美国最严技术出口管制，反对声中大棒将至，恐殃及华为
转自：新智元（AI_era）
【导读】美国14项关键技术出口管制，周六结束征求意见。评论中绝大部分个人观点持反对意见。尽管反对声强烈，但美国商务部预计将发布正式提案，限制关键技术出口的大棒最终会落下，只不过是时间和范围的问题。
美国14项关键技术出口管制，征求意见结束。
这项旨在限制关键技术出口的征求意见行动于去年11月19日公布，12月延期一次，到1月10日结束。
14项关键技术中，人工智能（AI）和机器学习技术、机器人技术、量子信息和传感技术、微处理器技术、定位导航和定时（PNT）技术、先进的计算技术等被列入清单，一旦这些技术被限制，一些严重依赖关键技术进出口的公司可能会面临灭顶之灾。
在征求意见的regulations.gov网站上，新智元发现，公众的评论超过220条，显示出来的有效评论有41条。其中哈佛大学、匹兹堡大学、AAAI、AAAS、美国计算机研究协会等机构都曾发表意见（多数是要求延期），评论中绝大部分个人观点持反对意见。
尽管反对声强烈，但美国商务部预计将发布正式提案，限制关键技术出口的大棒最终会落下，只不过是时间和范围的问题。
美国政府“关门”已经进入到第三周，不过部分负责管理出口管制、制裁和其他与贸易有关的职能的机构依旧办公。
还在上班的美国商务部工业安全署（BIS）美国商务部工业安全署（BIS）去年11月19日公布14项拟进行出口管制技术的征求意见稿，在公众回复的41个有效评论中，新智元按照评论中对技术限制的倾向（赞同/反对）将观点分成三类：
赞同（含需要完善）：6个
反对：13个
其他（含要求延期）：22
在regulations.gov网站上进行评论的多为个人，哈佛大学、匹兹堡大学、AAAI、AAAS等机构则申请进行延期，因此网站总体上代表个人观点。另外，网站只是征求意见的渠道之一，其他渠道观点尚未公开因此无法进行收集。
不过，从网站上也能反映出公众对于14项关键技术出口管制的态度。
支持者认为，在美国之外，现在一些技术已经开始迅速发展，比如中国的科学家正在开发基因工程技术，对双胞胎女孩进行了基因编辑，去除了具有更高艾滋病发病率倾向的基因。控制这类新兴技术的出口，让美国不仅能够监测这些技术的发展状况，还能够重视它们给社会带来的益处。
在新兴技术的监管问题上，美国应该寻找那些对国家有利的东西，考虑技术的使用和制造成本，重视能够造福社会的技术。除了这些标准外，还应考虑技术的可用性及其应用的广泛程度，以控制技术的出口。
比如用于军事用途的技术可以受到限制，但对如人工智能芯片、机器视觉或生物技术产品的限制将减缓发展和进步。
反对者则强烈警告不要采取任何限制“人工智能”扩散的一揽子规则，因为它会：
（a）在分析上难以处理。“深度学习”从根本上说是推动突破的基础科学，具有高覆盖率和高深度的特点，与许多基础科学的连通程度是紧密联系的，因此不能够简单区分。
（b）实际上无法执行。因为世界范围内的AI科学家和工程师往往仅依靠访问网络和计算资源就能改善科研结果，所以不可能完全限制技术。在当今世界，科学家和工程师的许多成功指标取决于他们发现、应用和分享知识的能力。
（c）在经济上不利。限制关键技术出口可能会扼杀创新和基础研究，将减少竞争，增加成本和不确定性，使美国竞争力下降。经济越开放，吸引投资者、竞争和创新的可能性就越大。此外，为了在AI和其他数据驱动技术上取得成功，美国需要访问美国以外的数据，保持这种开放性而非限制它是符合美国人民和美国公司利益的。
越来越多的业内人士担心，禁令中提到的出口管制可能会削弱美国企业在AI领域的优势地位。
在1月10日公众评论截止日期之前，科技公司、学者和政策制定者都发表呼吁，建议美国商务部对AI出口规定采取宽松措施。重要的论点包括：
第一，限制可能会损害美国企业，同时可能还会推动国际竞争对手，尤其是中国的发展；
第二，限令可能会阻碍相关技术进步；
第三，从长远来看，重点并非对新兴技术实施出口管制的能力，而是确定新兴技术中潜在的安全问题。
ACM (国际计算机学会) 就美国政府14项新兴技术出口管制 (ANPRM) 发表了评论。ACM认为，这将是一个漫长过程的开始，这个过程超出了美国商务部已经开始的规则制定过程，接下来要对一系列技术、项目和流程进行明确定义和划分，包括制定相关规则，界定对已有网络内容的访问权限。
SPIE (国际光学与光子学会) 10号也就美国政府关于如何控制新兴技术的 ANPRM 发表了评论。
SPIE在回应中强调，在新兴技术的发展中不应过于宽泛或过早地建立控制：当技术达到成熟水平，能够对其控制进行合理评估时，任何控制都应该狭隘地应用于那些具有军事应用或国家安全的技术。过早或影响深远的控制 (premature or far-reaching controls)，可能破坏相关商业应用的发展，而后者或将损害美国经济大幅增长，相关决策必须在国家安全与经济安全之间取得平衡。
SPIE评论中还指出，禁令中列举的多项新兴技术，在美国对这些技术进行研究的团队具有高度国际性，也即有很多非美国国籍研究人员参与，禁令的实施将对这些研究人员也造成影响。SPIE认为，出口管制的目的是防止特定技术的扩散：如果无法实现这一点，则不应采取控制措施。
尽管反对声音强烈，但BloombergLaw网站称，美国商务部预计将发布正式提案，限制关键技术出口的大棒最终会落下，只不过是时间和范围的问题。
另据华尔街日报报道，美国商务部日前暗示不会给华为美国分公司“Futurewei Technologies” 续发出口许可，这也意味着华为很难以将这个分公司所开发的一系列技术带回中国。
据报道，许可证涵盖的技术包括电信技术和软件，高速数据传输技术。美国商务部早在去年 6 月份就已致函 Futurewei，称出于国家安全考虑，打算驳回后者续发许可的申请。
这表明尽管对关键技术的出口还没正式形成提案，但美国商务部的大棒已经开打。
作为企业，很可能受到这些政策变化的影响，需要留意以下内容：
尽快对公司的产品和技术进行自我分类或获取出口分类清单，以确定公司的技术是否在“关键技术”之列。
确定公司的产品和技术是否被列入“视为出口”或出口管制类别。“视为出口”是指对在美国的外国人分享受管控技术的行为。
确定公司的外国所有者和投资人（包括直接和间接投资）是否可以控制公司，导致其可以获得关键技术或“非公开技术信息”的相关材料，是否拥有任命董事会成员或观察员的权力，是否能够参与公司的决策（除了通过所有权参与决策之外）。
确保公司的法律顾问充分了解并熟悉相关领域，或者可以将熟悉相关领域的人士介绍给您。如果事先不知道公司控制的技术属于关键技术，会限制企业在全球范围内开展业务的能力，可能会阻碍交易实施，甚至可能导致交易失败。
此外，所有的美国公司必须确保不与任何特别指定的个人或企业（SDN）、其他受限人员或与涉及禁运地的人士开展业务。显然，这个规定对于掌握敏感产品和技术的公司而言尤为重要。为了确保您的公司不会和受限制方或任何被禁运的国家开展业务，企业主需要制定一套合规计划，其中应该包含一系列降低风险的流程。
技术公司的投资人也应该了解这些变动，确保投资的公司知晓相关的监管问题。
参考资料：
https://www.regulations.gov/docketBrowser?rpp=50&so=ASC&sb=commentDueDate&po=0&dct=PS&D=BIS-2018-0024&refD=BIS-2018-0024-0001
https://www.wsj.com/articles/u-s-blocks-some-exports-from-huaweis-silicon-valley-unit-11547119803
https://news.bloombergtax.com/international-trade/industry-groups-sound-alarm-on-broad-new-export-controls
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