澳大利亚区块链监管政策
关键词：区块链；人工智能；大数据；智能合约；涉外法律服务；专业律师
本期关键词：区块链；监管；澳大利亚；虚拟货币；ICO监管
本文约1753字，大概需要阅读8分钟。
澳大利亚总体对虚拟货币的态度是公开且积极的。随着虚拟货币相关监管措施的出台，澳大利亚正逐渐打造覆盖监管、交易和税收的全方位监管体系。
一代币的分类
澳大利亚允许ICO，并于2017年9月颁布ICO监管办法。澳大利亚试图依据ICO项目所涉及的行业与业务差异适用不同法律，将其分类纳入国内法规制。ICO的法律地位取决于ICO的结构与操作运行方式，及通过ICO发行的代币附带权利。
澳大利亚证券与投资委员会(Australian Securities and Investments Commission, ASIC)认为ICO在不同情形下可能构成有管理的投资计划（MIS）、公司股份发行或衍生品发行，并阐述了相应判别标准与监管规范：
1、如果代币价值与ICO计划的管理有关，ASIC很可能认为ICO的发行者提供的是一个有管理的投资计划（MIS），则ICO更可能被归为MIS范畴需遵从相关要求，在《公司法》下需履行一系列信息披露、注册及批准许可义务。
2、当ICO创建是为了给公司提供资金，那么由ICO发行的代币所附带的权利可能会被定义为股份，发行方需准备在IPO中的招股说明书，法律规定招股说明书必须包含投资者投资决策合理要求内的所有信息。
3、如果ICO创建代币定价是基于如金融产品、潜在市场、在某一时间点前资产价格走向，或作为代币附带权利、义务的一部分由事件导致的支付，那么可能构成衍生品。
二代币监管重心
澳大利亚对于金融属性的ICO监管态度相对明确，ICO项目的发行方负有信息披露、登记注册以及获得市场许可等义务。
1、法律适用范围：即使ICO或数字资产是由外国实体发行或出售，澳大利亚的法律法规也可以适用。同样，外国法律也适用于由澳大利亚实体出售的ICO或加密资产。
2、禁止误导与欺诈行为：澳大利亚法律规定，任何加密货币或ICO应确保信息不会误导或欺骗潜在投资者，不得包含虚假信息。ACCC允许ASIC根据澳大利亚《消费者权益保护法》针对营销或销售ICO的误导性或欺骗性行为采取行动，即使ICO不涉及金融产品。
3、许可证制度：如果ICO代币或数字资产是金融产品（无论是管理投资计划、股票或衍生品），任何允许消费者购买或出售这些代币或数字资产的平台都可能涉及金融市场运作，必须获得许可证，除非有豁免。
4、反洗钱与反恐怖主义融资：2017年12月，澳大利亚两议院正式通过《反洗钱和反恐怖主义融资法案2017年修正案》，明确虚拟货币不是财产、资产，只是一种价值的数字表现形式。该修正案在原有基础上增加对虚拟货币的监管内容，提出打击虚拟货币的非法使用，同时授权澳大利亚交易报告和分析中心 (Australian Transaction Reports and Analysis Centre, AUSTRAC)监管虚拟货币的交易。
2018年4月，澳大利亚政府通过AUSTRAC宣布了实施虚拟货币交易新规则的计划，并在网页上详细列出了虚拟货币交易平台需承担的新义务。“虚拟货币交易如果要在澳大利亚进行商业运作就必须在澳大利亚注册，满足政府反洗钱（AMI）/反恐怖主义融资（CTF）的合规和报告义务。”报告中表示，从2018年4月3日起，将实施6个月过渡期限，在此期间，如果虚拟货币交易所未能采取合理措施遵守相关条款，则AUSTRAC将会采取强制措施。
三国家区块链路线图
自2019年3月澳大利亚工业、科技和贸易、旅游与投资部宣布要发布国家区块链战略和路线图以来，经过长达1年时间的准备，澳大利亚政府终于在2020年2月7日发布了“国家区块链路线图”《THE NATIONAL BLOCKCHAIN ROADMAP: Progressing towards a blockchain-empowered future》。
路线图提出，区块链技术带来的巨大机遇，不仅是在金融领域，还包括供应链、物流、农业、可信凭证和智能合约等领域，并列出了政府将要采取的十二个措施，具体包括：
1、正式成立国家区块链路线图指导委员会（原名：国家区块链路线图咨询委员会）。
2、成立工作组以分析区块链应用场景。
3、调查农业、教育和金融等部门的应用场景。
4、召集政府区块链用户讨论现有政府应用的经验教训。
5、放眼全球，找出使用区块链提供有效政府服务的国家实例。
6、与区块链提供商紧密合作，参与商业研究与创新计划。
7、确保区块链包含在更广泛的政策工作中。
8、帮助开发通用框架和课程内容以进行区块链认证。
9、与澳大利亚贸易和投资委员会合作制定澳大利亚区块链初创企业能力开发计划。
10、与澳大利亚贸易和投资委员会合作提供针对区块链的投资计划。
11、用现有的双边协定来考虑与其他国家的试点项目。
12、政府相关部门通力合作，确保澳大利亚企业可以连接到数字贸易基础设施。
此次发布的区块链路线图意义深远，旨在使澳大利亚成为区块链产业的全球领导者，并使澳大利亚的葡萄酒业、银行业和金融业成为重点优先发展领域。
陆续更新，敬请期待
如认为本文侵犯版权，请及时联系闪涛律师团队。
闪涛律师
WeChat：davy_shan
Email：davy_shan@vip.163.com
闪涛律师
广东广信君达律师事务所 高级合伙人律师
广东外语外贸大学法学院教授、硕士研究生导师
中南财经政法大学 博士研究生
专注于涉外法律服务、“一带一路”与海外投资、公司法务、并购、解散、破产、清算、金融、证券、私募、人工智能、区块链、智能合约、大数据等领域
最高人民检察院咨询专家
中华全国律师协会涉外法律事务领军人才库人选
司法部、全国律师协会“一带一路”跨境律师人才库首批成员
司法部、全国律师协会“一带一路”项目沙特阿拉伯国别协调人、埃塞俄比亚国别协调人
本文作者：杨武君律师
广东广信君达律师事务所
闪涛律师团队 专职律师
武汉工程大学 法学本科及硕士研究生
主要从事涉外法律服务、“一带一路”与海外投资、公司法务及不良资产处置、私募、证券等诉讼与非诉业务
点一下在看再走吧
关键词：区块链；人工智能；大数据；智能合约；涉外法律服务；专业律