礼德洞察 | 美国商务部将33家中国公司列入实体清单，并发布相关供应链业务提醒

2020年6月5日，美国商务部宣布将33家中国公司列入实体清单。在做出该决定前不久，美国进一步扩大了对中国军事最终用户和军事最终用途的限制，我们曾在礼德官网（reedsmith.com）上发布的指南中对前述法律发展作出解读与说明。2020年7月1日，美国国务院、商务部、国土安全部和财政部进一步发布了针对有涉疆实体、设施或劳工的潜在供应链业务的风险提醒。此次决定带来的直接影响包括该33个实体在出口、再出口或（国内）转移时，都需要特殊的审批。

美国商务部工业和安全局（BIS）负责管理和执行《联邦规则汇编》第15章第730至第774部分的《出口管制条例》（EAR）。EAR管辖商用物品和“军民两用”物品的出口、再出口和“视同出口”。实体清单是指美国政府确定的，违反美国国家安全或外交政策利益行事并受制于特定物品出口、再出口和国内转移的特定许可证要求的人士清单，具体请参见EAR第744.16节。“实体清单”为每个清单上所列人士规定了特定的许可要求和许可审查政策。“实体清单”还限制清单所列实体适用有关许可规定的例外情形。如果“实体清单”规定特定项目受制于拒批许可的政策，则BIS将不予批准该许可申请。

针对美国商务部的此次决定，我们建议：

（1）发现自己受此决定影响并被列入BIS实体清单的公司，可以向美国商务部提交申请，要求从实体清单中移除；

（2）与这些实体有业务往来的公司应当注意相关的合规要求，在出口、再出口或国内转移时按照规定提交许可证申请；

（3）有潜在供应链风险的公司应查看美国政府发布的有关在新疆开展业务或与新疆有联系的业务提醒，并应实施有关这些活动的尽职调查程序；

（4）最近的决定可能对涉及美国和中国相关供应链的公司产生重大影响。如果您的公司受到影响或对本客户简讯中的材料有任何疑问，请随时联系我们。

关于礼德国际贸易与制裁业务

礼德国际贸易和国家安全组为客户就国际贸易、商业、企业合规和安全问题提供法律服务，拥有丰富的经验。团队总部位于华盛顿特区和伦敦，在全球各战略贸易市场共有超过25名律师。我们擅长协助客户应对美国、欧盟、中东和亚洲的政府机构的事务。

我们就影响新兴经济体投资和贸易的战略和监管问题向客户提供法律建议。我们在这些市场中为客户提供各类服务，包括咨询，合规计划设计，许可，审计和评估，内部调查，自愿披露以及代理应对行政和刑事执法事务。

我们的团队有独特的优势，可以帮助客户了解并遵守适用的法律法规，获得所需的政府批准。我们的律师有在政府和私营部门、法律解释部门、以及执法行政和司法法庭工作的经验。近年来，我们协助客户满足不断扩大的反贿赂、反洗钱和反恐法律和监管限制，不仅努力避免民事和刑事责任，还努力避免全球商业战略面临的障碍。我们的律师为国际业务的各种挑战提供切实可行的解决方案，同时还与客户合作，积极应对合规挑战。

我们的全球团队拥有《反海外腐败法》（FCPA）、《国际武器贸易条例》（ITAR）、《出口管理条例》（EAR）、外国资产控制办公室（OFAC）和其他美国政府机构实施的制裁、以及欧盟、中华人民共和国和其他主要司法辖区的类似法律法规方面的经验。

出口管制

由于出口管制改革，客户在遵守ITAR和EAR方面面临越来越多的挑战。我们的律师为客户就该等法律合规的所有方面提供法律咨询，包括刑事和行政执法，自愿披露，许可和合规咨询，培训，以及合规计划的设计、实施和改进。我们的团队代表客户应对重大的刑事和行政执法行动，并成功解决了由司法部、美国国防贸易控制局（DDTC）、美国商务部产业和工业安全局（BIS）出口执法办公室（OEE）和美国海关与边境保护局（CBP）主导的多机构调查。

点击阅读原文，查看英文原版文章。

如果您有任何疑问或想了解本文所述内容的更多信息，请联络以下作者或中国区主要联系人：

Michael J. Lowell

礼德律师事务所华盛顿办公室

合伙人

直线电话：[phone]

邮箱：[e-mail]

王婉珺 Dora Wang

礼德律师事务所中国、纽约办公室

全球监管执法业务组合伙人

上海直线电话：[phone]

纽约直线电话：[phone] 

邮箱：[e-mail]

Lizbeth Rodriguez-Johnson

礼德律师事务所泰森斯办公室

顾问律师

直线电话：[phone]

邮箱: [e-mail]

Sarah Wrongsky

礼德律师事务所泰森斯办公室

顾问律师

直线电话：[phone]

邮箱: [e-mail]

Julianne Nowicki

礼德律师事务所华盛顿办公室

律师

直线电话：[phone]

邮箱：[e-mail]

Paula Salamoun

礼德律师事务所华盛顿办公室

律师

直线电话：[phone]

邮箱: [e-mail]

Courtney E. Fisher

礼德律师事务所华盛顿办公室

律师

直线电话：[phone]

邮箱：[e-mail]

沈晨程 Cindy Shen

礼德律师事务所上海办公室

法律顾问

直线电话：[phone]

邮箱：[e-mail]

COVID-19资源中心

礼德专门设立了COVID-19资源中心，扫描下方二维码即可访问该页面，以获取更多新冠肺炎疫情相关资讯。礼德团队随时待命助您应对突发危机，早日复工复产。

                                                                                                      
推荐往期阅读