重磅 | 广州律师界出版国内首本《律师执业风险与合规管理》专著
2019年10月，由广东广信君达律师事务所采华团队蒋利、陈小英律师合著的《律师执业风险与合规管理》一书，在中国法制出版社出版。根据公开检索显示，这是国内第一本系统研究律师执业风险与合规管理的专门著作,是广州市司法局、广州市律师协会近年来推动广州律师行业规范化发展的一项重要成果。
亮点一
《律师执业风险与合规管理》一书率先提出，经过改革开放四十年来的快速发展，我国律师行业的规模化发展和法律服务可及性已取得了长足的进步，当前我国律师行业正迈向由规模化发展向高质量发展的转型升级新阶段。这意味着我国律师事业发展将呈现“保障律师执业权利、规范律师执业行为、加强律师队伍建设与发挥律师法治作用”四位一体的总体布局。在此基础上，作者进一步提出，我国将进入律师执业合规管理时代。
亮点二
《律师执业风险与合规管理》一书适应建设法治中国和新时代中国特色社会主义律师事业的发展形势，从律师执业风险管理出发，在国内法律界率先提出了“律师执业合规管理”的理念，同时通过法律规范分析、案例分析和大数据分析等手段，完整构建了律师执业风险和律师执业风险行为双重类型化的体系，有助于提升广大律师的专业素养和职业素养。
亮点三
《律师执业风险与合规管理》一书在国内法律界首次系统梳理了律师违法违规执业可能涉及的行业处分、行政处罚、民事责任、刑事责任和庭审责任5类风险，并通过一一对应的183个典型案例，依法依规依理依情全面分析了5类风险的54种行为表现，进而针对性地总结了风险精准管理的140项要点提示，对于实践中的律师执业风险管理具有较大的参考价值。
具体而言，《律师执业风险与合规管理》一书首次构建了律师执业过程中可能存在的行业处分、行政处罚、民事责任、刑事责任和庭审责任五大类风险体系。其中，行业处分风险共10种情形，除了行业规范列明的7种常见情形以外，还特别梳理了不遵守监管场所规定的行为的风险、发律师函用语不当的行为的风险、出庭时不按规定着装的风险；行政处罚风险包含14种情形，除了由司法行政机关作出的以外，还特别梳理了从事证券法律业务未勤勉尽责的风险；刑事责任风险包含9种情形，具体包括涉嫌颠覆或煽动颠覆国家政权罪，提供或出具证明文件类犯罪，诈骗类犯罪，侵占、投标类犯罪、公文、证件、印章类犯罪，证据、证明类犯罪，虚假诉讼罪，贿赂类犯罪，徇私枉法罪。
特别值得一提的是，《律师执业风险与合规管理》一书在梳理中国裁判文书网超过3000篇相关判决书及裁定书的基础上，筛选并总结了20种律师执业过程中可能面临的民事责任风险，具体包括：1.因违法执业受到行政处罚，其违法行为对当事人或第三人造成损害的；2.提起诉讼前未全面了解案件情况的或未向当事人全面披露法律风险的；3.未及时提起起诉导致超过诉讼时效的；4.提起诉讼时冒充当事人签名提交起诉状的；5.诉讼策略选择不当导致案件被撤诉或驳回的；6.提起起诉时诉讼请求（诉请金额）不当或一审法庭辩论终结前未及时根据新的法律、政策规定调整诉讼请求（诉请金额）的；7.未及时申请或续行财产保全的，或未经当事人同意，擅自决定不采取财产保全的；8.未按时出庭参加诉讼或仲裁的；9.遗失、损坏当事人重要材料或证据原件的；10.律师庭审中发表言论不当的；11.未经当事人同意擅自进行转委托或撤诉的，或超越授权范围为当事人进行调解的；12.未及时向当事人送达判决文书或缴费通知书导致丧失上诉权的；13.未在法定期限内替当事人向法院申请强制执行的；14.通过与委托人约定相关条款限制委托人接受调解、和解的；15.未履行代理合同终止后的随附义务的；16.提供非诉法律服务（房产抵押合同审查、咨询回复意见等），未尽到合理审查、注意义务或违反法律规定的；17.发表律师声明等内容与客观事实不符或接受媒体采访伪称代理名案的；18.律师见证未尽到审慎义务的；19.提供无偿法律服务中存在过失的；20.出具法律服务文书剽窃其他律师成果的。
亮点四
《律师执业风险与合规管理》一书还对律师妨害诉讼程序适用司法强制措施的庭审责任风险作了初步梳理。
与此同时，《律师执业风险与合规管理》一书系由蒋利筹划与主导、以“法律+管理”为主要定位的一揽子法律实务著作暨法律管理丛书系列的第一本，旨在助力成就来自法律实务研究角度的、原创性的、与法律实务直接挂钩的法治思想与法治理论，共同致力于创造一种有别于西方法治文明、同我国经济社会发展成就相称、与我国国际地位相匹配的中国特色社会主义法治文明。
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