礼德公告 | 欧盟实施针对电池及其原材料的最新强制性供应链尽职调查规则

概览

最新的《欧洲电池法规》（European Battery Regulations，“电池法规”）文本已在6月14日获得欧洲议会，在7月10日获得欧盟理事会的正式批准。电池法规针对电池的完整生命周期，从其生产、再利用到回收，以保证电池的安全性、可持续性和竞争力。该框架将确保整条电池产业供应链的可持续性，并提高欧盟电池行业的竞争力，并为报废电池的正确收集和回收提供规则，以实现有用材料的回收并防止有害物质被释放到环境中。电池法规将替代目前正在适用的欧盟电池指令（Batteries Directive）。

扫描下方二维码，参阅礼德律师事务所此前的简讯并获取更多有关欧盟电池指令（Batteries Directive）相关信息。

简讯

欧盟电池指令

我们将在本文总结电池法规的关键要素，并分析其对电池供应链的影响。

电池法规的关键要素

涵盖的产品：

电池法规涵盖所有电池以及用于电池的原材料：

• 电池：废旧便携式电池；电动汽车电池；工业电池；启动、照明和点火（SLI）电池（主要用于车辆和机械）；以及电动自行车、电动轻便摩托车和电动踏板车等轻型交通工具（LMT）的电池

• 用于电池的原材料：钴；天然石墨；锂；镍；以及基于所列原材料制造电池活性材料所需的化合物

经济经营者：

须遵守电池法规的经济经营者包括制造商、其授权代表、进口商、分销商和配送服务提供商，以及与电池制造、电池再利用准备、重新利用（或其准备）、再制造、向欧盟市场提供或将其投放到欧盟市场（包括在线市场）或将其投入使用相关的任何其他自然人或法人。

涵盖的活动：

电池法规针对以下活动：

（1）将电池投放欧盟市场，即在商业活动过程中在欧盟市场上首次供应用于分销或使用的电池，以及（2）将电池投入使用，即在欧盟首次将电池用于预期目的，而此前并未投放到市场上。

尽职调查义务：

经济经营者（不包括中小企业（SME））在将电池投放到欧盟市场或投入使用时必须履行以下尽职调查义务：

• 采用公司原材料供应链政策。

• 准备关于为遵守法规而采取的步骤的年度报告。

• 将经合组织尽职调查标准纳入公司供应链政策。

• 建立内部管理体系以支持尽职调查。

• 建立供应链控制和透明度系统，包括供应链上游参与者的监管链或可追溯性以及有关原材料、供应商、原产国、电池数量的文件记录。

• 将供应链政策纳入与供应商的合同和协议中。

• 建立申诉机制和预警、风险意识系统。

标签、标志和信息义务：

电池法规实施CE标志要求以及不同的强制性标签要求，具体包括：

• 所有电池的一般信息标签

• 可充电便携式电池、LMT电池和SLI电池的包含容量信息的标签

• 不可充电电池的最短平均持续时间标签并注明“不可充电”

• 带有表示“单独收集”符号的标记

• 列明电池镉或铅含量的标记

• 提供二维码，可在线获取电动汽车电池、LMT电池和容量超过2kWh的可充电工业电池的电池护照、所有其他电池的合格声明以及SLI电池中某些原材料的含量

• 电池护照（battery passport），包含电池型号信息和单个电池的具体信息，包括成分、拆卸、维修、再制造、重新利用、第二次使用操作方和回收方

标签义务将在电池法规生效后36个月开始适用，而二维码和电池护照要求将在电池法规生效后42个月开始适用。如下文所述，受碳足迹义务约束的电池还必须贴有标签，标明其预期使用寿命内的碳足迹。

碳足迹声明：

电动汽车电池、LMT电池和容量超过2kWh的可充电工业电池应对每个制造工厂的每个电池型号进行碳足迹声明，该申报必须随电池一起提供，直到适用二维码为止。该声明包括有关电池制造商的信息以及欧盟合格声明的标识、其预期使用寿命内以及每个使用周期阶段的碳足迹。

• 碳足迹核算方法将由委员会在实施细则中明确。

• 根据电池不同的类型，声明义务将在电池法规生效后18至84个月或实施细则生效后（以较晚者为准）开始适用。

• 碳足迹性能将根据委员会设定的类别和阈值确定，委员会将为电动汽车电池、LMT电池和可充电工业电池设置生命周期所需的最大碳足迹。

• 已投放市场或已投入使用的准备再利用、改变用途、或被重新利用或再制造的电池将被豁免。

电池的循环经济：

电池法规还制定了涵盖电池整个生命周期（从设计到回收和处置）的框架。这些规则包括报废要求、收集和回收义务。

有害物限制：

有害物限制将适用于汞、镉和铅等物质。

处罚措施：

欧盟成员国应在电池法规生效后的24个月内制定对违规行为的处罚措施。这些措施应该是有效的、相称的和劝阻性的。制裁程度应与违规行为的性质、严重性、范围、故意性和重复性以及责任自然人或法人的合作程度相对应。

合规评估：

必须通过可靠、准确和可重复的方法来评估电池是否符合法规中规定的要求并验证合规性。符合协调标准的电池将被假定为符合性能、耐用性、安全性、标签、健康状况信息以及技术设计和电池护照操作的要求（如果包含在或部分包含在这些协调标准中，并且达到了规定的最低值）。

展望未来

在欧洲议会和理事会于2022年12月原则同意电池法规的最终文本后，欧洲议会和欧盟理事会分别于2023年6月14日和2023年7月10日正式批准最终文本。电池法规将在未来几周于欧盟官方公报上发布，并在此后6个月开始实施，法规的不同制度将有不同的过渡期。

电池以外的强制性供应链尽职调查

目前已有多项供应链尽职调查机制规范着欧盟市场的商品投放，并且欧盟还在逐步实施更多此类机制。在欧盟绿色新政的背景下，欧盟碳边境调节机制和反毁林条例已于2023年生效。欧盟目前也在制定反强迫劳动条例和供应链尽职调查指令（点击查看本所此前的简讯）。其他供应链尽职调查机制已经实施，包括涵盖锡、钨、钽和黄金的冲突矿产法规（自2021年1月起实施），以及用于认证冲突钻石的金伯利进程（自2002年12月起实施）等。所有这些机制都有一个重要的共同点：都要求制造商从其供应商和进口商处获取详细信息，以了解他们投放到欧盟市场的产品是如何制造的，并能够提供文件证据加以佐证。

扫描下方二维码，获取更多有关欧盟碳边境调节机制、反毁林条约及反强迫劳动条例有关信息。

欧盟碳边境

调节机制

反毁林

条例

反强迫

劳动条例

点击阅读原文，即可获取本礼德公告的英文版本。

如果您对本文有任何问题或想要了解更多详情，请联系如下作者或您惯常合作的礼德律师。

本文作者

林在志（Eric Lin）

礼德律师事务所北京办公室

合伙人

直线电话：[phone]

[e-mail]

林意赋（Yves Melin）

礼德律师事务所布鲁塞尔办公室

合伙人

直线电话：[phone]

[e-mail]

Wim Vandenberghe

礼德律师事务所布鲁塞尔办公室

合伙人

直线电话：[phone]

[e-mail]

徐扬（Celia Xu)

礼德律师事务所北京办公室

律师

直线电话：[phone]

[e-mail]

赵宏（Hong Zhao）

礼德律师事务所北京办公室

法律顾问

直线电话：[phone]

[e-mail]

推荐阅读

礼德公告 | 欧盟碳排放交易体系扩展适用至航运业：对航运金融监管的影响

礼德公告 | 欧盟碳边境调节机制将于2023年10月1日起实施

礼德公告 | 欧盟计划引进新供应链强制尽调责任