CPPGD | 绿色专利、绿色低碳技术专利以及战略性新兴绿色产业专利数据表分析
前言
2010年，国际知识产权局推出了 IPC Green Inventory（图1），至此“绿色专利”的检索第一次有了可供参考的权威文件。
“这一被称为IPC绿色清单(IPC Green Inventory)的工具共涉及约200个与无害环境技术直接相关的主题，每一主题都与由来自全世界的专家选定的IPC分类号中最相关的挂起钩来。” 除此之外，“IPC绿色清单还将有助于研究人员和产业界避免将其研发资源投资用于开发业已存在的绿色技术。”
——https://www.wipo.int/pressroom/zh/articles/2010/article_0031.html
2012年，党的十八大将“绿色发展”确定为国家发展战略目标之一，2020年，中国政府基于推动实现可持续发展的内在要求和构建人类命运共同体的责任担当，宣布了2030年“碳达峰”和2060年“碳中和”的目标愿景。
在这一目标下，《关于构建绿色金融体系的指导意见（2016）》[1]、《绿色产业指导目录（2019 年版）》[2]、《碳排放权交易管理暂行条例(2020)》[3]、《绿色债券支持项目目录（2021年版）》[4]、《节能环保清洁产业统计分类（2021）》[5]等重要指导文件相继推出。
其中便包括了，国家知识产权局分别于2021年和2022年发布的《战略性新兴产业分类与国际专利分类参照关系表（试行）》[6]和《绿色低碳技术专利分类体系》[7]。
企研数据根据《 IPC GREEN INVENTORY (wipo.int)》[8]、《战略性新兴产业分类与国际专利分类参照关系表（试行）》[9]和《绿色低碳技术专利分类体系》[10]这三份参考文件，创建了
绿色专利数据表 绿色低碳技术专利数据表 战略性新兴产业专利——新能源汽车产业、新能源产业、节能环保产业数据表（以下简称：战略性新兴绿色产业专利数据表）
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一、 数据量差异
三表中属于实用新型的专利数量较多，占专利总数的大部分，相应的获得专利授权的企业数量也比发明专利多。
对比三表的数据量，
从总量上看，绿色低碳技术专利数据表的数据总量明显少于绿色专利数据表和战略性新兴绿色产业专利数据表，大约只占其他两表的四分之一左右；
从三表之间的数据重合量来看，绿色专利数据表和绿色低碳技术专利数据表约有75万条专利数据重合，绿色专利数据表和战略性新兴绿色产业专利数据表约有186万条专利数据重合，绿色低碳技术专利数据表和战略性新兴绿色产业专利数据表约有61万条专利数据重合，三表共同重合的专利数据约有43万条。
二、主题分布差异
（一）总体分析
1、三份文件对绿色专利/绿色低碳专利的定义虽有交集，但各不相同；具体涉及领域见下表。
2、三表涉及的主要主题领域分别如下：
绿色专利数据主要集中在：废物管理（28.36%）、替代能源生产（24.5%）、节能（22.17%）三大领域；
绿色低碳专利数据主要集中在：电化学储能（20.2%）、节电技术（23.7%）、太阳能（15%）三个领域；
战略性新兴绿色产业专利数据主要集中在：节能环保产业-高效节能产业（28.8%）、新能源产业-智能电网产业（21.3%）、节能环保产业-先进环保产业（15.7%）三个领域。
下面我们来逐一分析三张数据表。
（二）绿色专利数据分析
依据国际知识产权局2010年发布的IPC GREEN INVENTORY，绿色专利主要分成替代能源生产，运输，节能，废物管理，农业和林业，行政、监管或设计方面，核能发电等7个一级分类类目。其中，
废物管理（WASTE MANAGEMENT）类目主要包括废物处理、废物再利用、污染控制等3个二级类目，下设个三级类目、个四级类目；共计约148.7万个专利，25.4万家企业。
替代能源生产(ALTERNATIVE ENERGY PRODUCTION)类目主要包括生物燃料、燃料电池、从人造废物中利用能源、水电能源、风能、太阳能、地热能源、非燃烧产生的其他热的产生或利用（如天然热）、利用余热等9个二级类目，下设11个三级类目、45个四级类目；共计约128.5万个专利，20万家企业。
节能（ENERGY CONSERVATION）类目主要包括电源电路、低耗能照明、建筑隔热、回收机械能等4个二级类目，下设1个三级类目、11个四级类目；共计约116.2万个专利，16.9万家企业。
行政、监管或设计（ADMINISTRATIVE, REGULATORY OR DESIGN ASPECTS）方面主要包括通勤、碳排放交易、静态结构设计等3个二级类目；共计约54.9万个专利，8.4万家企业。
运输（TRANSPORTATION）类目主要包括一般车辆、轨道车辆以外的车辆、铁路车辆、船舶推进等4个二级类目，下设2个三级类目、16个四级类目；共计约48.7万个专利，8.4万家企业。
农业和林业（AGRICULTURE / FORESTRY）类目主要包括土壤改良等个1二级类目，下设3个三级类目、1个四级类目；共计约24.4万个专利，4.5万家企业。
核能发电（NUCLEAR POWER GENERATION）类目主要包括核工程等1个二级类目，下设1个三级类目、3个四级类目；共计约2.9万个专利，0.2万家企业。
绿色专利数据表中的专利数据主要集中在替代能源生产、节能、废物管理三大方面，约占总专利数的75%左右；但是有关核能发电的专利数量相对较少，只占专利总数的1%不到。
（三）绿色低碳技术专利数据分析
依据国家知识产权局于2021年发布的《绿色低碳技术专利分类体系》，绿色低碳技术主要包括化石能源降碳技术、节能与能量回收利用、清洁能源、储能技术和温室气体捕集利用封存等5个一级分类。
节能与能量回收利用包括节油技术、节气技术、节电技术、能量回收利用等 4 个二级技术分支，下设 14 个三级技术分支；共计约46.9万个专利，9.5万家企业。
清洁能源包括水能、太阳能、风能、海洋能、地热能、氢能，生物质能、核能等 8 个二级技术分支，下设 22 个三级技术分支、14 个四级技术分支；共计约42.5万个专利，6万家企业。
储能技术包括机械储能、热储能、电化学储能等 3 个二级技术分支，下设 7个三级技术分支；共计约33.9万个专利，4万家企业。
化石能源降碳技术包括煤炭清洁高效利用、石油及天然气清洁化等 2 个二级技术分支，下设 7 个三级技术分支、32 个四级技术分支；共计约11.5万个专利，2.1万家企业。
温室气体捕集利用封存包括 CO2 的捕集利用封存、其它温室气体减排等 2 个二级技术分支，下设 6 个三级技术分支、16 个四级技术分支；共计约4.3万个专利，1.2万家企业。
绿色低碳技术专利数据表中的专利数据主要集中在节电技术、太阳能、电化学储能三个领域（约占总专利数的60%），也就是节能与能量回收、清洁能源和储能技术三大板块；相较于此，地热能、海洋能和其他温室气体减排相关的专利数量非常少，均未达到专利总数的1%。
（四）战略性新兴绿色产业专利数据分析
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。加快培育和发展战略性新兴产业对推进我国现代化建设具有重要战略意义。[10]
依据国家知识产权局于2022年发布的《战略性新兴产业分类与国际专利分类参照关系表（2021）（试行）》，战略性新兴产业主要包括新一代信息技术产业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新能源汽车产业、新能源产业、节能环保产业、数字创意产业、相关服务业等9大领域；战略性新兴绿色产业专利包括新能源汽车产业、新能源产业、节能环保产业三大领域。
节能环保产业包括高效节能产业、先进环保产业、资源循环利用产业等3个二级分支；共计约216.4万个专利，33.8万家企业。
新能源汽车产业包括新能源汽车整车制造，新能源汽车装置、配件制造，新能源汽车相关设施制造，新能源汽车相关服务等4个二级分支；共计约94.4万个专利，15.6万家企业。
新能源产业包括核电产业、风能产业、太阳能产业、生物质能及其他新能源产业、智能电网产业等5个二级分支；共计约141.2万个专利，16.6万家企业。
战略性新兴产业专利数据表中，新能源汽车产业、新能源产业和节能环保产业三大产业的专利（约占战略性新兴产业专利总数的31.8%）主要集中在属于新能源产业的智能电网产业和属于节能环保产业的高效节能产业；新能源汽车产业的专利数量相较于其他两大产业占比较小。
三、IPC分类差异
本文三表涉及的IPC分类（一级）主要集中在：①人类生活必需品、②作业、运输、③化学、冶金、④纺织、造纸、⑤固定建筑物、⑥机械工程、照明、加热、武器、爆破、⑦物理、⑧电学
其中：
绿色专利主要集中在①作业、运输（20.11%）②物理（19.65%）③化学、冶金（18.91%）
绿色低碳专利主要集中在①电学（35.94%）②机械工程、照明、加热、武器；爆破（32.43%）
战略性新兴绿色产业专利主要集中在①电学（32.18%）②作业、运输（24.15%）③机械工程、照明、加热、武器、爆破（18.22%）
绿色专利数据表中的数据更多集中在①物理、②作业、运输、③化学、冶金三大类目，纺织；造纸类目的绿色专利数据只有极少一部分。
绿色低碳技术专利数据表中的数据主要集中在①电学、②机械工程、照明、加热、武器、爆破两大类目中，纺织、造纸和人类生活必需品类目的专利数据则很少。
战略性新兴产业专利数据表中，关于新能源汽车产业、新能源产业和节能环保产业的专利数据主要集中在①电学、②作业、运输和三机械工程、照明、加热、武器、爆破三个类目；且人类生活必需品和纺织；造纸类目的专利数据相对较少。
参考资料
《关于构建绿色金融体系的指导意见（2016）》: http://www.scio.gov.cn/32344/32345/35889/36819/xgzc36825/Document/1555348/1555348.htm
[2]《绿色产业指导目录（2019 年版）》: http://wap.dlpu.edu.cn/upload/file/202107/2116268474313938123.pdf
[3]《碳排放权交易管理暂行条例(2020)》: http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2021-01/06/content_5577360.htm
[4]《绿色债券支持项目目录（2021年版）》: http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2021-04/22/content_5601284.htm
[5]《节能环保清洁产业统计分类（2021）》: http://www.gov.cn/gongbao/content/2021/content_5649735.htm
[6]《战略性新兴产业分类与国际专利分类参照关系表（试行）》: https://www.cnipa.gov.cn/art/2021/2/10/art_75_156716.html
[7]《绿色低碳技术专利分类体系》:http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2022-12/28/5733911/files/bc16c84fef394a9a9bbd374521c272e3.pdf
[8]《 IPC GREEN INVENTORY (wipo.int)》: https://www.wipo.int/classifications/ipc/green-inventory/home
[9]《战略性新兴产业分类与国际专利分类参照关系表（试行）》: https://www.cnipa.gov.cn/art/2021/2/10/art_75_156716.html
[10]《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》: https://www.most.gov.cn/szyw/yw/201010/t20101019_82726.html
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