浩天要闻 | 浦江四期实训营“青苗班”在厦门国际银行上海分行成功开讲

2022年11月26日，在上海市杨浦区人民政府、上海证券交易所、复旦大学相关单位的指导下，由上交所市场发展部、杨浦区金融服务办公室、浦江资本市场实训基地主办，杨浦区科技金融联合会承办的浦江四期实训营“青苗班”于厦门国际银行上海分行成功开讲。“青苗班”30余家学员单位高管、相关业务人员参加了此次培训。

本次培训邀请了证券交易所、律师及会计师事务所专家担任实训授课导师，培训内容点面结合、案例详实丰富，与会人员反响热烈。北京浩天律师事务所受邀出席培训活动，本所合伙人张继志律师、邵文辉律师作为授课专家，为“青苗班”学员带来两场干货满满的培训课程。此次授课由两大主题构成，主要围绕《拟上市企业股权融资常见法律风险及解决方案》和《拟上市企业股权结构设计》两部分展开。

首先，北京浩天律师事务所高级合伙人张继志律师以《拟上市企业股权融资法律风险及解决方案》为题进行了全面深入的讲解，张律师从IPO整体流程、不同板块发行条件、中国2022年股权投资市场数据、企业融资渠道方式等方面进行了宏观层面的阐述。同时，张律师介绍了股权融资的基本流程，以及企业各个阶段，不同融资轮次的特点和需要注意问题。随后，张律师通过理论与实践相结合的方式，重点讲述了拟上市企业股权融资过程中需要重点关注的十大法律风险及相应的解决方案包括：（1）投资方的选择（2）排他期的限制（3）估值的计算方式与标准（4）对赌条款的效力及履行（5）期权池的范围比例（6）公司控制权（7）知识产权（8）一票否决权（9）反稀释条款（10）拖售权的设置。

张继志律师

随后，北京浩天律师事务所合伙人邵文辉律师以《拟上市企业股权结构设计》为题进行了全方位、多角度的讲解。邵律师贴合企业在上市前不同融资阶段的股权结构设计需求，就企业上市前股权结构设计与调整的基本原则、股东身份、出资与代持还原、员工持股等拟上市企业所关注重点的模块，从股权结构的稳定性、控制权清晰、激励股权适当性、股东身份适当对上市的影响、出资充实、股权代持核查要求、员工持股计划等维度进行了系统性的阐述。针对以上问题，邵律师结合证券注册与审核的监管要求、公司法实务经验，通过典型案例对涉及的知识点进行了深入浅出的讲解。

邵文辉律师

参与培训的学员表示，此次课程非常专业、务实，有针对性，大家受益良多，课程内容也正是学员企业当下阶段所急需学习的知识。通过此次学习，加深了企业上市过程对股权融资常见法律风险、股权结构等方面的理解和认识，对企业加快资本运作进程非常有帮助。

浦江四期实训营此次选拨60家拟上市企业入营，上个月浩天已针对较为成熟的“扬帆班”企业学员完成资本市场相关的课程培训，此次课程面向已经历A轮以上融资轮次的“青苗班”企业学员。实训营后期将持续安排企业走访、专场培训、产业链及投融资对接等活动，为科创类企业提供全生命周期、全链条式的服务。

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