新华社：开创科研管理新范式，裂变创新驱动强能量
来源：新华社-瞭望智库
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2018年3月7日，习近平总书记在参加十三届全国人大第一次会议广东代表团审议时发表重要讲话，明确指出深圳高新技术产业发展成为全国的一面旗帜，要发挥示范带动作用。已经过去了一年，深圳有何落实举措？成效如何？有哪些可资借鉴？
回顾这一年，深圳市委市政府以紧锣密鼓的节奏贯彻落实，市委书记王伟中第一时间部署,市长陈如桂专门召开企业座谈会听取意见，深圳市政府政策研究室牵头组成文件起草组......深圳市委六届十次全会审议通过加快高新技术产业高质量发展决定,提出围绕科技体制改革、创新能力提升等方面实施七大工程，包括4大机制、10大计划、10大行动。
深圳市政府政策研究室主任吴思康介绍了深圳高新技术产业发展的最新情况以及创新型政策举措。瞭望智库从90多条重大改革创新举措中，摘取了30多条对全国有借鉴示范价值的政策创新点进行了深入探讨，全面解码深圳在科研项目管理、创新资源配置、新经济服务监管等方面所做出的探索和创新，为国家实施创新驱动发展战略提供地方实践样本。
2018年，深圳全社会研发投入占GDP比重达4.2%；PCT国际专利申请量1.8万件，连续15年居全国大中城市第一；新增国家级高新技术企业3000家以上，总数达1.44万家，居全国大中城市第二；战略性新兴产业增加值占GDP比重接近40%，先进制造业、高技术制造业增加值分别为6564.83亿元和6131.20亿元，增长12.0%和13.3%。
面对当前科研评价体系存在的突出问题，深圳率先探索建立符合科研规律的科技评价体系，大力优化科研管理和评价各项环节，推动创新活力竞相迸发、创新源泉充分涌流。
11 探索建立科研容错机制。鼓励科研人员大胆探索，挑战未知。
在目前科研管理和考核“指挥棒”的引导下，对于那些从“0-1”的原创研究，往往研究周期长、进展相对慢、取得突破难、失败机率高，一些重大研究项目往往因短期内没能实现突破而难以得到后续经费支持，影响科研人员潜下心来从事基础研究的积极性。
建立这一制度，就是要在对科学研究的长期性、艰巨性和不确定性充分认知的基础上，对科学研究遭遇挫折甚至错误时少一些苛责、多一分包容；也希望避免科技创新上的急功近利心态，对风险多、挑战大的重大科研项目少一些“硬性指标”、多一些“弹性目标”，对看准了的项目给予长期稳定支持，不能因为没有“如期完工”就“断水断电”。
【国际借鉴】
美国很早就建立了科研容错制度。“敢于冒险，准许失败”已经成为美国创新精神的核心。比如，美国国防高级研究计划局（DARPA）的项目失败次数甚至已成为其在美国国会听证会上关注的重点，失败率过低将会被质疑其对前沿性关注不够。
12 建立科技数据共享制度。全面实施财政资金资助形成的科学数据科技成果的完整保存、持续积累、开放共享。
科学数据是科学研究的重要资源，是科技创新的基础支撑。国内有些地方已经开始统一归集由财政资助形成的科学数据，但还没有建立统一的数据库，而且也没有向社会开放共享，导致这些数据得不到充分利用。
建立科技数据共享制度，就是对由财政资助科研项目形成的科研数据与成果，进行完整保存并持续积累下去，建成公共性质的科学数据库，对外开放共享，让符合条件的企业和科研机构无偿使用，使这些宝贵的科学数据资源能得到充分利用。
【国际借鉴】
美国长期以来奉行“完全与开放”的数据共享政策，遵循三个基本原则：无偿、无限制和无歧视，联邦政府的大部分数据都没有版权限制，任何单位和个人都可以自由拷贝。
13 建立科研创新失败案例数据库，减少创新从零开始的试错成本。
过去对科研项目的技术方向、路径选择、实验数据等没有实现全面收集、整理及公开，从事相近研究的科研人员经常不得不重复走前人已证明失败的弯路、错路，造成不必要的人力物力财力浪费。
建立科研失败案例数据库，就是要对科研活动进行全过程的数据收集、整理保存，并对这些科学数据进行加工，形成专题数据产品并面向科研机构公开，从而降低企业和科研人员的试错成本，少走弯路、错路。
【国际借鉴】
美国宾夕法尼亚哈弗福德学院实验室构建了一个包括过去十年所做的近4000个化学反应数据库(其中许多已经失败，但都被数字化保存下来)，利用机器学习算法，推导确定实验的成败因素，提高新材料研究成功率，让失败的科研数据变废为宝。
14 建立共性技术产权池。由政府购买科技成果，建立共性技术产权池，对符合条件的企业无偿开放使用。
中小企业往往投入到研发环节的资金相对有限，创新能力也不足，而产品的生产又离不开大量共性技术，一定程度影响了产业的发展。
建立共性技术产权池，就是由政府先委托第三方专业机构，收集整理企业在技术攻关上的需求和瓶颈，然后用财政资金采购科技成果，这些科技成果的产权归政府所有，符合条件的企业均可申请免费使用该成果。这对中小企业而言十分关键，解决了他们没有能力和资金单独研发关键共性技术的难题。
【国际借鉴】
欧美日等科技强国注重关键共性技术的政府干预，组织产学研机构参与共性技术的研发，并由政府构建共性技术库或共性技术包，通过有偿或无偿方式提供给国内企业和机构使用。
15 建立科学分类、合理多元的科研项目评价体系 。
对自由探索类基础研究，突出原创性和学术贡献，探索中长周期评价和国际同行评价；对目标导向类基础研究，突出解决问题的效能，探索科研过程评估，对未能实现预期目标但取得显著进展的项目，经评审后可继续予以支持；对应用技术开发评价，突出企业主体、市场导向，探索用户评价、第三方评价和市场绩效评价。
当前科研项目的评价方式相对单一，不论科研项目的类别，往往一律以科研成果论英雄。而事实上，由于科研项目类别不同，研究周期、成果形式、评价方式都有所不同，比如，基础研究周期长，短期内取得突破进展非常困难，不适合采取短周期评价。
建立科研项目分类评价体系，就是要根据不同类别的科研项目，结合各自的研究特点和规律，采取不同的、符合科研规律的评价方式，使科研评价更加科学合理、更能调动科研人员的积极性。这一制度的关键在于“科学分类，合理多元”，例如针对自由探索类基础研究周期长、进展慢、突破难、不确定性大等特点，突出研究的原创性和学术贡献，采取中长周期评价和国际同行评价；对于目标导向类基础研究，由于有了明确的科研目标，则突出科研团队解决问题的效能，探索科研过程评估，研究设立弹性评价指标，对于验收时未达到预期效果但是取得了显著价值的项目，经专业机构评审后可继续支持；对应用技术开发类研究，突出企业主体、市场导向和成果产业化评价，探索可由用户进行评价，或由第三方机构进行评价，或根据市场绩效进行评价。
【国际借鉴】
日本政府出台《国家研究开发评价实施办法大纲指南》，明确了基础研究的分类，确定了详细的评价实施办法，不同的类别实施不同的评价指标体系和评价方法。
16 探索代表作评价制度。改进科技人才评价方式，不唯论文、职称、学历、奖项评价人才，探索建立「代表作评价制度」，注重标志性成果的质量、贡献、影响。
数学家陈景润10年没发过一篇论文，但依旧凭借其代表作《表达偶数为一个素数及一个不超过两个素数的乘积之和》，成为哥德巴赫猜想研究上的里程碑。因此，可以说代表作是反映一个科研人员水平的重要衡量依据。我们目前的评价体系更注重论文的数量和研究项目的多少，而较少从质量的角度来评判，或把数量的因素作为更重要的评价指标，这不利于让顶级人才脱颖而出。
建立代表作评价制度，就是要解决有的人可能论文数量很多，可称汗牛充栋，但真正有价值、有独创性的创新少的问题，引导科研创新向高质量发展。
【国际借鉴】
荷兰大学协会对荷兰高校近五年科研绩效的评价着重考核该校每年最主要论著的质量及其声誉。
17 优化科研事业单位评价机制。
根据科研机构从事的科研活动类型，分类建立相应的评价指标和评价方式，避免简单以高层次人才数量评价科研事业单位。
当前的科研机构评价管理制度，一定程度存在以领军人物的学术头衔和数量定资质的问题，但实际上由于各类科研机构设立的目的不同，从事的研究工作性质有差异，单纯用高层次人才数量来评价，不一定符合科研事业发展多样性的需要。
推出这项措施，就是落实国务院《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》要求，根据科研机构从事的科研活动类型，分类建立相应的评价指标和评价方式。探索按科研单位类别建立更加科学的评价指标和评价方式，比如对于科学与工程研究类机构重点评价原始创新能力、国际科学前沿竞争力、满足国家重大需求的能力；对于技术创新与成果转化类科研机构重点评价行业共性关键技术研发、成果转化应用能力、对行业技术进步的带动作用等。
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