招聘2022年第19期

2022年  第十九期    

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编辑语

      为吸引更多优秀人才加入证券行业，应同业的要求，特免费为同业发布招聘信息，公益活动持续进行中，欢迎有需求的同行与我们进行联系。每期排序不分先后。

民生证券

【招聘岗位】经纪业务合规管理岗

【招聘部门】合规管理总部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1.在公司整体合规管理体系下对经纪业务进行合规审核及风险控制;

2.负责对经纪业务规章制度、业务流程及各项协议的合规性进行审核;

3.负责对相关金融产品、投顾产品相关业务环节及投资建议等工作进行合规审核;

4.负责对经纪业务部门报送监管机构、自律组织及向公司报送各类请示、汇报和文件的合规性进行审核;

5.及时关注法律法规准则及最新监管动态和监管要求，并提出制定或修订内部规章制度和业务流程的建议，督促业务部门完成相关制度及业务流程更新;

6.开展经纪业务合规培训，增强员工合规意识;

7.其它合规管理工作。

【任职要求】

1.全日制研究生及以上学历，金融、法律、会计、审计、经济等相关专业；

2.3年以上证券、金融、法律等相关领域工作经验，有经纪业务或合规管理、审计等相关工作经验者优先；

3.正直诚实，具有较强的责任感，原则性强、业务素质高;

4.具有证券从业资格，通过全国统一司法考试者优先；

5.具备扎实的金融、法律相关知识，了解经纪业务相关的法律法规和规章制度。

【应聘简历发送邮箱】[e-mail]

【招聘岗位】反洗钱管理岗

【招聘部门】合规管理总部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1.拟定公司反洗钱管理政策、程序和制度，并推动、指导公司各单位及子公司落实；

2.组织开展反洗钱管理系统建设及反洗钱监测相关工作；

3.组织开展客户身份识别、客户洗钱风险评级调整、大额交易及可疑交易识别和上报、黑名单筛查等相关工作；

4.组织开展反洗钱宣传、培训、检查等活动；

5.拟定反洗钱各项报告、法人分类评级等相关工作；

6.组织开展洗钱和恐怖融资自评估工作；

7.其他合规管理工作。

【任职要求】

1.全日制硕士及以上学历，金融、法律、会计、审计、经济等相关专业；

2.具有3年及以上证券或金融等相关行业工作经验，有反洗钱业务或合规管理、审计等相关工作经验者优先；

3.熟练掌握反洗钱业务相关法律、法规及制度；

4.具有证券从业资格，通过全国统一司法考试者优先；

5.具备较强的逻辑推理能力、组织协调能力、文字表达能力、人际沟通能力和合规防范意识，工作严谨，责任心强。

【应聘简历发送邮箱】[e-mail]

【招聘岗位】信息隔离墙与利益冲突管理岗

【招聘部门】合规管理总部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海

【岗位职责】

1.负责公司信息隔离墙管理与利益冲突制度制定或修订、流程审批、名单管理、预警监控处理；

2.协助配合各单位开展日常信息隔离墙管理与利益冲突管理；

3.牵头建设、维护和优化公司信息隔离墙管理系统；

4.开展信息隔离墙名单监控、跨回墙监控；

5.负责公司及子公司信息隔离墙管理的合规检查及合规咨询；

6.业务创新或协同开展业务合作,协助评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险；

7.其他合规管理工作。

【任职要求】

1.全日制硕士及以上学历，金融、法律、会计、审计、经济等相关专业；

2.具有3年及以上证券或金融等相关行业工作经验，有信息隔离墙和利益冲突合规管理、审计等相关工作经验者优先；

3.熟练掌握信息隔离墙及利益冲突相关法律、法规及制度；

4.熟悉证券各业务间信息隔离墙管理的运作和要求；

5.具有证券从业资格，通过全国统一司法考试者优先；

6.具有较强的学习研究能力、分析判断能力、沟通协调能力、书面/口头表达能力，工作严谨，责任心强。

【应聘简历发送邮箱】[e-mail]

光大证券

【招聘岗位】法律合规部反洗钱管理岗

【所属部门】法律合规部

【招聘人数】1人

【工作地点】上海

【任职要求】

1.全日制硕士（含）以上学历，经济金融、或法律教育背景；

2.具备3年以上反洗钱从业经验；

3.逻辑思维能力、数据分析能力和文字撰写能力强；

4.责任心强、具有良好职业操守和团队合作意识，无不良记录；

5.有大型银行或证券反洗钱从业经历者优先。

【岗位职责】

1、负责按照反洗钱工作管理要求就交易监测与名单控制等系统提出业务优化并协助测试，负责根据监管发布的风险提示、收集行业洗钱案例，分析研究公司洗钱风险领域，提出建设或优化反洗钱监测模型需求；

2、评估运营核心业务系统是否满足反洗钱监管要求，结合公司自身情况，提出具有可行性的反洗钱需求建议、并协调相关需求的实施；

3、督导机构完成可疑交易审核、客户洗钱风险等级初次划分、尽职调查等相关作业，对公司运营反洗钱操作进行培训；

4、制订名单分类及准入标准，并拟定不同类别名单的管控措施，负责反洗钱名单的维护；完成黑名单客户、外国政要等客户的业务审核工作，指导机构配合完成高风险客户业务办理的审核工作；

5、完成上级安排的其他工作。

【简历发送邮箱】[e-mail]

金圆统一证券

【招聘岗位】合规经理

【招聘部门】研究所

【招聘人数】1人

【工作地点】深圳

【工作职责】

1. 对研究所及经营管理活动和工作人员执行行为的合规性进行监督和检查，及时发现研究所及合规风险隐患；

2. 对研究所制定的规章制度、重大活动方案、向监管机构报送的材料进行合规审查；

3.组织开展合规培训，督导研究所全体工作人员及时掌握相关的法律、法规和准则；

4.根据公司档案管理制度，负责研究所合规工作档案的建立和保管；

5.积极参加监管机构、自律组织举办的合规工作培训和会议；

6.完成部门反洗钱及风险管理相关工作；

7. 落实公司领导交办的其他合规工作。

【任职资格】

1. 国内外知名院校金融、法律相关专业硕士以上（含）学历，具有3年以上（含）证券金融工作经历的，其中至少1年券商研究所相关工作经验；

2. 具有证券从业资格，且通过证券研究业务考试，熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；

3.具有良好的职业道德，坚持原则、公正客观、保守秘密、廉洁自律，具备较强的风险防范意识和沟通协调能力；

4.具有较强的文字功底、外部沟通能力和内部协调能力。

【应聘方式】

1.邮件命名：研究所合规-姓名-联系方式

2.投递邮箱：[e-mail]

3.咨询电话：[phone]

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