何明：硕士研究生招生考试风险综合评价体系构建

原文刊载于《中国考试》2022年第11期第24—29页。

作者

何明，武汉科技大学党委研究生工作部，在读博士生。

摘要

　　从教育部对全国研究生招生工作的相关管理规定和研究生招生工作实际出发，基于研究生招生管理的全过程，构建研究生招生风险综合评价体系，并验证该评价体系的信效度。该体系包含招生计划失调、招生宣传失措、命题考试失密、招生复试失序、招生录取失稳5个一级指标和20个二级指标。同时，使用该体系对当前招生风险进行模糊综合评价，识别出存在风险的预警因素，进而提出具有针对性的风险防范对策和建议。所提评价体系在研究生招生风险评估、招生方案预警和招生事件防控方面具有实用价值和应用前景。

关键词

研究生招生考试；考试安全；考试管理；招考风险测评

正文

　　近年来，全国硕士研究生招生考试（以下简称“研考”）在自命题管理、考生资格审核、考务组织、复试成绩及录取结果等环节的风险事件不断。开展研考风险评价研究，加强招生领域风险预警和防控，对提高招生单位招考安全治理能力、构建国家考试现代化治理体系具有重要意义。
　　已有研究针对研究生招考过程中出现的风险进行了探究，其中：邓松依据风险管理理论对研究生招生风险进行分类，分析产生研究生招生风险的原因，提出规避研究生招生风险的具体途径^[1]；吴瑞华针对研究生招生风险的多重表征，探讨风险发生的原因，提出相应的风险控制和规避路径^[2]；李琳娜等针对疫情防控常态化背景下研考面临的舆情风险，提出具体应对措施^[3]。这些研究对规避研考风险具有一定价值，但是从学理研究层面，缺少对招考风险指标体系的整体构建和对招考风险的量化测评。基于此，本研究基于研考全过程，构建风险评价体系，为防范研考风险提出有效对策和科学建议。

 1　研考风险综合评价体系指标构建

1.1　指标构成

　　教育部印发的《2023年全国硕士研究生招生工作管理规定》指出，为加强对全国硕士研究生招生工作的管理，保证硕士研究生的入学质量和招生工作的顺利进行，各级部门应做好招生计划、宣传报名、命题初试、复试、录取等研究生招生的全过程管理^[4]。本研究围绕这5个过程构建研考风险评价指标体系。
　　在招生计划方面，国家根据经济、社会发展需要确定年度招生计划，招生单位根据国家下达的招生计划、社会需求和办学条件，确定各学科类别、各专业领域的招生人数。基于此，各招生单位招生计划主要涉及学科专业分布、计划均衡分配、调剂计划倾斜、优质生源计划4方面；因此，选取这4个指标作为招生计划方面的风险评价二级指标，并以招生计划失调作为一级指标。
　　在招生宣传方面，大多数招生单位结合本单位实际制定宣传方案，形成学校-学院-导师-学生“四位一体”的宣传体系，并涵盖信息公开透明、媒体转载传播和宣传政策解读3方面的具体要求；因此，选取这3个指标作为招生宣传方面的风险评价二级指标，并以招生宣传失措作为一级指标。
　　在命题考试方面，招生单位制定自命题工作规范，加强对命题相关人员以及命题、审题、制卷、试题答案保密保管、运送交接等各工作环节的规范管理和监督，确保试题试卷和答案绝对安全，具体涉及命题人员保密、试卷内容科学、试卷邮寄安全、考试组织平稳和评卷登分规范5方面；因此，选取这5个指标作为命题考试方面的风险评价二级指标，并以命题考试失密作为一级指标。
　　在招生复试方面，招生单位通过复试环节考查考生的创新能力、专业素养和综合素质等，是硕士研究生录取的必要环节。对近几年的招生事件进行统计和分析发现，招生复试风险通常出现在资格审查、复试结果公开、复试组织方式和复试专家公正4方面；因此，选取这4个指标作为招生复试方面的风险评价二级指标，并以招生复试失序作为一级指标。
　　在招生录取方面，招生单位根据本单位招生计划、复试录取办法，以及考生初试和复试成绩、思想政治表现、身心健康状况等择优确定拟录取名单。招生单位制定复试工作方案和实施细则，在录取过程规范、录取政策执行、录取成绩整理和录取结果公开4方面提出明确要求；因此，选取这4个指标作为招生录取方面的风险评价二级指标，并以招生录取失稳作为一级指标。
　　上述5个一级指标和20个二级指标及其内涵见表1。

1.2　指标信效度检验

　　根据上述风险评价指标，编制测评问卷。该问卷共100道题目，采用李克特5点计分量表（1=高风险，2=较高风险，3=一般，4=较安全，5=安全），示例题目如“您认为学校命题教师在试卷内容上是否存在泄露风险”。于2019年6月底至9月初在120所研究生招生单位的研究生教育管理人员中发放问卷1000份，最终回收有效问卷852份。其中：男性受访者占比55%，女性受访者占比为45%；受访者平均年龄为35岁，年龄标准差为2。受访群体前三位分别来自湖北省、上海市、北京市，其中：湖北省共256人，占样本总量的30%；上海市共215人，占样本总量的25%；北京市共171人，占样本总量的20%。

　　使用Cronbach’s Alpha系数检验上述评价体系的内部一致性信度，结果显示Alpha值为0.692，说明该问卷具有较高的内部一致性。
　　通过探索性因素分析检验上述指标体系的结构效度。首先，对样本数据进行Kaiser-Meyer-Olkin（KMO）检验和Bartlett’s球形度检验，结果显示，KMO值为0.683，Bartlett’s球形检验有统计学意义（χ_近似=1547.48,p<0.01），说明该数据可以进行因子分析。然后，采用主成分分析法，提取特征值大于1的共同因子，并通过最大方差法对因子载荷矩阵进行正交旋转。结果显示：共有5个因子特征值大于1，这5个因子共解释方差总变异的90.793％（表2），信息表达量符合统计要求，且5个因子的构成和理论构建一致。

1.3　评价指标权重计算

　　为了进一步提高该评价体系的量化程度和可使用性，基于上述各高校招生管理部门人员对本单位研考风险的评价，计算该评价体系中各指标的权重。首先，将表2中各一级指标的方差贡献率作为其权重并进行归一化处理；其次，采用Thomson回归分析法估计20个二级指标的因子得分系数，将其归一化处理后得到对应的具体指标权重。计算结果见表3。

　　由表3可知，在各一级指标中，命题考试失密在招生风险综合评价体系中权重最大，说明命题考试是最易引起招生风险的薄弱环节；实际工作中要注意对命题考试的风险识别和科学防控，主动提高防控水平，避免招生事件发生。
　　在各二级指标中，计划均衡分配指标是招生计划失调中的最大权重指标，说明用于调剂的招生指标数和接收调剂条件是考生质疑和投诉的重点环节，工作中要注重对调剂计划的使用和分配。信息公开透明指标是招生宣传失措中的最大权重指标，考生在报名阶段咨询的问题主要集中在学科专业、招生计划、考试科目等基础报名信息方面，工作中要注重招生专业、计划、政策等招生信息的公开力度。试卷内容科学指标是命题考试失密中的最大权重指标，近年来出现的自命题事件主要集中在试卷内容超纲、与往年试题重复等事件，工作中要注重试卷内容的科学有效和质量安全。复试结果公开指标是招生复试失序中的最大权重指标，复试考生对复试成绩和招生计划关注度较高，工作中要注重复试成绩的准确折算和及时公开。录取成绩整理指标是招生录取失稳中的最大权重指标，近年来出现过录取成绩错位导致录取结果变更的重大招生事件，工作中要注重录取成绩的录入整理和排序。

 2　研考风险综合评价体系的使用方法

　　邀请10位在一线从事高校研究生招生研究和管理工作的专家和教师对我国31个省、市、自治区2019—2021年度研考风险状况进行模糊综合评价。测评采取匿名方式，使用李克特5点计分量表（1=高风险，2=较高风险，3=一般，4=较安全，5=安全）对20个指标给出分值及评语，取10人评价的平均值作为指标评分，并根据上述公式计算各地在一级指标上的风险得分和风险综合得分，然后将各地得分平均为全国得分。结果显示，2019—2021年度全国研考风险综合得分为4.003，处于较安全水平，具体来看，招生计划失调指标的风险得分为4.5，招生宣传失措指标的风险得分为4.4，命题考试失密指标的风险得分为3.5，招生复试失序指标的风险得分为3.8，招生录取失稳指标的风险得分为4.2。这一结果可以在一定程度上说明2019—2021年度的研考在命题考试和招生复试环节存在一定风险。

 3　研考风险防范对策和建议

　　基于以上评价体系和测评结果，对硕士研究生招生考试提出以下5个方面的风险防范建议。
　　第一，严格招生计划管理，完善计划测算方法。招生计划处于研究生招生工作的首要环节，是招生单位开展复试录取和人才选拔的重要依据。研究结果显示，2019—2021年度研考在招生计划方面整体处于较安全的水平。在未来工作中，招生单位仍应继续加强招生计划的科学管理，完善招生计划的测算方法，制定招生计划的实施方案，努力实现“计划管理有依据、计划测算有方法、计划使用有方案”的“三有”计划管理，真正实现招生计划的依据分配、依法测算、依规使用，充分发挥招生计划的资源优势，为学科建设和人才培养注入新鲜血液和生机源泉。
　　第二，严格规范招生宣传，完善政策宣传渠道。招生宣传是招生单位面向考生传达院校报考信息和进行招生政策解读的重要环节。研究结果显示，2019—2021年度研考在招生宣传方面总体处于较安全的水平，但一些地区尚存一定风险。为此，招生单位应规范招生宣传的组织方式，转变传统宣传观念，改善政策宣传方式，加大信息公开力度，建立“以学校方针政策为船帆、以学院学科建设为船体、以导师教学科研为船桨、以考生全面提高为船舵”的“四船”宣传体系，深入开展研究生招生宣传，大力完善招生政策宣讲渠道，切实提升招生宣传效果，全面提高研究生生源质量。
　　第三，严格执行保密规定，完善命题审题环节。命题质量和安全关系到全国硕士研究生招生考试能否顺利进行，影响上百万考生及其家庭，甚至影响社会稳定。研究结果显示，2019—2021年度研考在命题考试方面存在一定风险。这提示，招生单位应重视招生考试质量与安全，应开展专题工作会议进行周密部署和全面研究，制定详细的自命题管理要求，实现“命题原则全方位落实、命题流程全过程监管、命题质量全要素审查”的“三全”命题管理，提高命题质量和考试安全管理水平，杜绝自命题质量和安全事件发生，切实保障考生利益，切实维护国家考试声誉。
　　第四，严格考生资格审查，完善复试过程管控。教育部在全国硕士研究生招生管理规定中对复试成绩构成和比例提出明确要求，复试成绩直接决定着考生拟录取结果。研究结果显示，2019—2021年度研考在招生复试方面整体尚存一定风险。为严格规范复试过程，合理规避复试风险，招生单位应加强对复试考生的资格审查，对资格审查进行材料建档备案管理，对复试过程进行视频监控录音录像管理，对复试成绩进行多岗交叉核对管理，实现“资格审查零差错、复试过程零漏洞、录取结果零风险”的“三零”复试管理，提高招生单位复试组织能力，防范招生复试失序风险。
　　第五，严格执行招生政策，完善录取结果监督。规范录取过程是招生单位顺利完成招生录取的有力保障，是严格执行招生政策的结果体现，是履行招生主体责任的有力武器。研究结果显示，2019—2021年度研考在招生录取方面总体处于较安全水平，但个别地区尚存风险隐患。为此，招生单位应加强对录取成绩的科学折算和规范排序，对录取资格进行再审查，对使用计划进行再核对，真正做到“政策执行无偏差，过程监督无落差，录取结果无误差”的“三无”录取管理，切实保障录取工作安全平稳开展，为促进高等教育高质量发展提供生源保障，为党和国家培养建设者和接班人提供人才保障。

参考文献

“《中国考试》杂志”

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