《中国工业经济》2023年第4期目录和摘要

推文主编：覃毅

推文编辑：杨涵淇

目录

CONTENTS

【国民经济】

机器人角色、生产分割与生产方式转换

孙  早，陈玉洁

不确定性、信息生产与数字经济发展

杨虎涛，胡乐明

渐进式市场化改革、产业政策与经济增长——基于产业链的视角

林  晨，陈荣杰，徐向宇

【产业经济】

数字贸易规则推动中国企业全球价值链位置攀升了吗

侯俊军，王胤丹，王振国

税收激励、研发支出与出口绩效——基于高新技术企业认定条件改革的聚束分析

刘啟仁，龙健雄，张展辉，赵　灿

工业机器人应用与劳动收入份额——来自中国工业企业的证据

何小钢，朱国悦，冯大威

竞争政策与企业劳动收入份额——基于《反垄断法》实施的准自然实验

肖土盛，董启琛，张明昂，许江波

【工商管理】

供应链共同股权网络下企业数字化转型同群效应研究

杜 勇，娄 靖，胡红燕

技术并购与再创新——来自中国上市企业的证据

程新生，王向前

非金融企业影子银行化的风险承担效应：内在机制与经验证据

吴安兵，龚星宇，陈创练，黄 寰

全文和数据附件即将上线杂志网站，原文即将上线中国知网，敬请关注。

摘要

ABSTRACT

机器人角色、生产分割与生产方式转换

孙  早，陈玉洁

[摘要]人工智能技术的发展，既提供了以自动化技术为主要特征的新动能，也提供了对人类脑力劳动进行分解、模拟和延伸的全新技术手段。工业机器人作为人工智能技术在生产领域的核心载体，既可以利用自动化技术成为工业生产的发动机，也可以通过生产工具创新和生产知识创新实现工具机的价值。本文基于Becker and Murphy（1992）分工模型，刻画了工业机器人引发生产方式变革的演化路径：工业机器人首先以发动机的形式完成可自动化范围内的任务；进而以工具机的形式辅助劳动力实现非自动化范围内生产环节的分割重组，反向推动自动化范围内子任务的分工深化，最终实现整个任务区间生产方式的转变。经验研究表明：当工业机器人应用量达到一定规模时，增加工业机器人投入能够促进生产分割程度提升，行业研发投入的增加则会加速生产分割的进程。工业机器人应用对劳动生产率的影响过程与转变生产方式的演化路径高度吻合。本文的研究为政府引导工业企业“聚焦人工智能核心技术攻关，通过工业机器人应用加快推进生产分割”提供了理论与经验证据。

[关键词]生产分割；工业机器人；生产方式转换；劳动生产率；工具机

不确定性、信息生产与数字经济发展

杨虎涛，胡乐明

[摘要]信息的功能在于克服不确定性，数字经济的发展体现了通过信息克服不确定性以优化经济效率的技术—经济进路。工业革命以来，工业生产依次经历了机械化、机电化、电子化和光电化四个阶段，对信息的使用也从封装简单指令性信息、集成化、模块化发展到当前以数字化、智能化、全时空、多主体为特征的“数据+连接”信息生产体系。在这一过程中，企业内分工不确定性的消减与社会分工不确定性增加的矛盾，构成企业不断扩展信息生产体系边界的动力，对信息的使用也逐步从对单个机器设备、机器体系的指令封装，发展为涵盖生产过程和交易过程的多主体“数据+连接”的体系。以大数据、云计算和5G等新一代数字技术为代表的数字经济的本质，是通过“数据+连接”方式建立一个将数据从资源转换为信息的信息生产体系，在更大的时空范围和更广泛的经济主体间消减经济活动的不确定性。

[关键词]数字经济; 信息生产体系; 数据连接; 不确定性

渐进式市场化改革、产业政策与经济增长——基于产业链的视角

林  晨，陈荣杰，徐向宇

[摘要]中国渐进式市场化改革按先下游部门后上游部门的顺序展开，而产业政策主要支持上游部门发展，形成市场化改革以下游部门为主、产业政策以上游部门为主的配对组合。这一配对组合如何影响中国经济增长？如果市场化改革主要作用在上游部门而产业政策重点支持下游部门，对经济增长的促进作用会更优吗？为了回答这些问题，本文基于Liu（2019）的分析框架，在理论上分析了产业链位置对市场化改革和产业政策实施效果的影响。研究发现，市场化改革与产业政策分别作用在下游部门和上游部门的经济效果最优。在此基础上，本文采用2009—2019年沪深A股上市公司和中国时间序列投入产出表数据开展数值模拟和反事实分析，比较“下游市场化改革+上游产业政策”“上游市场化改革+下游产业政策”“上游市场化改革+上游产业政策”和“下游市场化改革+下游产业政策”四种组合的产出效应，结果发现，相比于其他三种组合，现实政策组合“下游市场化改革+上游产业政策”对经济产出的促进作用最大。本文的分析结果为理解中国经济体制改革和经济管理相互配合提供了一个新视角。

[关键词]渐进式市场化改革；产业政策；产业链；生产网络一般均衡模型

数字贸易规则推动中国企业全球价值链位置攀升了吗

侯俊军，王胤丹，王振国

[摘要]数字贸易规则与企业全球价值链位置攀升均是经济高质量发展阶段的重要议题。本文基于2000—2014年TAPED数据库中国缔结的RTA数字贸易规则数据、WIOD数据库、中国海关数据库和中国工业企业数据库的匹配数据，考察了数字贸易规则对中国企业全球价值链位置攀升的影响。结果表明，签署RTA数字贸易规则能够稳健且显著地促进中国企业全球价值链位置攀升；相比于贸易对象数字化规则，签署贸易方式数字化规则引致的攀升效应更大。这种攀升效应主要通过促进研发要素跨境流动、推动企业数字化转型、提升管理专业化水平三条渠道实现。数字贸易规则水平广度越广、垂直深度越深，越有利于中国企业向全球价值链上游攀升，且该影响在处于数字行业的企业、非国有企业和加工贸易企业中尤为明显。开展数字贸易规则谈判时，需要重点关注电子商务合作、电子商务的重要性、知识产权保护、大数据相关货物贸易、跨境数据流动等规则，以保证中国企业全球价值链位置提升的核心利益。本文为中国今后如何签署数字贸易规则、如何选择合作伙伴以更好帮助本国企业迈向全球价值链中高端，提供了重要的政策启示。

[关键词]数字贸易规则；　企业全球价值链位置；　水平广度；　垂直深度

税收激励、研发支出与出口绩效——基于高新技术企业认定条件改革的聚束分析

刘啟仁，龙健雄，张展辉，赵　灿

[摘要]推动企业研发是加快中国从贸易大国向贸易强国转变的重要议题。本文基于2008年高新技术企业认定条件的改革，分析高新技术企业税收优惠政策对企业研发的外部激励，及其对企业出口绩效的影响。通过整理2007—2010年全国税收调查数据中的企业研发支出等财务信息，并核算中国海关数据中的出口产品质量等企业出口绩效变量，发现在最低研发密度认定门槛右侧存在显著的企业数量堆积现象。本文进一步采用聚束分析法（Bunching）进行研究，结果发现：该税收优惠政策显著激励了企业增加研发支出，促使出口产品质量提升，推动出口额、产品种类和国内增加值率显著增长，夯实了企业研发的出口规模效应。采用次优的操纵区间后，上述结果依然稳健。研究结果还表明，“一刀切”的认定标准造成了财务操纵空间，对于处在税收征收力度较小地区以及没有隶属关系的企业，虽然账面上的研发支出有所增加，但财务操纵动机阻碍了固定资产投资、人力资本等研发互补性资产的配套，进而损害了该税收优惠政策的出口绩效提升效应。本文为高新技术企业认定政策的改进和执行提供了理论参考。

[关键词]高新技术企业认定；聚束分析；研发支出；出口

工业机器人应用与劳动收入份额——来自中国工业企业的证据

何小钢，朱国悦，冯大威

[摘要]提升劳动报酬在国民收入中的比重，是促进共同富裕的重要举措。在机器换人浪潮下，自动化技术对劳动收入份额的影响日益受到关注。本文将自动化技术纳入扩展理论框架，揭示了机器人应用对企业劳动收入份额的作用机制。基于2000—2013年中国工业企业数据库与中国海关数据库的匹配数据，从微观视角考察机器人应用对企业劳动收入份额的影响。研究发现：机器人应用会显著降低企业劳动收入份额，且在一系列稳健性检验后，结论依然成立。机器人应用通过资本－劳动替代效应、工资率效应和生产率效应导致劳动收入份额下降。异质性分析表明，机器人应用降低了大多数行业的企业劳动收入份额，尤其是食品制造业、印刷业等劳动密集型行业，非国有企业和沿海地区企业的劳动收入份额下降幅度更大。研究还发现，提高劳动力市场整合程度和劳动者议价能力，有助于缓解机器人应用对劳动收入份额的负面效应。本文研究有助于中国更好地应对机器人应用对劳动力市场形成的冲击，为实现高质量发展与共同富裕提供了重要的政策启示。

[关键词]劳动收入份额；机器人；替代效应；工资率效应；生产率效应

竞争政策与企业劳动收入份额——基于《反垄断法》实施的准自然实验

肖土盛，董启琛，张明昂，许江波

[摘要]在高质量发展中实现共同富裕应重视初次收入分配的效率与公平，而中国收入分配不平等现象依然存在。《反垄断法》作为竞争政策顶层设计的制度安排，将推动“有为政府”与“有效市场”更好结合，并对企业初次收入分配产生重要影响。本文构建理论模型刻画竞争政策通过要素市场与产品市场影响劳动收入份额的内在机理，并利用《反垄断法》实施这一准自然实验实证检验了竞争环境改善对企业劳动收入份额的影响。结果发现，《反垄断法》实施显著提升了高垄断企业的劳动收入份额，并且随着反垄断执法强度加大，其对高垄断企业劳动收入份额的提升作用愈加明显。机制分析表明，《反垄断法》实施对收入分配的影响主要通过要素市场上的要素组成效应与产品市场上的成本加成效应等途径来实现。进一步研究发现，《反垄断法》实施在提升资源配置效率、促进高质量发展的同时，提升了普通员工收入份额、缩小了企业内部收入差距，兼顾了共同富裕。本文研究丰富了《反垄断法》实施的政策效果评估相关文献，为国家达成高质量发展中实现共同富裕的战略目标提供政策启示。

[关键词]竞争政策；劳动收入份额；收入分配；反垄断；共同富裕

供应链共同股权网络下企业数字化转型同群效应研究

杜 勇，娄 靖，胡红燕

[摘要]企业数字化转型是促进数字技术与实体经济深度融合、实现中国式现代化的关键一步，但是数字化转型的长期性、曲折性与不确定性使企业难以走出转型难的困境，大股东同时持股供应链上下游企业形成的纵向合作与共同股权双重关联能否助力供应链企业通过协作与共享破除这一困境，值得深入研究。本文以企业数字化转型这一重大战略决策为切入点，以中国沪深A股上市公司为样本，就供应链共同股权网络下企业数字化转型同群效应的存在性及产生机理展开研究。研究发现，供应链共同股权网络下存在企业数字化转型的同群效应，且该结论在考虑遗漏变量、双向因果等稳健性检验中依然显著。进一步分析表明，被共同股东持股的供应链同群企业能够更好地应对垂直摩擦、获得更多供应链资源、破除信息传递壁垒，进而构建更为紧密的同群协作关系，为企业数字化转型的同群效应创造条件。异质性分析表明，在外部环境不确定性较高、竞争压力较大时，同群效应更为明显。最后，本文研究发现供应链共同股权网络下企业数字化转型的同群效应有助于降低焦点企业的经营风险、提升企业价值以及增强整个供应链的稳定性。

[关键词]供应链共同股权；企业数字化转型；同群效应；垂直摩擦

技术并购与再创新——来自中国上市企业的证据

程新生，王向前

[摘要]获取外部技术已成为企业当前愈发重要的并购动机，但技术并购对企业创新的作用却受到越来越多的关注与质疑。中国企业的技术并购是只获取了短期技术，还是能够据此促使其未来的再创新呢？本文基于中国上市公司技术并购事件研究发现，虽然技术并购带来的异质性知识有助于企业再创新，但技术并购占用的企业资源以及带来的整合动荡都会影响企业原有技术进程，并由此减少企业未来再创新的可能。控制内部研发的替代作用后发现，技术并购的意义在于提高企业未来创新成果的新颖性，而非提高创新效率。此外，使用文本分析技术得出的结论表明，当新知识带来的收益大于随着知识距离增加而提高的知识整合成本时，技术并购仍然是经济的。在进一步的研究中，本文展开分析技术整合的作用机制，并深入探究技术并购的创新动机以及制度环境的异质性。本文的结论不仅拓展了开放式创新理论和知识基础理论在技术并购中的应用边界，而且为创新引领下中国企业技术并购战略决策提供了重要理论支撑，也为进一步优化创新激励环境提供参考。

[关键词]技术并购；内部研发；创新效率；再创新；知识距离

非金融企业影子银行化的风险承担效应：内在机制与经验证据

吴安兵，龚星宇，陈创练，黄  寰

[摘要]本文构建了一个包含异质性企业从事影子银行活动的分析框架，以此为基础，利用2006—2020年中国非金融上市公司数据，实证检验非金融企业影子银行化的风险承担效应及其影响机制。研究结果表明，非金融企业开展影子银行业务会显著提高其风险承担水平，这一结论在利用“资管新规”政策构建工具变量回归等一系列检验后仍然成立。异质性分析显示，相对于信用链条类影子银行，信用中介类影子银行对企业风险承担水平的提升效应在非国有企业、高融资约束企业和市场化程度较低地区的企业更强。机制检验表明，信用中介类影子银行和信用链条类影子银行分别通过会计账户关联机制和金融风险传染机制影响企业风险承担水平。进一步分析发现，中央银行实施扩张性货币政策会削弱非金融企业影子银行化的风险承担效应，且价格型货币政策更有利于缓解信用中介类影子银行的风险承担效应，数量型货币政策则有利于缓解信用链条类影子银行的风险承担效应。本文为中央银行合理运用货币政策工具以应对非金融企业影子银行化带来的风险提供了启示。

[关键词]影子银行；企业风险承担；会计账户关联；金融风险传染；货币政策冲击

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《中国工业经济》是应用经济学和管理学类综合性权威理论刊物，重点覆盖国民经济、产业经济、工商管理、案例研究等学科领域，专门刊发以重大前沿理论和现实问题为研究对象的前瞻性、引领性、规范性最优秀研究成果。为国家社会科学基金第一批重点资助期刊，中国社会科学院创新工程首批试点学术期刊；曾荣获第三届国家期刊奖（最高层次奖），中国社会科学院优秀学术期刊特别奖（2020）、第二至四届优秀期刊奖连续3届一等奖，第三届全国百强报刊；为全国中文核心期刊工业经济类第一名（历年），中国人文社会科学综合评价AMI顶级期刊（2022），连续11年荣获中国最具国际影响力学术期刊（2012—2022）称号，是国家自然科学基金委员会管理科学部认定的管理科学A类重要学术期刊（历年），中国工业经济学会核心会刊。

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