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开展合规管理,银行要讲“斗争”?

故园老丁 老丁语云 2023-10-22
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大家好,我是老丁。

一篇中秋节前一天的新闻报道,在今天引起了老丁的注意,报道的标题为《民生银行东营分行召开“合规管理斗争年”专题调度会》。报道称,民生银行东营分行召开“合规管理斗争年”专题调度会,会议首先由该行法律合规部就“合规管理斗争年”的进展情况进行汇报;其次该行行长助理魏凡超对工作开展情况作出点评,他指出,“合规管理斗争年”的开展是全面落实金融工作论述与监管部署工作的重要步骤,通过本次活动的开展,务必树立“规矩意识”和“红线思维”,构建“不敢违规、不想违规、不愿违规”的合规文化;最后行长朱国庆做总结讲话,并在员工行为专项治理、重点业务专项排查、强化纪消联动、落实行业职责四方面对“合规管理斗争年”下阶段工作作出部署。报道还说,此次“合规管理斗争年”调度会的召开,是对前期活动开展情况的总结与检视,民生银行东营分行将进一步找准差距、不足短板,全力做好“合规管理斗争年”的收尾工作,为充分发挥活动成效提供保障。

合规管理工作,其重要性对于银行这种注重风险管控的金融机构来说,可谓是毋庸置疑。此前老丁曾看到一些机构开展过类似合规管理“强化年”、“促进年”、“建设年”等工作,但有关“斗争年”的说法,老丁此前确实是闻所未闻,也蓦然间有些不寒而栗。

东营市为山东省辖地级市。通过关键词搜索,老丁发现,今年5月16日,浦发银行东营分行正式启动“合规管理斗争年”活动,该行主要负责领导在动员讲话中称,全行员工要提高“合规管理斗争年”活动开展的重要意义,各层级一把手是本次活动开展的第一责任人,层层压实责任,活动第一责任人要加强对活动的组织领导,亲自研究工作方案,亲自组织学习方案,亲自部署督导工作,亲自审阅总结报告,确保活动取得实效。

开展“合规管理斗争年”活动,究竟是民生、浦发两家银行行内的统一安排,还是东营当地银行管理机构的要求呢?查阅这两行最近几年的年报、半年报,老丁并未在其中看到有关“斗争”的字眼和表述。《中国银行保险报》今年2月13日的一篇报道中称,2月10日,东营银保监分局召开2023年辖区银行业保险业监督管理工作会议,其中提到组织开展“合规斗争年”活动,纵深推进内控合规管理,加强制度建设,加强执行力建设,抓好合规文化建设

不止在银行机构,东营的保险机构也有开展“合规管理斗争年”的安排,甚至已然到了“经验交流”的阶段。东营市保险行业协会微信公众号9月21日的发文称,当天上午,由东营市保险行业协会主办的2023年全市人身保险客户服务暨“合规管理斗争年”工作经验交流活动举办,各人身保险公司分管负责人和客服部门负责人共35人参加活动。

如果说各银行保险在东营设立的分支机构,基本是根据当地主管部门的要求开展“合规管理斗争年”工作的话,位于山东省威海市的一家城市商业银行——威海市商业银行,则是从总行的层面推动铺开“合规斗争年”工作。资料显示,威海市商业银行还是一家在香港交易所上市的银行,截至今年半年末,该行总资产超过3700亿元。

今年三月,一篇题为《威海市商业银行:发扬斗争精神 筑牢合规底线》的报道称,威海市商业银行把2023年确定为“合规斗争年”,活动亮点是“斗争”,力度体现在“斗争”上,效果最终也需要通过“斗争”来实现,银行围绕如何制定斗争目标、明确斗争重点、细化斗争措施等方面,深入讨论、持续完善,发布《威海市商业银行“合规斗争年”活动方案》,并在全行范围内宣讲。

报道提到,该行深刻认识到,必须以斗争的精神、魄力和韧劲,才能实现合规管理和发展质量的“双提升”。报道还说,针对“零容忍”(即对案件类、重大信访投诉类和监管关注存在案件隐患类的违规问题零容忍),威海市商业银行梳理了“十大零容忍”行为,组织全员签署《合规承诺书》,坚决与“不合规”问题斗争到底。

老丁还发现,在《邯郸日报》今年8月25日刊发的一篇题为《做敢于斗争善于斗争的银行人》中,作者作为邯郸银行的一名员工,表示“敢于斗争、善于斗争是中国共产党人的鲜明品格”“敢于斗争、善于斗争是做好金融工作的必备条件”“敢于斗争、善于斗争是实现个人成长的必经之路”。该文作者提到,作为金融机构的基层服务人员,既要有“端盘子”精神,又要有敢于斗争、善于斗争的“狼性”精神。他还说,业绩是靠“争”来的,一方面是通过专业的服务把有金融需求的客户争取过来;另一方面是与竞争对手的竞争,通过脑勤、嘴勤、腿勤,在红海市场中博得一席之地,开拓蓝海市场的广阔空间。

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