明，并责令整改。

第九问：交易业务许可证是否可以转让、出租、出借？

答：不可以。

第十问：申请交易业务许可证应当具备什么条件？

答：1、已经依法办理工商注册登记手续，且具有法人资格；

2、一次性实缴货币资本不低于人民币3000万元；

3、主要出资人为法人，经营相关业务3年以上且无重大违法违规行为；

4、出资人财务状况良好，主要出资人资产负债率不超过70%且净资产不低于5000万元；

5、交易品种明确；

6、董事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录；

7、有健全的业务操作规范和内部控制、风险管理制度；

8、已纳入山东省公布的通过检查验收、由省地方金融监督管理局（以下简称省监管局）监管的交易场所“白名单”；                            

9、不得有下列行为之一：

9.1交易场所获批后无正当理由超过6个月未运营，或者运营后自行停业连续6个月以上；

9.2有重大违规行为且未妥善处置；

9.3未按照统一安排在规定时间内接入山东交易市场清算所；

9.4未按照规定向省监管局报送信息；

10、申报材料完整、规范、真实、有效；

11、、法律、行政法规规定的其他条件。

第十一问：申请交易业务许可证应向所在地市监管机构提供什么材料？

答：（一）书面申请文件，载明申请人的名称、营业场所、注册资本、股权结构、组织结构设置、拟申请业务类型及交易模式、功能定位等；

（二）申请人营业执照（副本）复印件；

（三）公司章程；

（四）验资机构出具的验资报告；

（五）经会计师事务所审计的财务报告；

（六）交易场所可行性研究报告；

（七）业务规则和业务操作规范；

（八）公司治理和内部控制制度；

（九）风险管理制度；

（十）交易信息系统软硬件建设资料；

（十一）出资人相关资料；

（十二）董事、监事、高级管理人员的履历材料和信用记录；

（十三）申请人及董事、监事、高级管理人员的无犯罪记录证明材料；

（十四）营业场所使用证明；

（十五）申请材料真实性承诺书；          

（十六）持股比例在10%（含）以上的出资人情况简介；

（十七）其他按照审慎性原则需提供的材料。

第十二问：有哪些情形交易场所应申请变更业务许可证？

答：（一）名称、营业场所、注册资本、业务范围变更；

（二）分立、合并或解散；

（三）其他相关事项。

第十三问：交易场所分支机构展业需要交易业务许可证吗？

答：交易场所原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要设立分支机构开展经营活动的，应在征得交易场所所在地及分支机构所在地市监管机构同意后，报省监管机构批准，取得交易业务许可证。

第十四问：有哪些情形，交易业务许可证应予以注销？

答：1、交易场所因合并、解散或其他原因而终止的；

2、交易场所违反法律、行政法规以及《山东省交易场所监督管理办法》有关规定的；

3、故意提供虚假信息或者隐瞒重要事实申请交易业务许可且已获批准的；

4、交易场所自取得交易业务许可证之日起无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，由省监管机构责令限期改正；逾期未改正的；

5、交易场所年审不合格、不按照要求进行整改的，由省监管机构责令限期改正；逾期未改正的。

第十五问：怎么区分权益类交易场所和介于现货与期货之间的大宗商品交易的交易场所？

答：权益类交易市场是指从事产权、股权、债权、林权、矿权、碳排放权、排污权、知识产权、植物品种权、海域海岛使用权、节能量、文化艺术品权益、金融资产权益等交易，为新型资本要素有序顺畅流转提供交易及配套服务的交易场所；

介于现货与期货之间的大宗商品交易市场是指从事大宗商品实物、仓单以及非标准化的远期合约、互换合约、期权合约等场外衍生品交易，为生产者和消费者提供现代化的采购和配售服务的交易场所。 

随着地方交易场所清理整顿工作的不断深入以及国家职能部门的调整，“山东模式”也许将成为他山之石，给其他各省市在创新交易场所监管方面带来新思考。

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