先进制造 | 数字相关先进技术的制度与政策动向调查报告（上）

本文摘编自求是文库·《先进制造业政策观察》第4辑。

摘要

2022年2月18日，日本经济产业省下属日本信息处理推进机构（IPA）发布了研究报告《数字相关先进技术的制度与政策动向调查报告 2022（欧美篇）》。报告梳理和总结了欧美在数字技术方面的制度与政策动向，重点聚焦人工智能（AI）、物联网（IoT）、量子计算机和区块链等领域。

一、欧美数字相关制度政策概述

（一）美国数字相关制度政策

1.数字政策出台的背景

2020年2月，特朗普政府在2021财年预算中提出，到2022财年，美国非国防领域AI和量子信息科学的研发投资将实现翻番。2020年7月，总统科技顾问委员会（PCAST）发布题为《关于加强美国未来产业领导地位的建议》的报告，提出美国应将“未来产业”的研究重点置于AI、量子信息科学等领域，并建议设立未来产业研发联合体（IotFIs）以构建多部门协同合作的创新生态新范式。2020年8月14日，美国白宫发布《美国2022财年发展与创新预算的优先事项与跨领域行动备忘录》[1]明确了AI、量子信息科学、先进通信网络、先进制造和生物技术仍是美国政府的首要研发领域。2020年10月，白宫科技政策办公室(OSTP)发布题为《提升美国在全球科技领域的领导地位——特朗普政府亮点：2017-2020年》[2]报告，强调要推进AI技术研发、建设先进的通信网络、强化半导体等先进制造技术。

|  美国《提升美国在全球科技领域的领导地位——特朗普政府亮点：2017-2020年》报告封面

2.数字政策与制度

2019年7月，白宫行政管理和预算办公室（OMB）发布《联邦数据战略》[3]，旨在最大限度地发挥行政数据的价值，提高行政效率以及促进社会活动便利化[4]。2020年10月8日，美国国防部发布数据战略提出应加快向“以数据为中心”转型，利用数据增强自身的作战优势，强调应将信息系统置于与武器相同的优先级[5]。2019年12月10日，美国国家科学技术委员会（NSTC）发布《联邦网络安全研究和发展战略计划》[6]，列出了联邦政府应当投入研发资金以遏制网络攻击的领域。

2020年11月18日，白宫发布《引领未来先进计算生态系统：战略计划》[7]。该计划以2019年发布的《国家战略性计算计划（更新版）：引领未来计算》的目标和建议为基础，从而将与国家量子倡议（NQI）、美国人工智能倡议（AAII）和未来产业（物联网）等国家优先事项的目标、活动产生互补和协同效应。

（二）欧洲数字相关制度政策

1.数字政策出台的背景

欧洲委员会（EC）提出2019—2024年的6项优先事项，将促进数字技术及数字化转型（DX）相关的政策——“与数字时代相称的欧洲”项目视为优先事项中的重点加以推进[8]。欧盟还宣布，将从2021-2027年的多个年度财政预算中提供部分资金用于建立一项新的“数字欧洲计划”，以促进欧洲DX的发展[9]。下面是对各项战略的简要概述。

地平线2020（Horizon 2020）：作为2014-2020年欧洲代表性的研发项目，总预算约800亿欧元，并吸引了若干民间投资。该项目包括三大支柱部分，第一支柱：追求科学卓越；第二支柱：发挥产业领导力；第三支柱：应对社会挑战。

欧洲地平线（Horizon Europe）：作为“地平线2020”的延续项目，“欧洲地平线”计划在2021-2027年投入约955亿欧元的资金[10]。数字化作为“全球挑战与欧洲产业竞争力”中的6个社会问题集群之一，共获得约153亿欧元的专项资金[11]。

2.数字政策与制度

为通过数字技术加强欧盟基础设施的整合和竞争力，欧洲于2015年开始进行“数字化单一市场”的战略建设。此外，欧盟还启动了“欧洲云计划”，旨在促进云服务并建设世界一流的数据基础设施以确保欧洲从大数据中获利。2018年，欧洲开始施行个人数据保护和管理规则——《通用数据保护条例》（GDPR）。2019年，乌尔苏拉·冯德莱恩（Ursula von der Leyen）就任欧盟委员会主席后，宣布将“塑造欧洲的数字未来”作为总体战略[12]。2021年3月，欧盟委员会发布了《2030数字罗盘：欧盟数字十年战略》，列出了后疫情时代重建基金分配时用于数字化的具体数字目标和框架。

二、欧美数字技术相关制度与政策动向

（一）人工智能（AI）

1.美国

2016年奥巴马政府时期，美国联邦政府发布了3份与AI有关的报告以推进对人工智能社会实施的具体研究，分别是《国家人工智能研发战略规划》[13]《为人工智能的未来做好准备》[14]以及《人工智能、自动化与经济报告》[15]。2017年1月，特朗普就任美国总统。尽管在其就任后的一段时间内，美国在AI方面并未出台新的政策措施，但2018年5月在白宫举行的“美国工业人工智能峰会”[16]，为政府、工业界和学术界提供了讨论相关政策的机会。

2019年2月11日，美国总统特朗普签署《维护美国人工智能领导地位的行政命令》[17]，重点关注“研发”“AI资源的开放性”“AI治理标准的建立”“培养AI相关人才”和“确保国际合作与优势”5个优先事项，旨在保持美国在AI方面的国际领导地位和竞争力。根据该行政命令，2020年2月，白宫科技政策办公室发布该系列措施的年度报告《美国人工智能倡议：首年年度报告》[18]。

2020年11月，白宫公布AI应用相关规定的指导方针《人工智能应用的监管指南》[19]，制定了在政府机构中引入AI应用的方针；12月，特朗普签署《关于在联邦政府中推广可信赖人工智能的行政命令》[20]，以加速在联邦政府中引入AI。

2021年1月，白宫颁布《2020年国家人工智能倡议法案》[21]，在科技政策办公室下设立了国家AI倡议办公室，定位为人工智能研发和政策制定的核心，旨在促进政府、工业界和学术界的AI合作。

2.欧盟

自2018年4月以来，欧盟一直在促进成员国之间AI领域的合作，25个欧洲国家签署了《人工智能合作宣言》[22]。2018年4月，欧盟发布了一项全面的人工智能战略——《欧盟人工智能》[23]，并且明确提出了增加对AI的公共和私人投资，为人工智能将带来的社会经济变化做准备，以及确保道德和法律框架的3种途径。

欧盟AI政策的特点是其“以人为本的人工智能”主题，特别强调伦理和法律问题。2018年6月，人工智能高级别专家组（AI HLEG）成立，2019年4月，欧洲委员会与人工智能高级专家组合作发布《可信赖的人工智能伦理指南》[24]；根据该指南的试行结果，2020年7月公布了“可信赖AI自我评估列表”[25]。此外，2020年2月发布的《人工智能白皮书》[26]以及2021年4月发布的“人工智能监管法案”[27]，为在AI应用风险高的领域实施某些法规提供了框架。

欧洲议会还通过了关于AI的文件和制度，包括2020年10月通过的《人工智能、机器人和相关技术的AI伦理框架》[28]和人工智能民事责任制度[29]，这些文件提出了在高风险领域使用AI的一些规则和要求。

3.英国

2017年1月，英国政府颁布《建立我们的工业战略绿皮书》。该绿皮书提到，为确立各个产业领域的优势以及应对挑战，建议在政府、产业界与学术界分领域引入“行业协议”承诺计划机制。作为回应，英国商业、能源和工业战略部（BEIS）于2017年11月发布《工业战略：建设适应未来的英国》，确定了4个关键优先事项，分别是“人工智能和数据经济”“清洁增长”“老龄化社会”以及“流动性的未来”。AI行业协议在理念、人才、基础设施、商业环境、地域/社区等方面发布了具体倡议，包括民间投资在内将投入10亿英镑。

2018年4月，英国发布《产业战略：人工智能领域行动》（AI Sector Deal）[30]；2020年6月发布《AI系统政府采购指南》[31]。上述文件规定了公共部门AI解决方案以改善服务为基本原则，也为政府采购中可能出现的问题提供了应对举措。

对于AI政策的未来方向，英国政府在2021年3月发布“10项技术优先事项”，并表示在2021年底前公布新的人工智能战略[32]，战略制定将参考人工智能委员会发布的“人工智能路线图”，重点是“通过普及人工智能实现经济增长”“负责任地开发符合伦理、安全和可靠的人工智能”以及“关注技能习得、人才培养和研发以适应社会的发展”[33]。

|  英国《AI系统政府采购指南》报告封面

4.德国

2018年11月，德国政府发布《联邦政府人工智能战略》[34]。该战略包括“通过AI技术的开发和实际应用确保德国的竞争力”“实施促进AI社会贡献的相关措施”“制定伦理、法制、文化方面的AI应用条件”3大目标，以及“支持AI技术的开发与研究合作”“促进研究成果转化为商品的实用化进程”“培养且留住AI专家”“劳动力市场的结构性改革”等12项措施。次年11月，政府提交了一份关于国家人工智能战略中每项措施进展情况的报告，从出版物和专利申请的数量上展示了一路走来的成果[35]。

2020年12月，德国政府发布其新版AI战略，即《德国联邦政府人工智能战略(2020新版)》[36]。更新包括对“新冠病毒控制”“可持续性”“国际联网”和“欧洲联网”等内容的关注，提及到2025年德国对AI的投资将从30亿欧元增至50亿欧元。

5.法国

2017年2月，法国政府公布其AI研究和产业化的国家战略——“法国人工智能”，从研究活动和人力资源开发、研究成果的产业化应用以及社会和经济影响3个方面提出了建议[37]。

基于该战略相关建议报告，2018年3月，法国总统马克龙宣布《人工智能：让法国成为领袖》[38]战略，包括加强法国和欧洲的AI生态系统、促进数据开放政策、投资AI相关研究项目及初创企业、研究AI伦理和政策问题4个支柱，总预算为15亿欧元。

在发布AI国家战略的基础上，法国政府于2018年11月发布《法国国家人工智能研究战略》[39]。该战略包括“制定由法国国家信息学和自动化研究所领导的国家AI研究计划”“实施人才发掘、培训计划”“促进国家研究机构对AI的研究”“强化计算机资源”“加强与产业界的合作”“加强与欧洲及国际的合作”6大主线。

此外，法国政府还特别关注AI研究与人才培养。2019年4月，法国与德国、日本达成了“关于人工智能领域联合研究的意见函”[40]。

注释：

[1]"Fiscal Year (FY) 2022 Administration Research and Development Budget Priorities and Crosscutting Actions" https：//www.whitehouse.gov/wp content/uploads/2020/08/M 2029.pdf.

[2]https：//trumpwhitehouse.archives.gov/wp content/uploads/2020/10/Trump Administration ST Highlights 2017 2020.pdf.

[3]https：//sparcopen.org/news/2019/white house releases draft federal data strategy action plan/.

[4]例えば 2020 年度の行動計画はhttps：//strategy.data.gov/assets/docs/2020 federal data strategy action plan.pdf.

[5]https：//www.defense.gov/Newsroom/Releases/Release/Article/2376629/dod issues new data strategy/.

[6]https：//www.nitrd.gov/pubs/Federal Cybersecurity RD Strategic Plan 2019.pdf.

[7]https：//www.nitrd.gov/pubs/Future Advanced Computing Ecosystem Strategic Plan Nov 2020.pdf.

[8]https：//ec.europa.eu/info/sites/default/files/political guidelines next commission_en_0.pdf.

[9]https：//digital strategy.ec.europa.eu/en/activities/digital programme.

[10]https：//ec.europa.eu/info/research and innovation/funding/funding opportunities/funding programmes and open calls/horizon europe_en.

[11]https：//op.europa.eu/en/publication detail/ /publication/1f107d76 acbe 11eb 9767 01aa75ed71a1.

[12]https：//ec.europa.eu/info/strategy/priorities 2019 2024/europe fit digital age/shaping europe digital future_en.

[13]https：//www.nitrd.gov/pubs/national_ai_rd_strategic_plan.pdf.

[14]https：//obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/whitehouse_files/microsites/ostp/NSTC/preparing_for_the_future_of_ai.pdf.

[15]https：//obamawhitehouse.archives.gov/blog/2016/12/20/artificial intelligence automation and economy.

[16]https：//www.nitrd.gov/nitrdgroups/images/2/23/Summary Report of White House AI Summit.pdf.

[17]https：//www.federalregister.gov/documents/2019/02/14/2019 02544/maintaining american leadership in artificial intelligence.

[18]https：//www.nitrd.gov/nitrdgroups/images/c/c1/American AI Initiative One Year Annual Report.pdf.

[19]https：//www.whitehouse.gov/wp content/uploads/2020/11/M 21 06.pdf.

[20]https：//www.federalregister.gov/documents/2020/12/08/2020 27065/promoting the use of trustworthy artificial intelligence in the federal government.

[21]https：//www.ai.gov/about/#ABOUT ARTIFICIAL INTELLIGENCE.

[22]https：//digital strategy.ec.europa.eu/en/news/eu member states sign cooperate artificial intelligence.

[23]https：//ec.europa.eu/digital single market/en/news/communication artificial intelligence europe.

[24]https：//digital strategy.ec.europa.eu/en/library/ethics guidelines trustworthy ai.

[25]https：//digital strategy.ec.europa.eu/en/library/assessment list trustworthy artificial intelligence altai self assessment.

[26]https：//ec.europa.eu/info/publications/whitepaper artificial intelligenc european approach excellence and trust_en.

[27]https：//ec.europa.eu/info/strategy/priorities 2019 2024/europe fit digital age/excellence trust artificial intelligence_en.

[28]https：//www.europarl.europa.eu/RegData/etudes/STUD/2020/654179/EPRS_STU(2020)654179_EN.pdf.

[29]https：//www.europarl.europa.eu/RegData/etudes/STUD/2020/654178/EPRS_STU(2020)654178_EN.pdf.

[30]https：//www.gov.uk/government/publications/artificial intelligence sector deal/ai sector deal.

[31]https：//www.gov.uk/government/publications/guidelines for ai procurement.

[32]https：//dcms.shorthandstories.com/Our Ten Tech Priorities/index .html.

[33]https：//www.gov.uk/government/news/new strategy to unleash the transformational power of artificial intelligence.

[34]https：//www.bundesfinanzministerium.de/Content/DE/Downloads/Digitalisierung/2018 11 15 Strategie zur Kuenstlichen Intelligenz.pdf？__blob=publicationFile&v=2.

[35]https：//www.bmwi.de/Redaktion/DE/Downloads/XYZ/zwischenbericht ein jahr ki strategie.pdf？blob=publicationFile&v=6#：～：text=Das%20Programm%20zielt%20auf%20die，zu%2030%20Professuren%20besetzt%20werden.

[36]https：//www.ki strategie deutschland.de/files/downloads/Fortschreibung_KI Strategie_engl.pdf.

[37]https：//www.economie.gouv.fr/France IA intelligence artificielle.

[38]https：//www.gouvernement.fr/argumentaire/intelligence artificielle faire de la france un leader.

[39]https：//www.enseignementsup recherche.gouv.fr/pid36231/strategie nationale de recherche en intelligence artificielle.html.

[40]https：//anr.fr/en/call for proposals details/call/call for projects trilateral call for proposals france germany japan on artificial intelligence/.

未完待续

【声明】本文旨在呈现全球主要国家的政策动向，文章观点不代表本研究院立场。

来源 | 《先进制造业政策观察》

编辑｜杨斯涵

审核｜陈泽星

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