动态 | 英国中国商会在伦敦举办金融合规培训

9月22日，英国中国商会（CCCUK）与汤森路透（Thomson Reuters）在伦敦联合举办金融合规培训，来自中国建设银行伦敦分行、国家开发银行伦敦代表处、中信银行伦敦代表处、中国银行伦敦分行、交通银行伦敦分行、中国工商银行伦敦分行、中国太平保险（英国）有限公司、浦发银行、中国出口信用保险公司伦敦代表处、中国人民银行欧洲代表处、工银标准银行公众有限公司等15家在英中资金融机构的20多名代表参加培训。

培训现场

汤森路透高级法规情报专家Ashley Kovas和反洗钱总监Malcolm Wright分别就“金融机构高管如何尽责”及“如何建立有效的反洗钱管理架构”等主题进行了讲解。英国中国商会金融委员会联席主席、中国建设银行伦敦分行行长李彪和汤森路透账户管理主管Jacob Koopmans等也参加了培训。

汤森路透高级法规情报专家Ashley Kovas

汤森路透反洗钱总监Malcolm Wright

培训期间，主讲嘉宾围绕以下内容进行重点讲解和阐述：为什么监管部门越来越强调高管的责任？高管需承担的责任义务有哪些？高管的行为准则标准是什么？高管如何尽责？ 如何建立一个有效的反洗钱管理架构？与会代表就以上主题展开现场讨论与交流。培训结束后，代表们还就各自关心的问题进行了一对一交流。

培训现场交流

与会中资金融机构代表认为，避险合规是当前各中资金融机构最为关注的问题，此次培训举办及时、实用性强。英国专家有针对性的解读和分析，有助于企业深化理解、拓展思路。此外，通过此次活动与知名英国金融服务机构建立了更为紧密的联系，也将有助于开展进一步合作。

会员企业代表提问

会员企业反馈

中国建设银行伦敦分行行长 李彪

此次合规培训主要内容涉及目前已开始实施的“高管个人问责制”及"反洗钱"等金融领域关心的问题，研讨通过不同案例分析就高管问责及责任认定进行了介绍，对增强规则的理解非常有帮助；研讨并就反洗钱、监管关注及如何防范等进行了简要分析；也同时涉及了数据保护、信息安全等内容。课题与业务实际联系很贴切，对各行业务开展很有启发和指导意义，希望商会能多举办一些相关培训活动。

中信银行股份有限公司伦敦代表处首席代表 赵钢

这次活动的内容对我们来说是很有实际意义的。新的监管规定刚刚执行，也加大了对金融企业高管的个人行为约束，同时高管也承担了更多与公司管理相关的个人责任。尤其通过此次会议中的案例分享对大家都有一个很好的提示，也更清晰未来工作需要关注的合规重点。

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