6年赚3100万美金 华人交易员用100账户操纵近4千美股

6年赚3100万美金华人交易员用100账户操纵近4千美股

华人生活网加拿大之声 2020-02-18

“通过100多个单独账户，操纵超过3900家在美国上市的证券，从而获得3100万美元的非法利润。”

这种电视剧情节没想到现实生活中发生了。

近日，美国证券交易委员会（SEC）对18个交易员进行指控：

理由为涉嫌操纵股市。

该交易团伙成员来自中国，大本营位于山东。

目前，交易团伙相关资产已遭冻结。

坐标山东，操纵4000只美股

美国证监会调查发现，从2013年8月开始至今，该交易团伙参与了市场操纵计划。

利用几家不同经纪公司的数十个账户，人为地影响股票的价格，以制造特定股票交易活动假象，从而获取非法利润。

在操纵特定公开交易股票的价格时，通常至少使用两个经纪账户。

6年里，共获得3100万美元非法所得，涉及被操纵的美股数量超过3900只。

何等来头，如此厉害？

美国证券交易委员会提供的资料显示，18个交易员中，17名为自然人，剩余1家为注册在香港的企业。

交易者居住地主要集中在山东，包括青岛、潍坊、泰安、惠民等，有少部分居住在上海。

其中，上述被提起公诉的王佳立现居潍坊，在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一处住所。

目前居住在潍坊的Lin Xing，则受雇于潍柴动力股份有限公司（Weichai Power Co. Ltd.）。

已被无数警告

值得注意的是，该交易团伙在被美国证券交易委员会正式指控前，已曾因涉嫌操纵交易而受到无数次警告。

在2014年3月，美国一家经纪公司给王佳立发送了一封电子邮件。

其中写道:“我们已经接到通知，你账户上最近的某些交易活动可能会受到交易所、监管机构的审查。”

但王佳立彼时的回复是：“所有股票都是通过我的股票筛选软件进行研究的。当发现它有大量的股票交易时，我买入了这只股票，当价格变得有利可图时，我则选择卖出。”

对此，美国证券交易委员会认为，上述答复是虚假的或具有重大误导性的，因为实际上，他参与了市场操纵计划，人为地影响某些股票的价格。

此外，美国证券交易委员会表示，上述每个被告基本都收到了有关其交易的警告或至少有一个账户被关闭的通知。

在收到关闭其账户的通知后，他们往往将其操纵获得的收益从关闭的账户转移到另一个经纪账户或外国银行账户。

最终，美国证券交易委员会还是通过银行转账记录、IP地址等，发现蛛丝马迹，并指控该交易团伙操纵逾3900多只美国证券。

这是迄今为止涉及中国交易员数量最多的案例，也给美股投资人敲响了警钟。

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