研讨: 科研投资之价值与影响

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关于科研投资之价值与影响的研讨会

作者| 武夷山

美国“政府-大学-产业科研圆桌论坛”是一家非营利机构，旨在将三方的资深人士联系到一起，共同探讨对于美国科技和全球科技具有重大意义的议题。他们很会选题，例如，他们最近的两个选题是：州政府在经济发展和研发竞争力方面的作用；公众对科学不信任现象之考察。10月24日，他们召集了题目为“对能源部预研计划署的评估”的网上研讨会。我过去对“对能源部预研计划署的评估”报告的介绍见http://blog.sciencenet.cn/blog-1557-1069752.html。

“政府-大学-产业科研圆桌论坛”于2017年6月27-28日召集了一次研讨会，研讨会主要内容概括在一本小册子中，由国家科学院出版社出版，题为Beyond Patents：Assessing the Value and Impact of Research Investments（科研投资之价值与影响的评估：超越专利指标） 。

国家科学基金会（NSF）“科技创新政策学研究计划”（SciSIP）主任Maryann Feldman（她是美国北卡大学公共政策系的教授，被NSF聘为该计划的主任）在发言中用三个例子来说明，SciSIP计划对于“科研投资之价值与影响”类的研究课题是很愿意资助的。

第一个项目叫Iproduct，权且翻译为“创新产品”吧，旨在找到美国市场上销售的创新性产品与支撑这些产品的专利之间的关联。相关数据是从网上搜集的，该项目所建立的数据集将公之于众。

 第二个项目是斯坦福研究院创新战略与政策研究中心主任Christine Freyman女士承担的，想寻找专利与技术许可协议之间的关联。该研究团队的论证逻辑是，若某技术被许可转让，则该技术肯定具有实实在在的价值。她考察了三种时滞：从获得基金项目支持到论文发表（中位数为两年），从获得基金项目支持到获得专利（中位数为8年），从获得基金项目支持到签订技术转让许可（中位数为10年）。

第三个项目的负责人是卡内基梅隆大学经济学和公共政策学教授Ashish Arora，项目内容是研究如何对美国企业科研进行测度。项目以Web of Science平台1980至2006年间的数据为研究对象，寻找论文与专利间的关系。后来，NSF又资助了Ashish Arora一个新项目，让他们将数据延伸10年，尽量利用最新的数据。研究团队将相关数据与4000家开展了研发活动的上市公司进行了匹配，然后考察这些公司对科学的贡献水平和对科研成果的利用水平。他们发现，公司发表的论文被专利引用的可能性，大概是大学发表的论文的6倍；公司发表的论文被很多方面所利用：其他公司、大学和政府部门。他们还发现，大企业的科研投资相形较弱，科研产生的股市价值在逐渐下降。Maryann Feldman说，对这些定量发现该怎么解释呢？悲观的解释是，私营部门的科研投资确实在退步；稍微乐观一点的解释则是，大企业更重视通过外购方式获取大学的发明成果。NSF已经累计支持了该项目10年。

博主：我以前分析过NSF科技创新政策学研究计划某一年资助项目的清单，得出结论说：这些项目几乎全是科学计量学项目。前面简介的这三个项目也无疑都是科学计量学项目。

对能源部预研计划署的评估

武夷山

美国国防部的国防预研计划署（DARPA）在科研成果的丰硕性和科研管理的先进性方面获得世人瞩目和艳羡。2007年美国国会通过的《美国竞争法》授权能源部仿照DARPA的模式成立ARPA-E（能源预研计划署），并在成立6年后对之进行评估。也就是说，2013年就该做评估。事实上，有关方面从2014年开始酝酿，成立了由18位专家组成的评估委员会，委员会主席是圣迭戈分校校长、美国工程院院士、计算机专家Pradeep K. Khosla教授。委员会成员包括一名华裔科学家----美国科学院院士、加大伯克利分校能源学教授和化学教授杨培东。

从2015年5月到2016年3月期间，ARPA-E评估委员会先后召开了5次工作会议，对ARPA-E的目标与使命达成情况进行了详尽的评估。2017年6月，美国国家科学院出版社发表了题为An Assessment of ARPA-E（能源部预研计划署之评估）的报告，介绍了评估的过程与结论。总体结论是，该机构发展运行正常，实现了预定目标，今后应继续专注于支持具有突破潜力的新技术。

几年来，共和党的国会议员一直攻击这个机构，特朗普总统甚至曾扬言要取消该机构。因此，评估委员会的正面结论具有重要意义。

从2007年成立到2016年10月，ARPA-E总共支持了500多个项目，涉及碳捕获、生物燃料、网格存储、电池、电动汽车等众多领域，资助经费总额超过10亿美元。这500多个受资助的项目团队中，有25%又获得了来自不同渠道的进一步资助，有一半团队在同行评审期刊上发表了论文，有13%获得了专利授权。

该报告值得我国宏观科技管理部门认真参考。

报告可免费下载，下载地址为https://www.nap.edu /download/24778。

下面，仅介绍基于若干测度指标对该机构进行分析的总体结论。这些内容在原报告的第105页上。 

论文

----ARPA-E 研发项目的资助对象发表的论文数量比Office of Energy Efficiency and Renewable Energy（能源部能源效率与可再生能源局，以下简称EERE）研发项目的资助对象要多，与能源部Office of Science（科学局）研发项目的资助对象发表的论文数处于同等水平。

----ARPA-E资助对象在能源专业期刊上发表的论文比科学局资助对象要多。

----ARPA-E资助对象在顶尖期刊上发表的论文和高被引论文比EERE资助对象要多。

----ARPA-E资助对象中的大学比其他类型机构发表论文要多。

----产生论文最多的两类ARPA-E研究计划是Electeofuels（电燃料）计划和IMPACCT（用于先进碳捕获技术的新型材料与工艺）计划。

专利

----ARPA-E资助对象获得的专利授权数比EERE和科学局资助对象都要多。

----ARPA-E资助对象获得的专利的被引用情况比EERE和科学局资助对象都要好。

----ARPA-E的各类资助对象（大学、科研院所、企业等）获得专利授权的数量不相上下，资助周期较长的项目产生的专利相对较少，资助金额较多的项目产生的专利较多。

----产生专利方面较突出的计划是BEEST（用于交通电能存储的电池）。

市场联系

----在ARPA-E资助下诞生的初创企业在吸引私人投资方面表现良好。

----在吸引市场关注方面表现突出的计划是BEEST和GRIDS （网规模可扩展间歇可调度式储能）。