【子夜作品】20221017

【子夜作品】

案发数年，券商客户经理代客炒股处罚落地，还有哪些罚单

一则新鲜出炉的监管处罚，高度疑似曾经关注过的这家券商网点。

从业人员代客交易

等待多时之后，上海证监局更新了一则监管函，直指券商从业人员林某锋私下接受客户委托买卖证券的违法行为。

上海证监局指出，林某锋作为证券从业人员，私下接受客户委托买卖证券的行为违反《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述的违法行为。

这一法条规定，券商的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，即使没有违法所得，也要被处以五十万元以下的罚款。

申辩卖惨未获减免

面对监管处罚，当事人提交陈述申辩材料，表示已与客户达成和解，未造成社会危害后果；未获取任何收益和报酬，无侵害客户利益主观意愿；积极配合调查。并以自身患病，家庭面临严重的经济困难，无力承担罚款为由，请求减轻行政处罚。

经复核，上海证监局认为，当事人违法事实清楚，证据充分，量罚幅度适当，患病患病、家庭困难、与客户达成和解等均非法定减轻行政处罚理由。

为此，上海证监局对其依法采取责令改正，给予警告，并处以二十万元罚款的监管措施。

可能锁定涉事机构

上海证监局这份罚单，虽然隐去了当事人的名字和任职券商机构，但这已经在俺的意料之中。可能已经掌握了相关信息。

据上海证监局券商网点列表，名称中含有杨高南路营业部的机构共有四家。

此前在报道“卫计委罚单”之际，就曾留意到一起语焉不详的涉诉信息，被告方同时出现了“方正证券上海杨高南路证券营业部”，以及自然人“林其锋”。

从案号来看，这起纠纷案，早在2020年便由上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）立案。从2021年1月开庭公告算起，时隔近两年时间，依然没有查到相关判决的情况。

由于中证协不再显示离职人员，仅能从历史信息中了解一二。

林其锋自2010年4月起任职于东方证券，曾在上海长宁路营业部担任投资顾问。2017年6月至2017年12月，短暂任职于联储证券南宁东葛路营业部。2019年1月，他入职方正证券杨高南路证券营业部；同年3月再次获得投顾资质，但在2020年5月已离职注销。

关于方正证券杨高南路营业部，工商信息显示，这家网点成立于1997年，至今已有四分之一个世纪。要知道，方正证券这个名字，首次出现于2003年。

近期更多监管罚单

回想起来，近年来方正证券事件不断。除“风月围猎事件”和“高喊4000点”外，2021年以来，至少还有如下罚单。

2022年7月，证监会公告点名时任方正证券资管分公司证券投资部投资经理兼权益研究负责人孔典熠。这位在民生证券和方正证券任职期间，使用他人账户交易，累计亏损13,280.9元，并因此被证监会处以20万元罚款。

2022年2月，因在推荐股票未充分提示风险以及未提供来源，广东证监局对时任方正证券湛江海滨大道营业部营销业务人员梁哲予以监管警示。

2021年11月，北京证监局点名方正证券资管分公司变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证等问题，对其采取出具警示函的监管措施。

2021年10月，因未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司（简称：方正香港）的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷，湖南证监局对方正证券采取责令限期改正责令处分有关责任人员并报告结果措施。方正证券时任执委会主任、经营主要负责人高利，也被湖南证监局约谈。

2021年9月，方正证券吉首人民路营业部现任总经理徐伟业借用他人账户买卖股票被湖南证监局约谈。与此同时，这家营业部因监管不力，湖南证监局对其采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监管措施。

2021年2月，因在方正证券益阳长益路营业部任职期间，未按公司要求向营业部报备名下手机号码以及操作他人证券账户买卖股票的行为，湖南证监局对对钟跃采取监管警示。

然而，方正证券2021年报和2022年中报，均未见对这些监管罚单的披露，遽论整改措施。

作为知名上市券商，合规二字，难道就是对着PPT照本宣科，或是隔三差五通知网课。那应该如何？