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培训通知

为帮助中资金融机构了解英国金融业高管追责制度的最新动态及应对措施，英国中国商会与汤森路透（Thomson Reuters）将于9月22日在伦敦联合举办金融合规培训，结合实际案例，讨论合规对高管的最新要求及如何建立有效的反洗钱系统。

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培 训 时 间

9月22日（周五）09:30am-12:00am

（09:15am 开始签到）

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培 训 地 点

Thomson Reuters, 30 South Colonnade, 

Canary Wharf, E14 5EP

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主 要 内 容

① 培训背景 

英国金融业高管追责制度从 2016年3月7日起正式生效。新政策下所有经认证的高管均需承担责任义务。一旦发生任何问题，失职者可能被处以通报、罚金、强制性限制个人批准权限、禁止担任特定职务等处罚。

此次培训旨在通过案例分析，为金融机构高管提供更详细的合规指导和建议。

② 主讲嘉宾 

1.汤森路透反洗钱总监 Malcolm Wright

2.汤森路透高级法规情报专家 Ashley Kovas

③ 主要议题

1.为什么监管部门越来越强调高管的责任？

2.高管需承担的责任义务有哪些？

3.高管的行为准则标准是什么？

4.高管如何尽责？

5.如何建立一个有效的反洗钱管理架构？ 

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报 名 方 式

本次培训邀请相关会员单位参加，每单位不得超过2人，活动规模20-30人，报名截止日期为9月15日。

请点击文末左下方阅读原文报名。

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联 系 方 式

陈黛曦 

邮箱：[e-mail] 

电话：[phone]

徐曼曼

邮箱：[e-mail] 

电话：[phone]

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