2022年一季度期货行业监管处罚浅析
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期货行业
第
一
季
度
监管处罚浅析
分析：胡菊芳 复核：何倩芸 整理：刘兴华 |
一
概况
根据公开信息统计，2022年一季度期货公司、期货从业人员共收到行政监管措施8件。
1.从监管主体来看，均为证监会派出机构采取的行政监管措施。
2.从处罚对象来看，行政监管措施涉及期货公司6件，涉及期货公司从业人员2件，涉及从业人员数量2人。
3.从处罚原因来看，公司治理、内部控制不规范为重灾区占比最重，涉及罚单7张；其次是未按规定履行报告义务，涉及罚单2张。
二
期货公司监管处罚
主要特点
1.去年中国期货业协会出台了《期货公司居间人管理办法（试行）》。从今年一季度的罚单情况可以看出居间人管理涉及罚单3张，占比38%。随着居间新规的落地，今年居间人管理或将成为监管检查的重点以及被处罚的高危领域。
2.随着互联网营销的兴起，互联网营销具有方便快捷、营销地域范围广、运营成本低、精准定位目标群体、营销模式多元化等优势凸显。但互联网不是法外之地，今年一季度有2张罚单涉及网络信息发布和提供行情资讯服务的合规性问题，互联网营销的合规风险将日益突出。此外，近期也部分机构频繁收到监管下发的互联网营销调查问卷，后续业内互联网营销宣传监管规定或将逐步完善。
3.报告义务履行方面，2021年6月，中国证监会出台了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》，进一步规范证券期货业网络安全事件的报告和调查处理。网络安全事件一直是监管关注的重点，今年一季度有1张罚单涉及信息系统异常情况报告不及时，有1张罚单涉及其他资料提供不及时或有误，后续如何加强向监管机构报告材料的准确性、完整性、及时性将是期货机构亟待解决的问题。
三
期货公司监管处罚
具体案由
1. 内控制度执行不规范
具体案由如下：
（1）居间人管理：未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查,未对居间人信息进行有效审核；未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等。
（2）法人治理：《公司章程》部分内容与法规冲突,《公司章程》在董事和高管任职期限、监事会运行等方面的要求未得到严格执行。
（3）期货从业人员管理：从业人员在任职期间，为投资者推介他人代客理财，从中获取不正当利益。
（4）客户回访：未按照公司制度规定对部分客户进行回访。
（5）资料管理：内部管理资料保管不完善。
（6）互联网信息发布：在网络信息发布以及向客户提供行情咨询服务方面，未有效执行公司内控制度。
2. 未按规定履行报告义务
具体案由如下：
恒生柜台系统发生申报异常,未向证监会派出机构报告。
未能真实、准确、完整向证监会派出机构提供相关材料。
//THE END
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