美国防采办项目决策权归属问题研究
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来源：大柳树防务
作者：何艺佳
根据美《国防采办大学术语手册》工具书中的描述，国防采办项目主要按照金额和里程碑决策者（MDA）指定，共分为I（ACAT I）和IA（ACAT IA）、II（ACAT II）、III（ACAT III）、IV（ACAT IV）四类，每一类别的划分准则及决策权描述如下：
ACAT I项目是指各种重大国防采办项目(MDAP)。MDAP不是高敏感度分类的项目，MDAP可由负责采办与保障的副国防部长(USD(A&S))指定，或者是研究、开发、试验和鉴定经费超过4.8亿美元或者是采购经费（包括所有计划增加额）超过27.9亿美元的项目。
ACAT I项目ACAT I项目有三个子类别: ACAT ID ACAT IC ACAT IB。
ACAT IB：如果负责采办与保障的副国防部长(USD(A&S))为项目指定了替代的MDA，美国军事部长或其指定人员可以要求将责任交还给军种采办执行官（SAE）。如果在军事部门的要求下或基于国防采办执行官的判断，MDA由军种采办执行官（SAE）担任时，项目将从ACAT ID指定变为ACAT IB指定。
ACAT IC：该类项目是指负责采办与保障的副国防部长(USD(A&S))将里程碑决策权授权给国防部部局负责人或者授权给军种采办执行官（SAE）的项目。ACAT IC仅适用于2016年10月1日前达到里程碑A的项目。
ACAT ID：该类项目的里程碑决策者(MDA)是负责采办与保障的副国防部长(USD(A&S))，或指派国防部部长办公室（OSD）官员为MDA的项目。此决定将基于美国法典第10编2430（d）（10 USC2430(d)）中的一条或多条免责条款。
ACAT IA：该类项目是重大自动化信息系统项目(MAIS)。MAIS是指由MDA指定，或任一财年项目设计、研制和部署费用超过4千万美元，或总项目费用超过1.65亿美元，或总寿命周期费用超过5.2亿美元的项目。
ACAT IAC：该类项目是指负责采办与保障的副国防部长(USD(A&S))授权给国防部部局负责人或者授权给国防部部门采办执行官(CAE)的项目。字母“C”表示部局。
ACAT IAM：该类项目的MDA为负责采办，技术与后勤的副国防部长(USD(AT&S))。USD(AT&S)可将MDA授权给国防部国防部首席信息官（DoD CIO）或其他指派人。字母“M”表示重大自动化信息系统项目(MAIS)。
ACAT II：该类项目是指那些不满足ACAT I项目所要求的准则，但确实满足重大系统所要求的准则的采办项目。重大系统是指那些由国防部部局负责人估计最终研究、研制、试验与评估费用超过1.85亿美元或采购费用超过8.35亿美元或由国防部部局负责人指定为ACAT II的那些项目。MDA是国防部部门采办执行官(DoD CAE)。
ACAT III：该类项目是指那些不满足ACAT II准则的采办项目。MDA由国防部部门采办执行官(DoD CAE)指定。这一类项目包括非重大的自动化信息系统（AIS）项目。
ACAT IV(仅适用于陆军、海军和海军陆战队) ：未被指定为ACAT III的ACAT项目，根据服务政策被指定为ACAT IV。决策由最低适当级别做出。海军和海军陆战队有两类ACATIV项目：IVT(测试)和IVM(监测)。ACAT IVT项目需要作战试验鉴定(OT&E)，而ACAT IVM项目不需要。
根据《国防采办大学术语手册》中对采办项目类别及各类别决策权的描述，绘制“采办项目决策权描述”表格如下：
以下为《2020年版-5000.02-国防采办系统的运行》对国防部项目采办类别的划分准则及各类别项目决策权的描述：
国防采办执行官（DAE）是负责采购、技术和保障的副国防部长（USD(AT&L）。DAE将作为重大国防采办项目（MDAP）和重大自动化信息系统（MAIS）项目的MDA。根据指示中表1，DAE可以将MDA授权给国防部部局负责人，国防部部局负责人可以进一步将授权给部局采办执行官（CAE）。如果DAE认为合适，DAE也可以将MDA授权给其他OSD官员。
表1 采办项目决策权描述
ACAT | ACAT分类依据 | 决策权 |
ACAT I | •MDAP(10 U.S.C. 2430（参考(h)）） • 研究、开发、试验和鉴定经费超过4.8亿美元或者是采购经费（包括所有计划增加额）超过27.9亿美元 • 由MDA指定 • 为特殊利益1，由MDA指定 | ACAT ID:DAE或被授权者
ACAT IC:国防部部局负责人，或被授权的国防部部门采办执行官(CAE) |
ACAT IA2, 3 | •MAIS(10 U.S.C. 2445a(参考(h))):国防部关于自动化信息系统4(AIS)(作为产品或服务)的采办项目 • 由MDA指定 • 经费估计超过： • 任一财年项目设计、研制和部署费用超过4千万美元 • 总项目费用超过1.65亿美元 •总寿命周期费用超过5.2亿美元 •为特殊利益1，由MDA指定 | ACAT IAM:DAE或被授权者
ACAT IAC:国防部部局负责人或者被授权的国防部部门采办执行官(CAE) |
ACAT II | • 不符合ACAT I或IA的标准 • 重大系统（10 U.S.C. 2302d（参考(h))) • 美元价值:由国防部部局负责人估计最终研究、研制、试验与评估费用超过1.85亿美元或采购费用超过8.35亿美元的项目 • MDA指定5(10 U.S.C. 2302(参考(h)) | CAE或CAE授权人6 |
ACAT III | • 不符合ACAT II或以上标准 • 非MAIS程序的AIS程序 | CAE授权人6 |
1. 特殊利益指定通常基于以下一个或多个因素:技术复杂性；国会利益；大量资源投入；或者该计划对于实现一个或一组能力，一个或多个系统的一部分，或一个联合项目至关重要。项目满足MDAP和MAIS标准则不能被指定为特殊利益。 2.当MAIS项目也符合MDAP的定义时，除非授权给国防部部局或其他官员，否则DAE将成为MDA。DAE将指定项目为MAIS或MDAP，项目主任将根据指定来管理项目。 3. DAE将指定MAIS项目为ACAT IAM或ACAT IAC。MAIS项目不被指定为ACAT II。 4. AIS:由计算机硬件，计算机软件，数据或电信组成的系统，系统可执行收集，处理，存储，传输和显示信息等功能。不包括以下几类计算机硬件和软件资源：作为武器或武器系统组成部分、用于高度敏感的涉密项目（由国防部长确定）；用于其他高度敏感的信息技术(IT)项目（由国防部首席信息官决定；或由DAE或被指派人员视为非AIS项目(例如:一个项目所用的研究、发展、试验与鉴定(RDT&E)资金在整个项目采办经费中占比较低，或者需要大量硬件开发）。 5. 当由USD(AT&L)（或被指定者）确定时，达到MAIS标准的IT服务项目将遵循本指示中适用于MAIS项目规定的程序。此外，无论MAIS状态如何，作为服务获得的软件都将在此指示下进行管理。被指定为ACAT III或更低AIS项目类别的IT服务将根据本指示进行管理。所有其他的服务采办将遵循国防部指令5000.74（参考(i)）。 6. 由国防部长或军事部部长授权。 |
《2020年版-5000.02-国防采办系统的运行》中关于MDA的描述与《国防采办大学术语》的不同之处为ACAT IC项目类别中MDA的描述，《2020年版-5000.02-国防采办系统的运行》中定义ACAT IC项目类别中MDA为国防部部局负责人或者被授权的国防部部门采办执行官(CAE)，而《国防采办大学术语》中定义ACAT IC项目类别中MDA为指负责采办与保障的副国防部长(USD(A&S))将里程碑决策权授权给国防部部局负责人或者授权给军种采办执行官（SAE）的项目。不过《国防采办大学术语》中已注明，ACAT IC仅适用于2016年10月1日前达到里程碑A的项目。因此，笔者认为ACAT IC项目类别中MDA应以《2020年版-5000.02-国防采办系统的运行》中为国防部部局负责人或者被授权的国防部部门采办执行官(CAE)为准。
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