学术界迎战ChatGPT冲击：探索“与狼共舞”路径
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教育业作为第一波受到ChatGPT冲击的行业，已逐步意识到拥抱趋势或将“不可避免”，转而开始探讨治理方式。
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文｜财经E法 樊朔
编辑｜郭丽琴
伴随席卷全球的ChatGPT热潮，第一批受到冲击的教育/学术界也开始由最初的“如临大敌”与“严厉禁止”，转而探讨如何拥抱并有效规制新生技术。
2023年伊始，全球多家顶级学术期刊对ChatGPT采取了严厉措施。1月26日，权威学术期刊《科学》的主编索普以社论的形式发文，宣布正在更新编辑规则，强调不能在作品中使用ChatGPT的生成物。1月24日，另一份权威学术期刊《自然》也发文表示，任何人工智能工具都不会被接受为研究论文的署名作者。
但2023年2月3日，《自然》发表的一篇最新评论文章（下称“最新评论”）口风突变，对ChatGPT展示出了拥抱变化的积极态度。最新评论称，学术界对AIGC（人工智能生成式内容）技术的使用是不可避免的，因此，单纯的禁止是不可行的。
面向未来，最新评论认为，当务之急是学术界应就这一潜在的颠覆性技术的影响开展辩论，并据此提出五个关键问题，以及相应的建议。
这一判断也与近期全球科技巨头的行动相似：谷歌、百度跟随微软密集发布类似ChatGPT的聊天机器人项目，也因此引发资本市场的“ChatGPT旋风”。
财经E法通过梳理全球学界的最新行动，采访接触过ChatGPT的高校研究人员、人工智能治理领域的法律专家，试图找到一条最大程度利用新技术促进学术发展，并有效规避“学术不端”“署名权争议”“缺乏透明度”等问题的可行性路径。
•一名在加州大学伯克利分校就读的博士候选人向财经E法坦言，日常研究没有使用过ChatGPT及类似的聊天型机器人。原因在于ChatGPT生成的回答可能会不准确，这一行为不符合学术规范，担心会被学校退学，自毁研究前途。
•对外经济贸易大学数字经济与法律创新研究中心执行主任张欣：ChatGPT在现阶段仅能做有限的信息整合和写作，无法代替深度、原创性研究，可以通过开发甄别和对抗技术滥用的方法和工具来治理相关问题。
•北京大学法学院教授薛军：只要运用得当，ChatGPT会是一个积极的工具。未来学界应当形成规范，要求研究者在论文中披露由ChatGPT生成的内容，避免学术不端的风险。
•南开大学法学院副院长陈兵：ChatGPT是具有技术中性工具，要判断研究者是否构成学术不端，要分析该工具在成果中起到的实质作用。
01
从“如临大敌”到“加以利用”
最先感受到ChatGPT冲击的教育业，不断在近期采取严厉措施，避免“学术不端”。
多个广为传播的媒体报道案例显示，多所美国名校的学生使用ChatGPT代替自己写论文或完成考试，并表现出顶级水平。
斯坦福大学校园媒体《斯坦福日报》的一项匿名调查显示，大约 17% 的受访斯坦福学生（4497名）表示，使用过 ChatGPT 来协助他们完成秋季作业和考试。斯坦福大学发言人迪·缪斯特菲（Dee Mostofi）表示，该校司法事务委员会一直在监控新兴的人工智能工具，并将讨论它们如何与该校的荣誉准则相关联。
在线课程供应商Study.com面向全球1000名18岁以上学生的一项调查显示，每10个学生中就有超过9个知道ChatGPT，超过89%的学生使用ChatGPT来完成家庭作业，48%的学生用ChatGPT完成小测验，53%的学生用ChatGPT写论文，22%的学生用ChatGPT生成论文大纲。
ChatGPT同样在某些考试中展示出惊人的能力。
发表在预印本网站MedRxiv的一篇文章显示，ChatGPT在一项实验中已经接近通过美国医学执照考试（USMLE），而普通的美国医学生需要四年的医学院教育和两年的临床轮转，才能通过这一考试。
全球教育界对此的第一反应是“如临大敌”。
一个广为传播的评论来自哲学家、语言学家艾弗拉姆·诺姆·乔姆斯基（Avram Noam Chomsky）。在2023年1月23日的视频采访中，乔姆斯基表示，ChatGPT本质上是“高科技剽窃”和“避免学习的一种方式”。 乔姆斯基认为，学生本能地使用高科技来逃避学习是“教育系统失败的标志”。
1月26日，《科学》通过社论宣布，正在更新编辑规则，强调不能在作品中使用由ChatGPT（或任何其他人工智能工具）所生成的文本、数字、图像或图形。社论特别强调，人工智能程序不能成为作者。如有违反，将构成科学不端行为。
1月24日，《自然》也发文表示，由于任何作者都承担着对所发表作品的责任，而人工智能工具无法做到这点，因此任何人工智能工具都不会被接受为研究论文的署名作者。文章同时指出，如果研究人员使用了有关程序，应该在方法或致谢部分加以说明。
与此同时，学界也开始反思ChatGPT是否“百害而无一利”。
沃顿商学院教授克里斯提娜·特维奇（Christian Terwiesch）的一项研究记录了GPT-3在MBA核心课程《运营管理》的考试中的表现。特维奇发现，虽然GPT-3在基本运营管理和流程分析问题上做得较好，非常善于根据人类的提示来修改其答案。但目前版本的GPT-3无法处理更高级的流程分析问题，且其数学水平相当于六年级，在相对简单的计算中有时会出现令人惊讶的错误。OpenAI从2015年开启人工智能研究，此后陆续推出了语言处理模型GPT-1、GPT-2、GPT-3，它们也即ChatGPT的前身。
特维奇表示，GPT-3技术能通过“个性化”“互动”的方式提高MBA教育的学习体验。例如，生成个性化的学习材料，提供实时反馈，并促进在线讨论和小组项目。特维奇据此认为，应该允许学生采用ChatGPT完成作业，但要提高作业的标准。
北京大学法学院教授薛军对财经E法表示，只要运用得当，ChatGPT会是一个积极的工具。
张欣认为， ChatGPT在设计时并不存在主观恶意意图，亦没有明显的设计缺陷。一方面，ChatGPT可以提高学术研究基础资料的检索和整合效率。另一方面，ChatGPT在现阶段仅能做有限的信息整合和写作，但无法代替深度、原创性的研究。因此，ChatGPT可以反向激励学术研究者开展更有深度的研究。
南开大学法学院副院长陈兵对财经E法分析，ChatGPT是具有技术中性的工具，要判断研究者是否构成学术不端，要分析该工具在成果中起到的实质作用。如ChatGPT生成的内容仅占文章一小部分，文章多数部分为作者独立完成，且包含其思想和情感，则可以视为该学者的智力成果，并不构成学术不端；若文章大部分内容皆出自ChatGPT生成的内容，且是基于对大量语言数据的计算模拟而成，并不具有现行《著作权法》中创作作品的构成要件，超过了合理限度范围，且内容并没有包含该学者的思想或情感表达，则可能构成学术不端。
但是，如何在利用、发挥新技术优势的同时，避免落入伦理乃至法律陷阱，仍然需要持续地探讨和实践。
02
探讨一：如何解决“学术不端”
前述最新评论作者提出了五条建议，以解决ChatGPT可能带来的“学术不端”风险。
1. 坚持进行人工验证。
2. 制定关于如何归责的标准。
3. 投资开发真正开放的大型语言模型。
4. 拥抱人工智能带来的好处。
5. 继续扩大讨论，鼓励每个科研团队甚至本科教学都尝试ChatGPT，呼吁建立持续的、多元的国际论坛来讨论相关问题。
对此，薛军认为，未来学术界应当形成一种学术性规范，要求研究者、学生在论文中披露由ChatGPT生成的内容，避免学术不端的风险。
陈兵指出，在技术层面，需要基于ChatGPT技术生产内容的逻辑与特征，加强对ChatGPT生成的内容的鉴别和识别。
张欣也建议，可以“用算法来治理算法，用AI来治理AI”。此前，研究者曾基于“深度合成”技术开发出甄别对抗技术滥用的方法和工具。
张欣举例说，谷歌开发了 “Reality Defender”工具，可扫描用户浏览的图像、视频或其他数字媒介，标记并报告可疑的伪造内容，检测经篡改的人工合成内容。未来，技术公司也可以针对性地开发甄别工具。
此外，张欣认为，可以依靠技术社群和用户的力量的“众包治理”来应对风险。比如科技巨头Meta联合微软、Partnership on AI、MIT等九家机构发起深度合成检测挑战赛（Deepfake Detection Challenge），以众包思路探索深度合成技术甄别治理工作。推特也主办过算法偏见赏金挑战赛，为算法偏见识别提供现金奖励。
03
探讨二：如何确定“署名权”
面向未来，一个有待解决的治理争议是，人工智能能否成为论文作者。
最新评论认为，法律界需要弄清楚到底是谁拥有作品的署名权。是通过人工智能系统训练文本的个人，还是生产人工智能的公司，或者是使用该系统来指导他们写作的科学家？同时，必须考虑和界定作者的定义。
根据中国《著作权法》的规定，在作品上署名的默认为作者，也视为著作权人。除自然人，法人、其他组织也可以作为拟制人视为作者，继而确立著作权归属。法律对于作者也有基本的判断标准——具有独创性贡献。
薛军表示，争论人工智能是否具有署名权并非问题的关键。人工智能并非法律意义上的主体，因此并不存在署名权的问题，关键在于学术研究者在援引ChatGPT生成的内容时要如实披露。
此前北京大学法学院教授、中国法学会知识产权法研究会副会长张平曾表示，对于AI生成物，不应再秉持署名权和著作权合二为一的原则。AI署名的目的是声明该作品是由人工智能而非自然人创作，标明作品出处，防止人类剽窃人工智能的成果。张平是在参加对外经济贸易大学数字经济与法律创新研究中心、《财经》商业治理研究院、财经E法共同发起第四期“数智说”研讨时，表达上述观点的。
张平援引案例表示，AI署名在客观上有着标识作品来源的功能，类似于反欺诈和反假冒商标的作用。比如，谷歌的AlphaDog，微软的小冰，腾讯的Dreamwriter等，都在其人工智能作品上署机器人和算法的名字，已经有驰名商标的功能。
此外，张平认为，AI生成物的著作权界定也可以借鉴其他知识产权法理模式。比如，《专利法》中的发明人署名与专利权归属无关。也可以认为，在作品上署名的是作者但不一定是著作权人，著作权人可以通过权利标注符号另行标注。而目前《著作权法》规定，视听作品的著作权归属通过合同约定的模式，也是一种可选方案。
陈兵也认为，从学术规范层面，可通过“署名”对ChatGTP生成物进行标识，以避免学术著作中滥用该技术。
陈兵说解释，在权责划分上，可根据不同主体对生成内容价值的作用大小进行划分。譬如ChatGTP生成内容的价值源于其设计者算法的巧妙设计，则设计者拥有ChatGTP生成著作的权利，工具使用者不得滥用或者非法使用ChatGTP生成内容。若ChatGPT的最终生成内容是经由工具使用者反复调适，输入变量等操作，使生成内容的价值远大于其在一般运行状态下生成的内容，则工具的使用者可以享有著作权。
04
探讨三：如何解决“缺乏透明度”问题
学术界担忧的另一问题是大型语言模型缺乏透明度。
最新评论指出，ChatGPT及其前身基础训练集和大型语言模型是不公开的。科技公司可能会隐瞒其对话式人工智能的内部运作，这与透明和开放的科学原则背道而驰。
对此，张欣认为，虽然学术界希望科技公司尽可能开放代码，但算法在实践层面只能在合理范围内展现透明度。当代码开放可能涉及算法的“算计”，即引发算法安全漏洞和算法攻击行为的时候，开放并非是明智之举。再加上代码本身涉及到商业秘密和知识产权，所以难以要求科技公司全部公开模型信息。
陈兵认为，ChatGPT的透明度缺乏涉及算法偏见、算法黑箱带来的人工智能算法生成内容不公正、不健康的问题，但要解决上述问题并不宜直接公开其模型，OpenAI对于内部运作机制适当的隐瞒是有必要的。此外，通过开放应用接口等形式进行部分开源，具有非常大的商业价值，也可推动算法解释权，仅需对算法作出决策所依据的基本规则和标准进行阐述即可。
薛军表示，缺乏透明度涉及到算法监管。目前欧盟、美国都在制定人工智能相关的规制框架，其目的是基于人工智能产生的风险类型进行不同程度的管制。但由于ChatGPT的算法目前是不公开的，这就会对相关规制框架的应用造成一定的限制。薛军分析说，目前ChatGPT技术路线还处于竞争的早期阶段，什么时间真正开放，各个国家和地区可能还会有一些差别。
“目前，中国的百度、阿里都在跟进这一技术，汉语语境下的模型可能与英语语境下的模型有所不同，未来这一领域的技术竞争可能还会更加深入。”薛军说。